第 1 頁：證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測(cè)試

第 2 頁：測(cè)試內(nèi)容目錄

第 3 頁：第一部分 合規(guī)管理理論與實(shí)務(wù)

第 4 頁：第二部分 法律法規(guī)

第 5 頁：第三部分 證券公司管理與業(yè)務(wù)規(guī)則

第 6 頁：參考書目及法律法規(guī)文件

　　附件：

　　參考書目及相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件目錄

　　一、參考書目

　　1、《證券公司合規(guī)管理》，中國(guó)金融出版社，2009年5月

　　2、Compliance Function at Market Intermediaries, Final Report, IOSCO,Mar., 2006

　　《關(guān)于市場(chǎng)中介組織合規(guī)職責(zé)問題的最終報(bào)告》，IOSCO(國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織技術(shù)委員會(huì))，2006年3月

　　3、White Paper on the Role of Compliance, SIA, Oct., 2005

　　《合規(guī)的作用(白皮書)》，SIA(美國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì))，2005年10月

　　4、《合規(guī)與銀行內(nèi)部合規(guī)部門》，巴塞爾銀行監(jiān)管委員會(huì) ，2005年4月29日

　　二、相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件

　　(以下法律、法規(guī)和規(guī)范性文件如有修訂，以修訂版為準(zhǔn))

　　綜合類

　　1、中華人民共和國(guó)公司法

　　(2013年12月28日 中華人民共和國(guó)主席令第8號(hào))

　　2、最高人民法院關(guān)于適用《中華人民共和國(guó)公司法》若干問題的規(guī)定(一)(二)(三)(2014年修正)

　　(2014年2月17日 法釋[2014]2號(hào))

　　3、中華人民共和國(guó)證券法

　　(2014年8月31日 中華人民共和國(guó)主席令第14號(hào))

　　4、證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例

　　(2008年4月23日 中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院令第522號(hào) 根據(jù)2014年7月29日《國(guó)務(wù)院關(guān)于修改部分行政法規(guī)的決定》修訂)

　　5、證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例

　　(2008年4月23日 中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院令第523號(hào))

　　6、證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定

　　(2008年10月30日 證監(jiān)會(huì)公告[2008]42號(hào))

　　7、中華人民共和國(guó)公司登記管理?xiàng)l例

　　(1994年6月24日中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院令第156號(hào) 根據(jù)2005年12月18日《國(guó)務(wù)院關(guān)于修改<中華人民共和國(guó)公司登記管理?xiàng)l例>的決定》、2014年2月19日《國(guó)務(wù)院關(guān)于廢止和修改部分行政法規(guī)的決定》修訂)

　　8、證券公司分類監(jiān)管規(guī)定

　　(2009年5月26日 證監(jiān)會(huì)公告[2009]12號(hào) 證監(jiān)會(huì)公告[2010]17號(hào)修訂)

　　9、證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定

　　(2008年7月14日，證監(jiān)會(huì)公告[2008]30號(hào))

　　10、證券公司業(yè)務(wù)(產(chǎn)品)創(chuàng)新工作指引(試行)

　　(2011年10月 機(jī)構(gòu)部部函[2011]553號(hào))

　　11、中華人民共和國(guó)證券投資基金法

　　(2012年12月28日 中華人民共和國(guó)主席令第71號(hào))

　　12、中華人民共和國(guó)民法通則

　　(1986年4月12日 中華人民共和國(guó)主席令第37號(hào) 2009年8月27日修訂)

　　13、中華人民共和國(guó)合同法

　　(1999年3月15日 中華人民共和國(guó)主席令第15號(hào))

　　14、中華人民共和國(guó)擔(dān)保法

　　(1995年6月30日 中華人民共和國(guó)主席令第50號(hào))

　　15、中華人民共和國(guó)物權(quán)法

　　(2007年3月16日 中華人民共和國(guó)主席令第62號(hào) )

　　16、中華人民共和國(guó)合伙企業(yè)法

　　(2006年8月27日 中華人民共和國(guó)主席令第55號(hào))

　　*17、中華人民共和國(guó)中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)法

　　(2001年3月15日 中華人民共和國(guó)主席令第48號(hào))

　　*18、中華人民共和國(guó)外資企業(yè)法

　　(2000年10月31日 中華人民共和國(guó)主席令第41號(hào))

　　19、中華人民共和國(guó)信托法

　　(2001年4月28日 中華人民共和國(guó)主席令第50號(hào))

　　*20、中華人民共和國(guó)中國(guó)人民銀行法

　　(2003年12月27日 中華人民共和國(guó)主席令第12號(hào))

