2009年證券從業(yè)考試《發(fā)行與承銷》練習(xí)題(2)

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　　不定項(xiàng)選擇題

　　1、2005年4月27日，中國(guó)人民銀行發(fā)布了《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)金融債券發(fā)行管理辦法》，對(duì)金融債券的發(fā)行行為進(jìn)行了規(guī)范，發(fā)行體也在原來(lái)單一的政策性銀行的基礎(chǔ)上，增加了()。

　　A 商業(yè)銀行

　　B 企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司

　　C 大型工商企業(yè)

　　D 其他金融機(jī)構(gòu)

　　2、保薦期間分為( )。

　　A 持續(xù)推薦階段

　　B盡職調(diào)查階段

　　C 持續(xù)督導(dǎo)階段

　　D 盡職推薦階段

　　3、證券公司應(yīng)向()報(bào)送年度報(bào)告。

　　A 中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B 公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　C 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D 中國(guó)證券登記結(jié)算公司

　　4、我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革以后國(guó)內(nèi)發(fā)行金融債券的開端為1985年由()發(fā)行的金融債券。

　　A 中國(guó)建設(shè)銀行

　　B 國(guó)家開發(fā)銀行

　　C 中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行

　　D 中國(guó)工商銀行

　　5、承銷業(yè)務(wù)的原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)()應(yīng)當(dāng)至少妥善保存7年。

　　A 報(bào)表

　　B 文件

　　C 賬冊(cè)

　　D 資料

　　6、創(chuàng)立大會(huì)由()組成。

　　A 發(fā)起人

　　B 認(rèn)股人

　　C 董事

　　D 經(jīng)理

　　7、資本三原則是指()。

　　A 資本法定原則

　　B 資本確定原則

　　C資本維持原則

　　D 資本不變?cè)瓌t

　　8、公司不得收購(gòu) 本公司股份，但()除外。

　　A 減少公司注冊(cè)資本

　　B 與持有本公司股份的其他公司合并

　　C 將股份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司職工

　　D 股東因?qū)�股東大會(huì)做出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購(gòu)其股份的

　　9、公司有以下原因之一的，可以解散()。

　　A 股東大會(huì)決議解散

　　B 因公司合并或分立需要解散

　　C 依法被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉或被撤銷

　　D 當(dāng)公司經(jīng)營(yíng)管理發(fā)生嚴(yán)重困難，繼續(xù)存續(xù)會(huì)使股東利益受到重大損失，通過其他突進(jìn)不能解決的，持有公司全部股東表決權(quán)5%以上的股東，可以請(qǐng)求人民法院解散公司

　　10、()屬于獨(dú)立董事的特別職權(quán)。

　　A 出席董事會(huì)，并行使表決權(quán)

　　B 報(bào)酬請(qǐng)求權(quán)

　　C 向董事會(huì)提請(qǐng)召開臨時(shí)股東大會(huì)

　　D 在股東大會(huì)的決議上簽字的權(quán)利