如何理解并執(zhí)行新版《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》之三
新版《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》通過對證券業(yè)從業(yè)人員服務(wù)專業(yè)化和執(zhí)業(yè)誠信化的要求,實現(xiàn)對投資者利益的保護(hù)。
服務(wù)專業(yè)化要求,是為了確保投資者獲得有價值的服務(wù),主要體現(xiàn)在:1.要求從業(yè)人員取得相應(yīng)的從業(yè)資格,執(zhí)業(yè)注冊并接受后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)等;2.要求從業(yè)人員依照業(yè)務(wù)規(guī)范和職業(yè)標(biāo)準(zhǔn)為客戶提供專業(yè)服務(wù),為客戶推薦合適的產(chǎn)品或服務(wù);3.倡導(dǎo)理性成熟的投資理念,不違規(guī)向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾。
執(zhí)業(yè)誠信化要求是為了確保從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為不會損害投資者的合法權(quán)益,主要體現(xiàn)在:1.要求從業(yè)人員誠信執(zhí)業(yè),不得從事內(nèi)幕交易、虛假陳述、收受賄賂等擾亂證券市場的行為;2.要求從業(yè)人員充分揭示產(chǎn)品或服務(wù)涉及的責(zé)任、義務(wù)及風(fēng)險;3.要求從業(yè)人員公平對待所有客戶;4.要求從業(yè)人員保守客戶的商業(yè)秘密及個人隱私。
在投資銀行業(yè)務(wù)中,如何避免內(nèi)幕交易泄露是每個證券從業(yè)人員的必修課。作為專門從事投資銀行業(yè)務(wù)的從業(yè)人員,在日常工作中會經(jīng)常接觸到普通投資者無法獲取的內(nèi)幕信息。
按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》關(guān)于內(nèi)幕交易的禁止性規(guī)定,不僅利用內(nèi)幕信息從事交易屬于違規(guī)行為,泄露內(nèi)幕信息或者明示、暗示他人從事內(nèi)幕交易同樣是違規(guī)行為。在日常工作中,如果不遵守行為準(zhǔn)則要求和公司合規(guī)制度,泄露信息的途徑防不勝防。
比如,在發(fā)送公司同事的郵件中、在討論項目的會議上、甚至在電梯、食堂與項目組探討問題的過程中,都可能將內(nèi)幕信息泄露出去。而這輕則違反自律底線,導(dǎo)致紀(jì)律處分;重則觸犯刑律,招致個人職業(yè)生涯的終結(jié)和刑事處罰。發(fā)生在身邊的各類觸目驚心的內(nèi)幕交易案件,為之提供了最好的注腳。
行為準(zhǔn)則要求和公司合規(guī)制度不僅是硬性要求,更是保護(hù)自身的有力工具。因此,作為證券從業(yè)人員,貫徹落實準(zhǔn)則要求就更多了一份主動和自覺。
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