　　*21、中華人民共和國(guó)商業(yè)銀行法

　　(2003年12月27日 中華人民共和國(guó)主席令第13號(hào))

　　*22、中華人民共和國(guó)保險(xiǎn)法

　　(2014年8月31日 中華人民共和國(guó)主席令第14號(hào))

　　*23、中華人民共和國(guó)票據(jù)法

　　(2004年8月28日 中華人民共和國(guó)主席令第22號(hào))

　　24、中華人民共和國(guó)企業(yè)破產(chǎn)法

　　(2006年8月27日 中華人民共和國(guó)主席令第54號(hào))

　　25、中華人民共和國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法

　　(1993年9月2日 中華人民共和國(guó)主席令第10號(hào))

　　26、中華人民共和國(guó)反壟斷法

　　(2007年8月30日 中華人民共和國(guó)主席令第68號(hào))

　　27、中華人民共和國(guó)個(gè)人所得稅法

　　(2011年6月30日 中華人民共和國(guó)主席令第48號(hào))

　　28、中華人民共和國(guó)企業(yè)所得稅法

　　(2007年3月16日 中華人民共和國(guó)主席令第63號(hào))

　　29、中華人民共和國(guó)審計(jì)法

　　(2006年2月28日 中華人民共和國(guó)主席令第48號(hào))

　　30、中華人民共和國(guó)會(huì)計(jì)法

　　(1999年10月31日 中華人民共和國(guó)主席令第24號(hào))

　　31、期貨交易管理?xiàng)l例

　　(2007年3月6日中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院令第489號(hào) 根據(jù)2012年10月24日《國(guó)務(wù)院關(guān)于修改<期貨交易管理?xiàng)l例>的決定》、2013年7月18日《國(guó)務(wù)院關(guān)于廢止和修改部分行政法規(guī)的決定》修訂)

　　32、中華人民共和國(guó)刑法

　　(1979年7月6日 全國(guó)人大常務(wù)委員會(huì)委員長(zhǎng)令第5號(hào) 1997年3月14日修訂 中華人民共和國(guó)主席令第83號(hào))

　　33、中華人民共和國(guó)刑法修正案

　　(1999年12月25日 中華人民共和國(guó)主席令第27號(hào))

　　34、中華人民共和國(guó)刑法修正案(六)

　　(2006年6月29日　中華人民共和國(guó)主席令第51號(hào))

　　35、中華人民共和國(guó)刑法修正案(七)

　　(2009年2月28日 中華人民共和國(guó)主席令第10號(hào))

　　36、中華人民共和國(guó)刑法修正案(八)

　　(2011年2月25日 中華人民共和國(guó)主席令第41號(hào))

　　37、中華人民共和國(guó)侵權(quán)責(zé)任法

　　(2009年12月26日 中華人民共和國(guó)主席令第21號(hào))

　　38、中華人民共和國(guó)行政許可法

　　(2003年8月27日 中華人民共和國(guó)主席令第7號(hào))

　　39、中華人民共和國(guó)行政處罰法

　　(1996年3月17日中華人民共和國(guó)主席令第63號(hào) 2009年8月27日修訂)

　　40、中華人民共和國(guó)行政強(qiáng)制法

　　(2011年6月30日 中華人民共和國(guó)主席令第49號(hào) )

　　41、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政處罰聽證規(guī)則

　　(2007年4月26日 證監(jiān)法律字[2007]8號(hào))

　　42、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政復(fù)議辦法

　　(2010年5月4日 證監(jiān)會(huì)令第67號(hào))

　　43、中華人民共和國(guó)勞動(dòng)法

　　(1994年7月5日中華人民共和國(guó)主席令第28號(hào) 2009年8月27日修訂)

　　44、中華人民共和國(guó)勞動(dòng)合同法

　　(2012年12月28日 中華人民共和國(guó)主席令第73號(hào))

　　45、中華人民共和國(guó)民事訴訟法

　　(2012年8月31日 中華人民共和國(guó)主席令第59號(hào))

　　*46、中華人民共和國(guó)刑事訴訟法(2012修正)

　　(2012年3月14日 中華人民共和國(guó)主席令第55號(hào) )

　　47、中華人民共和國(guó)行政訴訟法

　　(2014年11月1日 中華人民共和國(guó)主席令第15號(hào))

　　48、中華人民共和國(guó)仲裁法

　　(1994年8月31日 中華人民共和國(guó)主席令第49號(hào) 2009年8月27日修訂)

　　49、中華人民共和國(guó)勞動(dòng)爭(zhēng)議調(diào)解仲裁法

　　(2007年12月29日 中華人民共和國(guó)主席令第80號(hào))

