1.從本質(zhì)上說，回購協(xié)議是一種(　　)。

　　A.以證券為抵押品的抵押貸款

　　B.融資租賃

　　C.信用貸款

　　D.金融衍生產(chǎn)品

　　2.商業(yè)銀行發(fā)行金融債券，其核心資本充足率不低于(　　)。

　　A.8%

　　B.5%

　　C.4%

　　D.2%

　　3.按投資標(biāo)的劃分，證券投資基金可分為(　　)。

　　A.債券基金、股票基金、貨幣市場基金

　　B.封閉式基金與開放式基金

　　C.成長型基金與收入型基金

　　D.契約型基金與公司型基金

　　4.深圳證券交易所規(guī)定，每個(gè)交易日(　　)，交易主機(jī)只接受申報(bào)，但不對買賣申報(bào)或撤銷申報(bào)作處理。

　　A.9：15至9：30

　　B.9：30至15：00

　　C.9：25至9：30

　　D.9：20至9：30

　　5.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商進(jìn)行含有證券自營業(yè)務(wù)的委托申報(bào)時(shí)的原則是(　　)。

　　A.價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先

　　B.價(jià)格優(yōu)先、客戶優(yōu)先

　　C.時(shí)間優(yōu)先、價(jià)格優(yōu)先

　　D.時(shí)間優(yōu)先、客戶優(yōu)先

　　6.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)具備經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿(　　)年。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　7.依照《證券投資基金法》的規(guī)定，下列不屬于基金托管人職責(zé)的是(　　)。

　　A.辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回、登記事宜

　　B.對基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見

　　C.安全保管基金財(cái)產(chǎn)

　　D.及時(shí)辦理基金清算、交割事宜

　　8.下列關(guān)于ETF的申購和贖回的說法，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.ETF的基金管理人可以采用網(wǎng)上和網(wǎng)下兩種方式發(fā)售基金份額

　　B.投資者申購、贖回深圳證券交易所ETF須使用深圳證券交易所A股賬戶或基金賬戶

　　C.投資者買賣上海證券交易所ETF需具有上海證券交易所A股賬戶或基金賬戶

　　D.投資者申購基金份額的，應(yīng)當(dāng)擁有對應(yīng)的足額組合證券及替代現(xiàn)金。贖回基金份額的，應(yīng)當(dāng)擁有對應(yīng)的足額的基金份額

　　9.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別包括(　　)環(huán)節(jié)。

　　A.感知風(fēng)險(xiǎn)和分析風(fēng)險(xiǎn)

　　B.計(jì)量風(fēng)險(xiǎn)和分析風(fēng)險(xiǎn)

　　C.計(jì)量風(fēng)險(xiǎn)和感知風(fēng)險(xiǎn)

　　D.感知風(fēng)險(xiǎn)和檢測風(fēng)險(xiǎn)

　　10.LⅠBOR指的是(　　)。

　　A.美國聯(lián)邦基金利率

　　B.倫敦銀行同業(yè)拆借利率

　　C.香港銀行同業(yè)拆借利率

　　D.上海銀行間同業(yè)拆放利率

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