(二)中國證監(jiān)會、滬深證券交易所及中國證券業(yè)協(xié)會

　　1.《證券市場資信評級業(yè)務(wù)管理暫行辦法》(2007年8月24日發(fā)布，2007年9月1日起施行)

　　掌握中國證監(jiān)會制定本辦法的目的和關(guān)于對證券市場資信評級業(yè)務(wù)實施業(yè)務(wù)許可的規(guī)定;掌握《辦法》規(guī)定的證券評級業(yè)務(wù)范圍;掌握證券評級業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的原則;掌握證券評級業(yè)務(wù)的監(jiān)管部門和監(jiān)管方式;掌握資信評級機(jī)構(gòu)申請證券評級業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件;掌握證券資信評級機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)證券評級業(yè)務(wù)的高級管理人員應(yīng)當(dāng)具備的條件;掌握證監(jiān)會對證券評級業(yè)務(wù)許可申請進(jìn)行審查時的主要依據(jù)和考慮的主要因素;掌握證券評級機(jī)構(gòu)評級業(yè)務(wù)文件備案、公告的要求;掌握證券評級機(jī)構(gòu)因與評級對象存在利害關(guān)系不得受托開展評級業(yè)務(wù)的情形;掌握證券評級機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)實施業(yè)務(wù)回避的情形;掌握證券評級機(jī)構(gòu)按照本辦法要求應(yīng)建立相關(guān)制度的規(guī)定，包括評級方法、質(zhì)量控制制度、防火墻制度、合規(guī)檢查制度、評級委員會制度、復(fù)評制度、跟蹤評級制度、評級結(jié)果發(fā)布制度、評級結(jié)果準(zhǔn)確性和穩(wěn)定性檢驗制度、評級業(yè)務(wù)信息保密制度、業(yè)務(wù)檔案管理制度、培訓(xùn)制度等;掌握關(guān)于評級項目組組長的業(yè)務(wù)資格和對項目組從事評級工作的有關(guān)規(guī)定;掌握在對評級報告有異議時，受評機(jī)構(gòu)或受評證券發(fā)行人另行委托其他證券評級機(jī)構(gòu)評級時對評級結(jié)果公告的有關(guān)規(guī)定;掌握對證券評級機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事和高管人員兼職和投資的限制及其從業(yè)要求的有關(guān)規(guī)定;掌握證券評級機(jī)構(gòu)相關(guān)信息變更時的備案規(guī)定;掌握對證券評級業(yè)務(wù)許可證的管理規(guī)定;掌握關(guān)于證券評級機(jī)構(gòu)對外提供融資和擔(dān)保的規(guī)定;掌握向證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送年度報告及年度報告主要內(nèi)容的規(guī)定;掌握中國證監(jiān)會對證券評級機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場或非現(xiàn)場檢查的規(guī)定;掌握關(guān)于中國證券業(yè)協(xié)會對評級機(jī)構(gòu)實施自律管理的規(guī)定;掌握證券評級機(jī)構(gòu)違法、違規(guī)時的相關(guān)處罰規(guī)定。

　　2.《證券資信評級機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》(2012年3月19日發(fā)布，并于發(fā)布之日起施行)

　　熟悉評級方法、模型和程序的相關(guān)要求;掌握評級業(yè)務(wù)檔案資料的內(nèi)容;掌握評級業(yè)務(wù)的主要程序;熟悉評級準(zhǔn)備環(huán)節(jié)包括的具體步驟;掌握盡職調(diào)查的工作內(nèi)容;掌握撰寫初評報告的程序;掌握評級委員會的工作要求;掌握評級結(jié)果存在異議時的處理辦法;熟悉終止評級的若干情形;掌握出具跟蹤評級報告的時間;熟悉證券評級機(jī)構(gòu)各部門和相關(guān)人員保持獨立性的要求;熟悉建立證券評級業(yè)務(wù)利益沖突防范制度的規(guī)定;熟悉證券評級機(jī)構(gòu)及其評級從業(yè)人員負(fù)有的保密義務(wù);了解合規(guī)檢查報告的內(nèi)容。

　　3.《證券市場資信評級機(jī)構(gòu)評級業(yè)務(wù)實施細(xì)則(試行)》(2015年1月6日發(fā)布，并于發(fā)布之日起施行)