　　50、最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定 (二)

　　(2010年5月7日 法發(fā)[2010]22號(hào))

　　51、最高人民檢察院、公安部關(guān)于印發(fā)《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(二)的補(bǔ)充規(guī)定》的通知

　　(2011年11月14日 公通字[2011]47號(hào))

　　52、最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋

　　(2012年3月29日 法釋[2012]6號(hào))

　　53、最高人民法院關(guān)于適用《中華人民共和國(guó)擔(dān)保法》若干問題的解釋

　　(2000年12月8日 法釋[2000]44號(hào))

　　管理類

　　(一)公司治理與機(jī)構(gòu)管理

　　1、外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則

　　(2002年6月1日 證監(jiān)會(huì)令第8號(hào) 根據(jù)2007年12月28日證監(jiān)會(huì)令第52號(hào)、2012年10月11日證監(jiān)會(huì)令第86號(hào)修訂)

　　2、證券公司治理準(zhǔn)則

　　(2012年12月11日 證監(jiān)會(huì)公告[2012]41號(hào))

　　3、證券公司設(shè)立子公司試行規(guī)定

　　(2007年12月28日證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2007]345號(hào) 根據(jù)2012年10月11日證監(jiān)會(huì)公告[2012]27號(hào)修訂)

　　4、證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定

　　(2013年3月15日 證監(jiān)會(huì)公告[2013]17號(hào))

　　5、關(guān)于加強(qiáng)上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定

　　(2010年6月30日 證監(jiān)會(huì)公告[2010]20號(hào))

　　(二)內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理

　　1、證券公司內(nèi)部控制指引

　　(2003年12月15日 證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2003]260號(hào))

　　2、企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范

　　(2008年5月22日 財(cái)會(huì)[2008]7號(hào))

　　3、證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法

　　(2006年7月20日 證監(jiān)會(huì)令第34號(hào) 2008年6月24日 證監(jiān)會(huì)令第55號(hào)修訂)

　　4、關(guān)于調(diào)整證券公司凈資本計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定

　　(2012年11月16日 證監(jiān)會(huì)公告[2012]37號(hào))

　　5、關(guān)于證券公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(2012年修訂)

　　(2012年11月16日 證監(jiān)會(huì)公告[2012]36號(hào))

　　6、證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范

　　(2014年2月25日 中證協(xié)發(fā)〔2014〕36號(hào))

　　(三)人員與資格管理

　　1、證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法

　　(2002年12月16日 證監(jiān)會(huì)令第14號(hào))

　　2、證券市場(chǎng)禁入規(guī)定

　　(2006年6月7日 證監(jiān)會(huì)令第33號(hào))

　　3、證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法

　　(2012年10月19日 證監(jiān)會(huì)令第88號(hào))

　　4、關(guān)于授權(quán)各派出機(jī)構(gòu)審核證券公司相關(guān)人員任職資格的決定

　　(2007年12月26日 證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2007]344號(hào))

　　5、證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定

　　(2009年3月13日 證監(jiān)會(huì)公告[2009]2號(hào))

　　6、發(fā)布證券研究報(bào)告執(zhí)業(yè)規(guī)范

　　(2012年6月19日 中證協(xié)發(fā)[2012]138號(hào))

　　(四)信息披露和報(bào)告

　　1、中國(guó)人民銀行關(guān)于統(tǒng)一同業(yè)拆借市場(chǎng)中證券公司信息披露規(guī)范的通知

　　(2003年8月12日　銀發(fā)[2003]157號(hào))

　　2、關(guān)于證券公司信息公示有關(guān)事項(xiàng)的通知

　　(2006年7月25日 證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2006]71號(hào))

　　3、關(guān)于證券公司變更持有5%以下股權(quán)的股東有關(guān)事項(xiàng)的通知

　　(2006年6月22日 證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2006]117號(hào))

　　4、上市公司信息披露管理辦法

　　(2007年1月30日 證監(jiān)會(huì)令第40號(hào))

　　5、證券公司年度報(bào)告內(nèi)容與格式準(zhǔn)則

　　(2013年11月20日 證監(jiān)會(huì)公告[2013]41號(hào))

　　6、信息披露違法行為行政責(zé)任認(rèn)定規(guī)則

　　(2011年4月29日 證監(jiān)會(huì)公告[2011]11號(hào))

　　(五)IT治理

　　1、證券期貨業(yè)信息安全保障管理辦法

　　(2012年9月24日 證監(jiān)會(huì)令第82號(hào))

　　2、信息安全等級(jí)保護(hù)管理辦法

　　(2007年6月22日 公通字[2007]43號(hào))

