證券從業(yè)資格考試分為證券一般從業(yè)資格考試、專項資格考試和高級管理資質(zhì)測試三個類別。通過一般從業(yè)資格考試的考生可參加專業(yè)資格考試和高級管理資質(zhì)測試。證券從業(yè)資格考試的三個級別,整理如下:
類別 | 一般從業(yè)資格考試 (入門資格考試) |
專項業(yè)務(wù)類資格考試 (專業(yè)資格考試) |
管理類資格考試 (管理資質(zhì)測試) |
科目 | 2科: 《證券市場基本法律法規(guī)》 《金融市場基礎(chǔ)知識》 |
3科: 保薦代表人勝任能力考試:《投資銀行業(yè)務(wù)》 證券分析師勝任能力考試:《發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)》 證券投資顧問勝任能力考試:《證券投資顧問業(yè)務(wù)》 |
3科: 證券公司高級管理人員資質(zhì)測試 證券評級業(yè)務(wù)高級管理人員資質(zhì)測試 證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測試 |
獲證方式 | 2科必考 | 專業(yè)資格考試合格又具備 其他相應(yīng)規(guī)定條件 |
管理資質(zhì)測試合格又具備 其他相應(yīng)規(guī)定條件 |
報名條件 | 年滿18周歲、具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的人員 | 入門資格考試合格 | 入門資格考試合格 |
合格成績有效期 | 長期有效 | 每年參加并完成中國證券業(yè)協(xié)會組織的相應(yīng)業(yè)務(wù)培訓(xùn); 未按要求完成相應(yīng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)的,其合格成績不再有效。 |
維持3年不變 |
考試大綱 | 《證券業(yè)從業(yè)人員一般從業(yè)資格考試大綱(2014)》 | 《保薦代表人勝任能力考試大綱(2014)》 《證券分析師勝任能力考試大綱(2015)》 《證券投資顧問勝任能力考試大綱(2015)》 |
《證券公司高級管理人員資質(zhì)測試大綱(2014)》 《證券評級業(yè)務(wù)高級管理人員資質(zhì)測試大綱(2015)》 《證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測試大綱(2015)》 |
考試教材 | 暫無 | 暫無 | 暫無 |
考試題型 | 選擇題 | 選擇題 | 選擇題 |
考試題量 | 100題 | 120題 | 120題 |
考試時長 | 120分鐘 | 180分鐘 | 180分鐘 |
證券業(yè)從業(yè)人員考試考生通過一般從業(yè)資格考試,即可報名參加專項業(yè)務(wù)類資格考試,無其他條件要求。三門專業(yè)資格類考試,考生可以選擇一門報考,也可以選擇三門都報考。不同的科目對應(yīng)將來不同的就業(yè)方向。
根據(jù)協(xié)會規(guī)定,凡是在依法從事證券業(yè)務(wù)的機構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員,都應(yīng)當(dāng)按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的規(guī)定,取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書。執(zhí)業(yè)證書包括一般證券業(yè)務(wù)、證券經(jīng)紀(jì)人、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷、投資主辦人、證券投資咨詢業(yè)務(wù)(投資顧問)、證券投資咨詢業(yè)務(wù)(分析師)、證券投資咨詢業(yè)務(wù)(其他)及保薦代表人等八類。
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