　　掌握證券評級機(jī)構(gòu)開展盡職調(diào)查的相關(guān)要求;熟悉按照評級對象的不同類型和特征應(yīng)分別收集的資料內(nèi)容;了解首次評級時對評級對象現(xiàn)場考察與訪談的時限要求;掌握在盡職調(diào)查中評級機(jī)構(gòu)及其股東、工作人員的禁止性行為規(guī)定;掌握撰寫評級報告的基本要求;熟悉評級報告的基本結(jié)構(gòu)及關(guān)于評級分析的主要內(nèi)容;掌握評級機(jī)構(gòu)開展首次評級和跟蹤評級時完成評級報告初稿的時限要求;掌握評級報告審核、定稿等工作機(jī)制;熟悉評級對象影響前次評級結(jié)論的重大事項;熟悉評級機(jī)構(gòu)信息披露的主要內(nèi)容;了解評級機(jī)構(gòu)應(yīng)披露的評級業(yè)務(wù)信息及相關(guān)要求;熟悉評級機(jī)構(gòu)應(yīng)披露的評級業(yè)務(wù)中實際及潛在的利益沖突的情形;熟悉評級機(jī)構(gòu)應(yīng)披露的可能對經(jīng)營活動產(chǎn)生重大影響的事項;了解中國證券業(yè)協(xié)會對評級機(jī)構(gòu)開展自律檢查的相關(guān)要求。

　　4.《關(guān)于進(jìn)一步明確債券評級信息披露規(guī)范的通知》(2015年1月16日發(fā)布)

　　掌握評級機(jī)構(gòu)對在交易所上市交易及轉(zhuǎn)讓債券的跟蹤評級信息負(fù)有的披露義務(wù)及要求;掌握評級機(jī)構(gòu)披露評級信息的時點要求及保密義務(wù)。

　　5.《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》(2015年1月15日發(fā)布，并于發(fā)布之日起施行)

　　掌握公司債券的定義和發(fā)行方式;掌握公司債券發(fā)行決議的事項;掌握關(guān)于公司債券募集資金用途的規(guī)定;熟悉可向公眾投資者公開發(fā)行公司債券的公司應(yīng)符合的資信狀況;熟悉證監(jiān)會對公司債券公開發(fā)行核準(zhǔn)的程序和分期發(fā)行的規(guī)定;掌握關(guān)于公開發(fā)行、非公開發(fā)行公司債券信用評級的規(guī)定;熟悉公開發(fā)行公司債券的發(fā)行人應(yīng)當(dāng)及時披露的債券存續(xù)期內(nèi)發(fā)生可能影響其償債能力或債券價格的重大事項;熟悉關(guān)于債券受托管理人職責(zé)和債券持有人會議規(guī)則的規(guī)定;熟悉關(guān)于內(nèi)外部增信機(jī)制、償債保障措施的規(guī)定。

　　6.《上市公司證券發(fā)行管理辦法》(2006年5月6日發(fā)布，2006年5月8日起施行)

　　熟悉上市公司公開發(fā)行證券條件的一般規(guī)定;熟悉上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)債(含分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券)應(yīng)當(dāng)符合的條件;掌握關(guān)于可轉(zhuǎn)債期限的規(guī)定;掌握關(guān)于可轉(zhuǎn)債評級的有關(guān)規(guī)定;掌握關(guān)于可轉(zhuǎn)債擔(dān)保事宜的有關(guān)規(guī)定;掌握資信評級機(jī)構(gòu)及其業(yè)務(wù)人員對其出具文件署名和承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任的規(guī)定;掌握關(guān)于公開募集證券募集說明書不得使用超過有效期的資信評級報告的規(guī)定。

　　7.《上市公司股東發(fā)行可交換公司債券試行規(guī)定》(2008年10月17日發(fā)布，并于發(fā)布之日起施行)