　　3、證券公司客戶交易結(jié)算資金商業(yè)銀行第三方存管技術(shù)指引

　　(2007年11月15日 證監(jiān)信息字[2007]10號(hào))

　　4、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)信息系統(tǒng)備份能力標(biāo)準(zhǔn)

　　(2011年4月14日 證監(jiān)會(huì)公告[2011]10號(hào))

　　5、證券期貨業(yè)信息系統(tǒng)安全等級(jí)保護(hù)基本要求(試行)

　　(2011年12月22日 證監(jiān)會(huì)公告[2011]38號(hào))

　　6、證券期貨業(yè)信息系統(tǒng)安全等級(jí)保護(hù)測(cè)評(píng)要求(試行)(JR/T 0067-2011)

　　(2011年12月22日 證監(jiān)會(huì)公告[2011]39號(hào))

　　(六)財(cái)務(wù)與結(jié)算托管

　　1、證券公司進(jìn)入銀行間同業(yè)市場(chǎng)管理規(guī)定

　　(1999年10月13日 銀發(fā)[1999]288號(hào))

　　2、證券公司債券管理暫行辦法

　　(2004年10月18日 證監(jiān)會(huì)令第25號(hào))

　　3、證券公司短期融資券管理辦法

　　(2004年10月18日 中國(guó)人民銀行公告[2004]12號(hào))

　　4、證券公司股票質(zhì)押貸款管理辦法

　　(2004年11月2日 人民銀行、銀監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì) 銀發(fā)[2004]256號(hào))

　　5、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司結(jié)算備付金管理辦法

　　(2004年11月30日 中國(guó)結(jié)算發(fā)字[2004]257號(hào))

　　6、證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金管理辦法

　　(2006年6月16日 中國(guó)證券監(jiān)督委員會(huì) 財(cái)政部 證監(jiān)發(fā) [2006]65號(hào))

　　7、關(guān)于證券公司執(zhí)行《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》的通知

　　(2006年11月27日 證監(jiān)會(huì)計(jì)字[2006]22號(hào))

　　8、同業(yè)拆借管理辦法

　　(2007年7月3日 中國(guó)人民銀行令[2007]3號(hào))

　　9、關(guān)于證券公司執(zhí)行《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》有關(guān)核算問題的通知

　　(2007年12月18日 證監(jiān)會(huì)計(jì)字[2007]34號(hào))

　　10、證券登記結(jié)算管理辦法

　　(2006年4月7日 證監(jiān)會(huì)令第29號(hào) 2009年11月20日證監(jiān)會(huì)令第65號(hào)修訂)

　　11、證券公司次級(jí)債管理規(guī)定

　　(2012年12月27日 證監(jiān)會(huì)公告[2012]51號(hào))

　　12、金融企業(yè)選聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所招標(biāo)管理辦法(試行)

　　(2010年12月3日 財(cái)金[2010]169號(hào))

　　(七)反洗錢

　　1、中華人民共和國(guó)反洗錢法

　　(2006年10月31日 中華人民共和國(guó)主席令第56號(hào))

　　2、金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定

　　(2006年11月14日 中國(guó)人民銀行令[2006]第1號(hào))

　　3、金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法

　　(2006年11月14日 中國(guó)人民銀行令[2006]第2號(hào))

　　4、中國(guó)人民銀行關(guān)于印發(fā)《中國(guó)人民銀行反洗錢調(diào)查實(shí)施細(xì)則(試行)》的通知

　　(2007年5月21日 銀發(fā)[2007]158號(hào))

　　5、金融機(jī)構(gòu)反洗錢監(jiān)督管理辦法(試行)

　　(2014年12月9日 銀發(fā)[2014]344號(hào))

　　6、金融機(jī)構(gòu)報(bào)告涉嫌恐怖融資的可疑交易管理辦法

　　(2007年6月11日 中國(guó)人民銀行令[2007]第1號(hào))

　　7、金融機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別資料及交易記錄保存管理辦法

　　(2007年6月21日 人民銀行、銀監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì)、保監(jiān)會(huì)令[2007]第2號(hào))

　　8、證券期貨業(yè)反洗錢工作實(shí)施辦法

　　(2010年9月1日 證監(jiān)會(huì)令 第68號(hào))

　　9、證券公司反洗錢工作指引

　　(2014年4月28日 中證協(xié)發(fā)[2014]72號(hào))

　　(八)證券交易監(jiān)控與自律協(xié)同

　　1、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)限制證券買賣實(shí)施辦法

　　(2007年5月18日 證監(jiān)會(huì)令第45號(hào))

