香港監(jiān)管機(jī)構(gòu)及國(guó)際專(zhuān)業(yè)團(tuán)體的認(rèn)可

　　香港認(rèn)可

　　香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)(香港證監(jiān)會(huì))

　　卷一至卷十二

　　香港資格考試卷一至卷十二已獲香港證監(jiān)會(huì)認(rèn)可為《勝任能力的指引》中有關(guān)所有受規(guī)管活動(dòng)(第3類(lèi)受規(guī)管活動(dòng)(杠桿式外匯交易)除外)之代表及/或負(fù)責(zé)人員之發(fā)牌申請(qǐng)的認(rèn)可行業(yè)資格及有關(guān)香港監(jiān)管架構(gòu)的考試，詳情請(qǐng)參閱下列資料。

　　代表

　　受規(guī)管活動(dòng)認(rèn)可行業(yè)資格有關(guān)本地監(jiān)管架構(gòu)的考試

　　第1類(lèi)證券交易香港資格考試卷七 + 卷八香港資格考試卷一

　　第2類(lèi)期貨合約交易香港資格考試卷七 + 卷九香港資格考試卷一

　　第4類(lèi)就證券提供意見(jiàn)香港資格考試卷七 + 卷八香港資格考試卷一

　　第5類(lèi)就期貨合約提供意見(jiàn)香港資格考試卷七 + 卷九香港資格考試卷一

　　第6類(lèi)就機(jī)構(gòu)融資提供意見(jiàn)香港資格考試卷七 + 卷十一香港資格考試卷一

　　第8類(lèi)提供證券保證金融資香港資格考試卷七 + 卷八香港資格考試卷一

　　第9類(lèi)提供資產(chǎn)管理香港資格考試卷七 + 卷十二香港資格考試卷一

　　第10類(lèi)提供信貸評(píng)級(jí)服務(wù)香港資格考試卷七 + 卷十香港資格考試卷一

　　負(fù)責(zé)人員

　　受規(guī)管活動(dòng)認(rèn)可行業(yè)資格有關(guān)本地監(jiān)管架構(gòu)的考試

　　第1類(lèi)證券交易香港資格考試卷七 + 卷八香港資格考試卷一* + 卷二

　　第2類(lèi)期貨合約交易香港資格考試卷七 + 卷九香港資格考試卷一* + 卷三

　　第4類(lèi)就證券提供意見(jiàn)香港資格考試卷七 + 卷八香港資格考試卷一* + 卷二

　　第5類(lèi)就期貨合約提供意見(jiàn)香港資格考試卷七 + 卷九香港資格考試卷一* + 卷三

　　第6類(lèi)就機(jī)構(gòu)融資提供意見(jiàn)香港資格考試卷七 + 卷十一香港資格考試卷一* + 卷五

　　第8類(lèi)提供證券保證金融資香港資格考試卷七 + 卷八香港資格考試卷一* + 卷二

　　第9類(lèi)提供資產(chǎn)管理香港資格考試卷七 + 卷十二香港資格考試卷一* + 卷六

　　第10類(lèi)提供信貸評(píng)級(jí)服務(wù)香港資格考試卷七 + 卷十香港資格考試卷一* + 卷四

　　* 不適用于申請(qǐng)成為負(fù)責(zé)人員的已持牌代表。

　　注意：

　　 上述資料乃摘錄自香港證監(jiān)會(huì)《勝任能力的指引》�？忌�須參閱香港證監(jiān)會(huì)公布之最新資料，請(qǐng)瀏覽香港證監(jiān)會(huì)網(wǎng)址(www.sfc.hk)。

　　‚ 學(xué)會(huì)并不提供任何與第3類(lèi)受規(guī)管活動(dòng)(杠桿式外匯交易)有關(guān)的考試，因此上表并不包括該類(lèi)受規(guī)管活動(dòng)。

　　ƒ 第7類(lèi)受規(guī)管活動(dòng)(提供自動(dòng)化交易服務(wù))并沒(méi)有額外勝任能力之要求。

　　卷十五及十六

　　資格考試卷十五及十六已獲香港證監(jiān)會(huì)屬下的學(xué)術(shù)評(píng)審咨詢(xún)委員會(huì)批準(zhǔn)，成為保薦人的資格準(zhǔn)則下的考試如下：

　　Ÿ 資格考試卷十五 (保薦人(主要人員)) — 因應(yīng)香港證監(jiān)會(huì)關(guān)于主要人員的資格準(zhǔn)則而設(shè)的有關(guān)道德操守、保薦人工作及規(guī)管在香港進(jìn)行首次公開(kāi)招股交易的法律及監(jiān)管規(guī)定的特設(shè)考試;及

　　Ÿ 資格考試卷十六 (保薦人(代表)) — 因應(yīng)香港證監(jiān)會(huì)關(guān)于從事保薦人工作的第6類(lèi)持牌代表或有關(guān)人士的資格準(zhǔn)則而設(shè)的有關(guān)考核。

　　保險(xiǎn)業(yè)監(jiān)理處(香港保監(jiān)處)

　　學(xué)會(huì)會(huì)頒發(fā)“香港證券及投資學(xué)會(huì)從業(yè)員資格證書(shū)”及“香港證券及投資學(xué)會(huì)高級(jí)從業(yè)員資格證書(shū)”予完成指定組合試卷的資格考試考生，而兩類(lèi)證書(shū)均獲香港保監(jiān)處認(rèn)可。凡持有上述任何一類(lèi)證書(shū)之人士可獲豁免考取保險(xiǎn)中介人素質(zhì)保證計(jì)劃下的投資相連長(zhǎng)期保險(xiǎn)試卷。

　　報(bào)考人士在報(bào)考前，應(yīng)先向相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)查詢(xún)有關(guān)申請(qǐng)牌照/注冊(cè)的要求。

　　國(guó)際認(rèn)可

　　國(guó)際財(cái)富管理協(xié)會(huì)(Association of International Wealth Management (AIWM))

　　香港資格考試卷一已獲國(guó)際財(cái)富管理協(xié)會(huì)(AIWM)承認(rèn)，可取代注冊(cè)國(guó)際財(cái)富經(jīng)理(Certified International Wealth Manager(CIWM®))期終考試之卷四(即本地法律、規(guī)例及道德標(biāo)準(zhǔn))。

　　LOMA (國(guó)際金融保險(xiǎn)管理協(xié)會(huì))

　　LOMA已認(rèn)可香港資格考試的卷一、二、三、六、七、八、九及十二為該會(huì)Fellow, Financial Services Institute(FFSI)Program下的Professional Achievement Credits(PACs)。

　　英國(guó)特許證券與投資協(xié)會(huì)(CISI)

　　香港資格考試(卷一)已獲英國(guó)特許證券與投資協(xié)會(huì)(CISI)承認(rèn)，可取代該會(huì)Investment Operations Certificate (IOC)之規(guī)例單元�？忌�若完成三個(gè)IOC單元可獲頒授Investment Operations Certificate。完成香港資格考試(卷一)的學(xué)會(huì)個(gè)人會(huì)員或市場(chǎng)從業(yè)員只須通過(guò)兩個(gè)IOC單元便可取得相關(guān)證書(shū)。

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