　　掌握發(fā)行可交換公司債券的基本規(guī)定;熟悉可交換債券的期限、面值以及發(fā)行價格確定機(jī)制;掌握可交換債券可以轉(zhuǎn)換的期限要求、轉(zhuǎn)換價格以及轉(zhuǎn)換價格變動時的相關(guān)規(guī)定;掌握可交換公司債券的發(fā)行程序;掌握有關(guān)債券受托管理和債券持有人權(quán)益保護(hù)事項的規(guī)定;掌握可交換公司債券擔(dān)保合同事項。

　　8.《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》(2014年11月19日發(fā)布，并于發(fā)布之日起施行)

　　掌握證券公司及基金子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)的定義;熟悉證券公司及基金子公司開展資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件;熟悉基礎(chǔ)資產(chǎn)相關(guān)內(nèi)容;熟悉原始權(quán)益人、管理人及托管人的職責(zé)及義務(wù);熟悉特定原始權(quán)益人應(yīng)當(dāng)符合的條件;了解資產(chǎn)支持證券投資者享有的權(quán)利;熟悉資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)的信息披露;掌握資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理。

　　9.《上海證券交易所中小企業(yè)私募債券業(yè)務(wù)試點辦法》(2012年5月22日發(fā)布，并于發(fā)布之日起施行)

　　掌握在上交所備案的中小企業(yè)私募債券應(yīng)符合的條件;掌握中小企業(yè)私募債券的發(fā)行方式和單期投資者人數(shù)限制;了解中小企業(yè)私募債券在上交所備案應(yīng)提供的材料;掌握上交所對合格投資者的規(guī)定;熟悉合格投資者在首次認(rèn)購或受讓中小企業(yè)私募債券時的相關(guān)規(guī)定;掌握中小企業(yè)私募債券的轉(zhuǎn)讓方式;熟悉發(fā)行人、承銷商及其他信息披露義務(wù)人的信息披露義務(wù);熟悉中小企業(yè)私募債券受托管理人的主要職責(zé);掌握發(fā)行人可采取的內(nèi)外部增信措施。

　　10.《深圳證券交易所中小企業(yè)私募債券業(yè)務(wù)試點辦法》(2012年5月23日發(fā)布，并于發(fā)布之日起施行)

　　掌握在深交所備案的中小企業(yè)私募債券應(yīng)符合的條件;掌握中小企業(yè)私募債券的發(fā)行方式和單期投資者人數(shù)限制;了解中小企業(yè)私募債券在深交所備案應(yīng)提供的材料;掌握深交所對合格投資者的規(guī)定;熟悉合格投資者在首次認(rèn)購或受讓中小企業(yè)私募債券時的相關(guān)規(guī)定;掌握中小企業(yè)私募債券的轉(zhuǎn)讓方式;熟悉發(fā)行人、承銷商及其他信息披露義務(wù)人的信息披露義務(wù);熟悉中小企業(yè)私募債券受托管理人的主要職責(zé);掌握發(fā)行人可采取的內(nèi)外部增信措施。

　　11.《上海證券交易所公司債券上市規(guī)則》(2009年11月2日發(fā)布，并于發(fā)布之日起施行)

　　掌握上交所公司債券發(fā)行人申請上市和交易的不同條件;掌握債券上市期間，發(fā)生可能導(dǎo)致債券信用等級出現(xiàn)重大變化應(yīng)予第一時間公告的情況;掌握上交所關(guān)于定期跟蹤評級和重大事項跟蹤評級的規(guī)定;熟悉上交所有關(guān)債券上市、交易分類管理、分類標(biāo)準(zhǔn)調(diào)整、上市前信息披露的規(guī)定;掌握有關(guān)公司債券兌付公告、交易日臨時停牌、暫停及終止債券上市交易的情況。

　　12.《深圳證券交易所公司債券上市規(guī)則》(2012年6月6日發(fā)布，并于發(fā)布之日起施行)

　　掌握深交所公司債券發(fā)行人申請上市和交易的不同條件;掌握債券上市期間，發(fā)生可能導(dǎo)致債券信用等級出現(xiàn)重大變化應(yīng)予公告的情況;掌握深交所關(guān)于定期跟蹤評級和重大事項跟蹤評級的規(guī)定;掌握有關(guān)債券付息、到期及不能按時付息時的公告提示;掌握深交所暫停及終止債券上市交易的情況;熟悉深交所有關(guān)公司債券信息披露的規(guī)定。

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