　　2、上海證券交易所《關(guān)于新股上市初期交易監(jiān)管有關(guān)事項(xiàng)的通知》

　　(2014年6月13日 上證發(fā)[2014]37號(hào))

　　(九)投資者教育與保護(hù)

　　1、關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)資本市場(chǎng)中小投資者合法權(quán)益保護(hù)工作的意見

　　(2013年12月25日 國(guó)辦發(fā)[2013]110號(hào)

　　2、證券投資者保護(hù)基金管理辦法

　　(2005年6月30日 證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部、人民銀行令第27號(hào))

　　3、關(guān)于嚴(yán)厲打擊非法發(fā)行股票和非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知

　　(2006年12月12日 國(guó)辦發(fā)[2006]99號(hào))

　　4、證券公司繳納證券投資者保護(hù)基金實(shí)施辦法(試行)

　　(2007年3月28日 證監(jiān)發(fā)[2007]50號(hào))

　　5、關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)投資者教育、強(qiáng)化市場(chǎng)監(jiān)管有關(guān)工作的通知

　　(2007年5月11日 證監(jiān)發(fā)[2007]69號(hào))

　　6、最高人民法院、最高人民檢查院、公安部、中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于整治非法證券活動(dòng)有關(guān)問題的通知

　　( 2008年1月2日 證監(jiān)發(fā)[2008] 1號(hào) )

　　7、證券公司投資者適當(dāng)性制度指引

　　(2012年12月30日 中證協(xié)發(fā)[2012]248號(hào))

　　(十)協(xié)助查詢、凍結(jié)、扣劃

　　1、最高人民法院關(guān)于凍結(jié)、劃撥證券或期貨交易所證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券經(jīng)營(yíng)或期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)清算賬戶資金等問題的通知

　　(1997年12月2日 法發(fā)[1997]27號(hào))

　　2、最高人民法院關(guān)于凍結(jié)、扣劃證券交易結(jié)算資金有關(guān)問題的通知

　　(2004年11月9日 法發(fā)[2004]239號(hào))

　　3、最高人民法院關(guān)于證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)人民法院凍結(jié)資金賬戶、證券賬戶的若干規(guī)定

　　(2005年4月29日 法釋[2005]2號(hào))

　　4、關(guān)于查詢、凍結(jié)從事證券交易當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人在金融機(jī)構(gòu)賬戶的通知

　　(2005年12月30日 證監(jiān)發(fā)[2005]132號(hào))

　　5、關(guān)于查詢、凍結(jié)、扣劃證券和證券交易結(jié)算資金有關(guān)問題的通知

　　(2008年1月10日 法發(fā)[2008]4號(hào))

　　6、關(guān)于修改《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)凍結(jié)、查封實(shí)施辦法》的決定

　　(2011年5月23日 證監(jiān)會(huì)令第71號(hào))

　　業(yè)務(wù)類

　　(一)證券經(jīng)紀(jì)

　　1、關(guān)于境內(nèi)居民個(gè)人投資境內(nèi)上市外資股若干問題的通知

　　(2001年2月21日 證監(jiān)發(fā)[2001]22號(hào))

　　2、關(guān)于證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事B股業(yè)務(wù)若干問題的補(bǔ)充通知

　　(2001年2月23日 證監(jiān)發(fā)[2001]26號(hào))

　　3、客戶交易結(jié)算資金管理辦法

　　(2001年5月16日 證監(jiān)會(huì)令第3號(hào))

　　*4、關(guān)于執(zhí)行《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》若干意見的通知

　　(2001年10月8日　證監(jiān)發(fā)[2001]121號(hào))

　　5、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)、國(guó)家發(fā)展計(jì)劃委員會(huì)、國(guó)家稅務(wù)總局關(guān)于調(diào)整證券交易傭金收取標(biāo)準(zhǔn)的通知

　　(2002年4月4日 證監(jiān)發(fā)[2002]21號(hào))

　　6、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶管理規(guī)則(修訂稿)

　　(2014年8月25日 中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司)

　　7、上海證券交易所交易規(guī)則(2014年修訂)

　　(2014年9月26日 上海證券交易所)

　　8、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券登記規(guī)則

　　(2006年7月25日 中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司)

　　9、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司結(jié)算參與人管理規(guī)則

　　(2014年4月2日 中國(guó)結(jié)算發(fā)字[2014]28號(hào))

　　10、深圳證券交易所會(huì)員客戶交易行為管理指引

　　(2007年9月3日 深圳證券交易所)

　　11、上海證券交易所會(huì)員客戶證券交易行為管理實(shí)施細(xì)則

　　(2008年5月8日 上海證券交易所)

