1.場外交易市場的特點有(　　)。

　�、�.在掛牌條件上通常不對企業(yè)規(guī)模和盈利情況設(shè)置門檻

　�、�.交易制度通常采用做市商制度

　　Ⅲ.信息披露要求較低

　�、�.監(jiān)管較為寬松

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　2.關(guān)于債券發(fā)行的定價方式.描述正確的有(　　)。

　�、�.債券發(fā)行的定價方式以公開招標(biāo)最為典型

　�、�.按照招標(biāo)標(biāo)的分類.有美式招標(biāo)和荷蘭式招標(biāo)

　�、�.按價格決定方式分類.有價格招標(biāo)和收益率招標(biāo)

　�、�.一般情況下.短期貼現(xiàn)債券多采用單一價格的荷蘭式招標(biāo)

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　3.目前，在我國代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易的股票有(　　)。

　�、�.原STAQ系統(tǒng)掛牌的股票Ⅱ.證券交易所掛牌的股票

　�、�.原NET系統(tǒng)掛牌的股票Ⅳ.滬、深證券交易所退市公司股票

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　4.深圳證券交易所的運作系統(tǒng)包括(　　)。

　�、�.集中競價交易系統(tǒng)Ⅱ.大宗交易系統(tǒng)

　�、�.固定收益證券綜合電子平臺Ⅳ.綜合協(xié)議交易平臺

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

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　　5.深證成分股指數(shù)選取成分股的一般原則有(　　)。

　�、�.有一定的上市交易時間

　　Ⅱ.有一定的上市規(guī)模.以每家公司一段時期內(nèi)的平均可流通股市值和平均總市值作為衡量

　�、�.交易活躍.以每家公司一段時期內(nèi)的總成交金額和換手率作為衡量

　　Ⅳ.公司在最近3年內(nèi)無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記載

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

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　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　6.按證券發(fā)行主體不同。有價證券可以分為(　　)。

　�、�.政府證券Ⅱ.政府機構(gòu)證券

　　Ⅲ.公司證券Ⅳ.地方政府證券

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　7.除一、二級市場區(qū)分之外，證券市場的層次性還體現(xiàn)為(　　)。

　　1.區(qū)域分布Ⅱ.覆蓋公司類型

　�、�.上市交易制度Ⅳ.品種結(jié)構(gòu)的多樣性

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　　C.ⅠⅡⅢ

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　　8.下列有關(guān)金融期貨交易結(jié)算所的說法中，正確的有(　　)。

　　1.是專門的清算機構(gòu)Ⅱ.通常附屬于交易所

　�、�.以獨立的公司形式組建Ⅳ.不以獨立的公司形式組建

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　　9.關(guān)于證券市場的發(fā)展歷史，以下說法正確的有(　　)。

　�、�.20世紀(jì)初在證券市場中占主導(dǎo)地位的是公司股票和公司債券

　　Ⅱ.美國第一個證券交易所是紐約證券交易所

　�、�.證券化率的提高是證券市場加速發(fā)展階段的重要標(biāo)志

　�、�.美國證券市場是從買賣政府債券開始的

　　A.ⅠⅡ

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　　10.以下關(guān)于股票分割與合并的說法正確的有(　　)。

　�、�.事實上，股票分割與合并通常會刺激股價上升或下降

　�、�.從理論上說.股票分割與合并都不會影響股東所持股票的市值

　　Ⅲ.股票分割通常適用于低價股.股票合并常見于高價股

　�、�.股票分割與合并，不影響每位股東所持股東權(quán)益占公司全部股東權(quán)益的比重

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