證券評級業(yè)務高級管理人員資質(zhì)測試大綱(2015)

　　《證券評級業(yè)務高級管理人員資質(zhì)測試大綱(2015)》(以下簡稱《大綱》)根據(jù)中國證監(jiān)會《證券市場資信評級業(yè)務管理暫行辦法》(以下簡稱《辦法》)的有關要求制定，用于指導證券評級機構高級管理人員資質(zhì)測試工作。中國證券業(yè)協(xié)會將根據(jù)證券評級業(yè)務相關法規(guī)和市場發(fā)展變化情況定期修訂《大綱》。

　　一、測試性質(zhì)

　　根據(jù)《辦法》第八條的規(guī)定，證券評級機構負責證券評級業(yè)務的高級管理人員應通過證券評級業(yè)務高級管理人員資質(zhì)測試。因此，通過資質(zhì)測試是評級高管任職的必要條件。

　　二、測試范圍

　　證券評級業(yè)務高級管理人員資質(zhì)測試的范圍包括但不限于與證券評級業(yè)務相關的法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件和行業(yè)自律規(guī)則。

　　三、測試方式

　　證券評級業(yè)務高級管理人員資質(zhì)測試采取筆試的方式，題型為選擇題，共120題，滿分為100分。測試時間為120分鐘。

　　四、測試合格標準及成績有效期

　　筆試成績達到60分及60分以上視為測試合格。測試合格的，測試成績有效期為三年。

　　五、測試的主要內(nèi)容

　　證券評級業(yè)務高級管理人員資質(zhì)測試包括但不限于以下內(nèi)容(有關內(nèi)容如有修訂，以修訂版為準)：

　　(一)綜合

　　1.《中華人民共和國公司法》(1993年12月29日通過， 2013年12月28日最新修訂，2014年3月1日起施行)。

　　掌握公司種類;掌握公司股東權利的內(nèi)容;熟悉公司法人財產(chǎn)權概念;掌握關于公司經(jīng)營原則的規(guī)定;熟悉分公司和子公司的法律地位;掌握公司對外投資和擔保的規(guī)定;熟悉關于禁止公司股東濫用權利的規(guī)定;熟悉有限責任公司股東會召集和主持制度的規(guī)定;掌握有限責任公司董事任期的規(guī)定;熟悉有限責任公司董事會的職權;掌握股份有限公司設立方式;掌握股份有限公司股東大會性質(zhì)和地位;熟悉關于股份公司重大資產(chǎn)買賣和對外擔保的規(guī)定;熟悉關于股份公司累計投票制的規(guī)定;掌握關于股份公司董事會組成、任期和職權的規(guī)定;掌握股份有限公司董事長職權范圍;掌握關于禁止董事、監(jiān)事、高級管理人員占有公司資金的規(guī)定;掌握股份公司監(jiān)事會組成及監(jiān)事任期的規(guī)定;掌握關于公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的權利義務的規(guī)定;熟悉公司利潤分配的規(guī)定;熟悉高級管理人員、控股股東、實際控制人、關聯(lián)關系的界定。

　　2.《中華人民共和國證券法》(1998年12月29日通過，2014年8月31日最新修訂，并于發(fā)布之日起施行)

　　掌握證券發(fā)行和交易的“三公”原則;掌握發(fā)行交易當事人的行為準則;掌握禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱證券交易市場行為的規(guī)定;掌握關于公開發(fā)行證券的規(guī)定;掌握關于證券交易場所、交易方式的規(guī)定;掌握有關人員持有或買賣股票的限制性規(guī)定;熟悉關于證券上市審核的規(guī)定;熟悉影響上市公司股票交易價格的重大事件;掌握證券交易中有關內(nèi)幕交易的規(guī)定;掌握證券交易中操縱市場行為的界定;掌握國務院證券監(jiān)督管理機構依法履行職責有權采取的措施和被檢查、調(diào)查的單位及個人的配合義務;熟悉關于相關證券違法行為法律責任的規(guī)定。

　　3.《中華人民共和國刑法》及其修正案關于證券犯罪的規(guī)定(1997年3月14日公布，2011年2月25日最新修訂，2011年5月1日起施行)

　　熟悉虛假出資罪的構成要件;熟悉欺詐發(fā)行股票債券罪的構成要件;掌握提供虛假財務會計報告罪的構成要件;掌握擅自設立金融機構，偽造、變造轉讓金融機構經(jīng)營業(yè)許可證罪的構成要件;掌握偽造變造股票債券罪的構成要件;掌握擅自發(fā)行股票債券罪的構成要件;掌握內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的構成要件;掌握編造并傳播影響證券交易虛假信息、誘騙他人買賣證券罪的構成要件;掌握操縱證券、期貨市場罪的構成要件;掌握洗錢罪的構成要件。

　　4.《中華人民共和國合同法》(1999年3月15日通過，1999年10月1日起施行)

　　熟悉合同當事人行使權利、履行義務應當遵循的原則;了解合同當事人訂立合同可以采用的形式;熟悉合同內(nèi)容應包括的一般條款;了解當事人訂立合同采取的方式;了解合同當事人不履行合同義務應承擔的違約責任;熟悉借款合同的形式和主要內(nèi)容;熟悉借款人和貸款人的權利及義務;了解有關委托費用支付的規(guī)定;熟悉受托人、委托人的權利和義務;熟悉有關解除委托合同的規(guī)定;熟悉有關委托合同終止的規(guī)定;熟悉居間人和委托人的義務。

　　5.《中華人民共和國擔保法》(1995年6月30日通過，1995年10月1日起施行)

　　熟悉擔保的方式;熟悉擔保合同的性質(zhì);掌握成為保證人的資格條件;熟悉保證人承擔連帶責任的規(guī)定;掌握保證擔保的范圍;掌握抵押財產(chǎn)的范圍;掌握抵押擔保的范圍;掌握質(zhì)押擔保的范圍。

　　6.《企業(yè)債券管理條例》(1993年8月2日發(fā)布，2011年1月8日修訂，并于發(fā)布之日起施行)

　　掌握企業(yè)債券的定義;熟悉企業(yè)債券的管理體制;熟悉企業(yè)債券的發(fā)行條件、發(fā)行章程;掌握企業(yè)債券的信用評級要求;了解相關法律責任。

　　7. 《國務院關于加強地方政府性債務管理的意見》(2014年9月21日發(fā)布)

　　了解加強地方政府性債務管理的總體要求;了解規(guī)范地方政府舉債融資機制相關內(nèi)容;熟悉地方政府舉債程序及信用評級制度相關要求;了解地方政府性債務的風險預警機制。

　　8.《國務院辦公廳關于進一步加強資本市場中小投資者合法權益保護工作的意見》(2013年12月27日發(fā)布)

　　了解健全投資者適當性制度的主要內(nèi)容;了解優(yōu)化投資回報機制的主要措施;熟悉保障中小投資者知情權的主要方法;了解加強中小投資者教育的主要方式;熟悉投資者保護綜合體系的構成。

　　9.《證券市場禁入規(guī)定》(2006年6月7日發(fā)布，2006年7月10日起施行)

　　熟悉關于中國證監(jiān)會可以采取證券市場禁入措施的人員和情形的規(guī)定;掌握關于市場禁入人員在禁入期間不得從事證券業(yè)務或擔任相關職務的規(guī)定;了解對有關責任人員采取不同年限禁入措施的情形;了解對有關責任人員可以單獨采取禁入措施或一并進行行政處理或移送公安機關、檢察院的規(guī)定;了解可以對有關責任人員從輕、減輕或免于采取禁入措施情形的規(guī)定。

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