　　12、上海證券交易所證券異常交易實(shí)時(shí)監(jiān)控細(xì)則

　　(2013年12月17日 上海證券交易所)

　　13、創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理暫行規(guī)定

　　(2009年6月30日 證監(jiān)會(huì)公告[2009]14號(hào))

　　14、深圳證券交易所交易異常情況處理實(shí)施細(xì)則(試行)

　　(2009年11月2日 深圳證券交易所)

　　15、上海證券交易所交易異常情況處理實(shí)施細(xì)則(試行)

　　(2009年11月2日 上海證券交易所)

　　16、關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定

　　(2010年4月1日 證監(jiān)會(huì)公告[2010]11號(hào))

　　17、深圳證券交易所交易規(guī)則(2013年11月修訂)

　　(2013年11月30日 深圳證券交易所)

　　18、滬港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制試點(diǎn)若干規(guī)定

　　(2014年6月13日 證監(jiān)會(huì)令第101號(hào))

　　19、上海證券交易所滬港通試點(diǎn)辦法

　　(2014年9月26日 上證發(fā)[2014]60號(hào))

　　20、證券公司開立客戶賬戶規(guī)范

　　(2013年3月15日 中證協(xié)發(fā)[2013]38號(hào))

　　(二)發(fā)布證券研究報(bào)告與證券投資顧問

　　1、關(guān)于加強(qiáng)證券期貨信息傳播管理的若干規(guī)定

　　(1997年12月12日 證監(jiān)[1997]17號(hào))

　　2、證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法

　　(1997年12月25日 證委發(fā)[1997]96號(hào))

　　3、關(guān)于規(guī)范面向公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)行為若干問題的通知

　　(2001年10月11日 證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2001]207號(hào))

　　4、證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定

　　(2010年10月12日 證監(jiān)會(huì)公告[2010]27 號(hào))

　　5、發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定

　　(2010年10月12日 證監(jiān)會(huì)公告[2010]28號(hào))

　　6、關(guān)于規(guī)范證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和廣播電視證券節(jié)目的通知

　　(2006年9月15日 證監(jiān)發(fā)[2006]104號(hào))

　　(三)與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問

　　1、關(guān)于外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)的規(guī)定

　　(2009年6月22日 商務(wù)部、國(guó)資委、稅務(wù)總局、工商總局、證監(jiān)會(huì)、外管局 商務(wù)部令2009年第6號(hào))

　　2、關(guān)于規(guī)范上市公司重大資產(chǎn)重組若干問題的規(guī)定

　　(2008年4月16日 證監(jiān)會(huì)公告[2008]14號(hào))

　　3、上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法

　　(2008年6月3日 證監(jiān)會(huì)令第54號(hào))

　　4、上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法

　　(2014年10月23日 證監(jiān)會(huì)令第109號(hào))

　　5、上市公司收購(gòu)管理辦法

　　(2014年10月23日 證監(jiān)會(huì)令第108號(hào) )

　　6、非上市公眾公司重大資產(chǎn)重組管理辦法

　　(2014年6月23日 證監(jiān)會(huì)令第103號(hào))

　　7、非上市公眾公司收購(gòu)管理辦法

　　(2014年6月23日 證監(jiān)會(huì)令第102號(hào))

　　(四)證券承銷與保薦

　　1、關(guān)于規(guī)范上市公司與關(guān)聯(lián)方資金往來及上市公司對(duì)外擔(dān)保若干問題的通知

　　(2003年8月28日 證監(jiān)發(fā)[2003]56號(hào))

　　2、關(guān)于規(guī)范上市公司對(duì)外擔(dān)保行為的通知

　　(2005年11月14日 證監(jiān)會(huì)、銀監(jiān)會(huì) 證監(jiān)發(fā)[2005]120號(hào))

　　3、上市公司章程指引(2014年修訂)

　　(2014年10月20日 證監(jiān)會(huì)公告[2014]47號(hào))

　　4、上市公司股東大會(huì)規(guī)則(2014年修訂)

　　(2014年10月20日 證監(jiān)會(huì)公告[2014]46號(hào))

　　5、首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法

　　(2006年5月17日 證監(jiān)會(huì)令第32號(hào))

　　6、公司債券發(fā)行與交易管理辦法

　　(2015年1月15日 證監(jiān)會(huì)令第113號(hào))

　　7、銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具管理辦法

　　(2008年4月9日 中國(guó)人民銀行令[2008]第 1 號(hào))

　　8、上市公司證券發(fā)行管理辦法

　　(2008年10月9日修訂 證監(jiān)會(huì)令第30號(hào))

　　9、深圳證券交易所股票上市規(guī)則(2014年修訂)

　　(2014年10月19日 深圳證券交易所2014年10月第八次修訂)

　　10、上海證券交易所股票上市規(guī)則(2014年修訂)

　　(2014年10月17日 上證發(fā)[2014] 65號(hào))

　　11、全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)金融債券發(fā)行管理操作規(guī)程

　　(2009年3月25日 中國(guó)人民銀行公告[2009]第6號(hào))

　　12、首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理辦法

　　(2014年5月14日 證監(jiān)會(huì)令第99號(hào))

　　13、證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)工作底稿指引

　　(2009年3月27日 證監(jiān)會(huì)公告[2009]5號(hào))

　　14、證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法

　　(2009年5月13日 中國(guó)證監(jiān)會(huì) 證監(jiān)會(huì)令第63號(hào))

　　15、企業(yè)債券管理?xiàng)l例

　　(1993年8月2日 國(guó)務(wù)院令第121號(hào)發(fā)布 2011年1月8日修訂)

　　16、財(cái)政部、人民銀行、銀監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì)、保監(jiān)會(huì)關(guān)于規(guī)范金融企業(yè)內(nèi)部職工持股的通知

　　(2010年9月15日 財(cái)金[2010]97號(hào))

　　17、上市公司非公開發(fā)行股票實(shí)施細(xì)則(2011年修訂)

　　(2011年8月1日 證監(jiān)會(huì)令第73號(hào) )

　　18、關(guān)于上市公司建立內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定

　　(2011年10月25日 證監(jiān)會(huì)公告[2011]30號(hào))

　　19、關(guān)于加強(qiáng)上市公司國(guó)有股東內(nèi)幕信息管理有關(guān)問題的通知

　　(2011年10月28日 國(guó)資發(fā)產(chǎn)權(quán)[2011]158號(hào) )

　　20、關(guān)于做好上市公司內(nèi)幕信息知情人檔案報(bào)送工作的通知

　　(2011年11月30日 上證公函[2011]1501號(hào))

　　21、關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)新股發(fā)行體制改革的意見

　　(2013年11月30日 證監(jiān)會(huì)公告[2013]42號(hào))

　　22、關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)保薦業(yè)務(wù)監(jiān)管有關(guān)問題的意見

　　(2012年3月15日 證監(jiān)會(huì)公告[2012]4號(hào))

　　23、關(guān)于進(jìn)一步落實(shí)上市公司現(xiàn)金分紅有關(guān)事項(xiàng)的通知

　　(2012年5月4日 證監(jiān)發(fā)[2012]37號(hào))

　　24、證券發(fā)行與承銷管理辦法

　　(2014年3月21日 證監(jiān)會(huì)令第98號(hào))

　　25、關(guān)于新股發(fā)行定價(jià)相關(guān)問題的通知

　　(2012年5月23日 中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)行監(jiān)管部)

　　26、深圳證券交易所中小企業(yè)私募債券業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法

　　(2012年5月23日 深圳證券交易所)

　　27、上海證券交易所中小企業(yè)私募債券業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法

　　(2012年5月22日 上海證券交易所)

　　28、首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范

　　(2014年5月9日 中證協(xié)發(fā)[2014]77號(hào))

　　29、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)

　　(2013年2月8日發(fā)布，2013年12月30日修改)

　　(五)證券自營(yíng)

　　1、全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券交易管理辦法

　　(2000年4月30日 中國(guó)人民銀行令[2000]第2號(hào))

　　2、證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)指引

　　(2005年11月11日 證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2005] 126號(hào))

　　3、關(guān)于證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍及有關(guān)事項(xiàng)的規(guī)定

　　(2012年11月16日 證監(jiān)會(huì)公告[2012]35號(hào))

　　(六)證券資產(chǎn)管理

　　1、證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法

　　(2013年6月26日 證監(jiān)會(huì)令第93號(hào))

　　2、證券公司集合資產(chǎn)管理登記結(jié)算業(yè)務(wù)指南

　　(2012年11月14日 中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司)

　　3、證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則

　　(2012年10月18日 證監(jiān)會(huì)公告[2012]30號(hào))

　　4、證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則

　　(2013年6月26日 證監(jiān)會(huì)公告[2013]28號(hào))

　　5、證券公司定向資產(chǎn)管理登記結(jié)算業(yè)務(wù)指南

　　(2012年11月14日 中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司)

　　(七)其他證券業(yè)務(wù)

　　(1)基金銷售及代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)

　　1、證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制指導(dǎo)意見

　　(2007年10月12日 證監(jiān)基金字[2007]277號(hào))

　　2、證券投資基金銷售適用性指導(dǎo)意見

　　(2007年10月12日 證監(jiān)基金字[2007]278號(hào))

　　3、證券投資基金銷售管理辦法

　　(2013年3月15日 證監(jiān)會(huì)令第91號(hào))

　　4、關(guān)于實(shí)施《證券投資基金銷售管理辦法》的規(guī)定

　　(2013年3月15日 證監(jiān)會(huì)公告[2013]19號(hào))

　　5、證券投資基金銷售結(jié)算資金管理暫行規(guī)定

　　(2011年9月23日 證監(jiān)會(huì)公告[2011]26號(hào))

　　6、證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定

　　(2012年11月12日 證監(jiān)會(huì)公告[2012]34號(hào))

　　(2)期貨中間介紹業(yè)務(wù)

　　1、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法

　　(2007年4月20日 證監(jiān)發(fā)[2007]56號(hào))

　　2、關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)管理的通知

　　(2010年1月13日 證監(jiān)辦發(fā)[2010]5號(hào))

　　3、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)操作指引

　　(2010年1月 證監(jiān)會(huì)期貨二部函[2010]37號(hào))

　　4、關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定

　　(2013年8月2日 證監(jiān)會(huì)公告[2013]32號(hào))

　　5、《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》和《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》

　　(2013年8月30日 中國(guó)金融期貨交易所)

　　(3)融資類業(yè)務(wù)

　　1、證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法

　　(2011年10月26日 證監(jiān)會(huì)公告[2011]31號(hào))

　　2、證券公司融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引

　　(2011年10月26日 證監(jiān)會(huì)公告[2011]32號(hào))

　　3、轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法

　　(2011年10月26日 證監(jiān)會(huì)令第75號(hào))

　　4、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)關(guān)于發(fā)布修改后《融資融券合同必備條款》和《融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書必備條款》的通知

　　(2011年11月25日 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì))

　　5、上海、深圳證券交易所《約定購(gòu)回式證券交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法》

　　(2012年12月10日 上證會(huì)字[2012]252號(hào) 深證會(huì)[2012]146號(hào))

　　6、上海、深圳證券交易所《質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購(gòu)交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法》

　　(2013年3月28日 上證會(huì)字[2013]25號(hào) 深證會(huì)[2013]35號(hào))

　　7、上海、深圳證券交易所《股票質(zhì)押式回購(gòu)交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法(試行)》

　　(2013年5月24日 上證會(huì)字〔2013〕55號(hào) 深證會(huì)[2013]44號(hào))

　　(4)股票期權(quán)業(yè)務(wù)

　　1、《股票期權(quán)交易試點(diǎn)管理辦法》

　　(2015年1月9日 證監(jiān)會(huì)令第[112]號(hào))

　　2、《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)參與股票期權(quán)交易試點(diǎn)指引》

　　(2015年1月9日 證監(jiān)會(huì)公告[2015]1號(hào))

　　3、《上海證券交易所股票期權(quán)試點(diǎn)投資者適當(dāng)性管理指引》

　　(2015年1月9日 上證發(fā)〔2015〕9號(hào))

　　(5)資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)

　　1、《證券公司及基金管理子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》

　　(2014年11月19日 證監(jiān)會(huì)公告[2014]49號(hào))

　　2、《證券公司及基金管理子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)信息披露指引》

　　(2014年11月19日 證監(jiān)會(huì)公告[2014]49號(hào))

　　3、《證券公司及基金管理子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)盡職調(diào)查工作指引》

　　(2014年11月19日 證監(jiān)會(huì)公告[2014]49號(hào))

　　(6)柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)

　　1、證券公司柜臺(tái)交易業(yè)務(wù)規(guī)范

　　(2012年12月21日 中證協(xié)發(fā)[2012]244號(hào))

　　2、證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)管理辦法(試行)

　　(2014年8月15日 中證協(xié)發(fā)〔2014〕137號(hào))

　　(7)其他

　　1、合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法

　　(2006年8月24日 證監(jiān)會(huì)、人民銀行、外管局 證監(jiān)會(huì)令第36號(hào))

　　2、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法

　　(2007年6月18日 證監(jiān)會(huì)令第46號(hào))

　　3、證券投資基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)管理暫行辦法

　　(2009年11月6日 證監(jiān)會(huì)令第64號(hào))

　　4、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資試點(diǎn)辦法

　　(2013年3月1日 證監(jiān)會(huì)令第90號(hào))

　　*5、證券公司直接投資業(yè)務(wù)規(guī)范

　　(2014年1月3日 中證協(xié)發(fā)[2014]3號(hào))

　　附件下載：

　　附件：證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測(cè)試大綱(2015).doc

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