2009年證券從業(yè)考試《發(fā)行與承銷》練習(xí)題(3)

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 　　判斷題

　　1、我國股票發(fā)行監(jiān)管制度在1998年以前，采取只控制發(fā)行規(guī)模的辦法。

　　2、經(jīng)營單項(xiàng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為人民幣2億元，經(jīng)營證券承銷保薦業(yè)務(wù)且經(jīng)營證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中一項(xiàng)以上的，注冊資本最低限額為人民幣5億元。

　　3、申請記賬式國債承銷團(tuán)乙類成員資格的申請人應(yīng)具備的條件包括：注冊資本不低于3億元或者總資產(chǎn)在100億元以上的存款類金融機(jī)構(gòu)，或者注冊資本不低于8億元的非存款類金融機(jī)構(gòu)。

　　4、中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)對從事投資銀行業(yè)務(wù)過程中涉嫌違反政府有關(guān)法規(guī)、規(guī)章的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，可以進(jìn)行調(diào)查，并可要求提供、復(fù)制或封存有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表、憑證和其他必要的材料。

　　5、最近12個月因違法違規(guī)被中國證監(jiān)會從名單中去除的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)不得注冊登記為保薦人。

　　6、資本維持原則強(qiáng)調(diào)公司應(yīng)當(dāng)保持與其章程規(guī)定一致的資本，是動態(tài)的維護(hù);資本不變原則強(qiáng)調(diào)的是非經(jīng)修改公司章程，不得變動公司資本，是靜態(tài)的維護(hù)。

　　7、股份有限公司增加或減少資本，應(yīng)當(dāng)修改公司章程，須經(jīng)出席股東大會的股東所持表決權(quán)的1/2以上通過。變動后，應(yīng)由法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)出具驗(yàn)資證明，并依法向公司登記機(jī)關(guān)辦理變更登記。

　　8、實(shí)際控制人是指雖不是公司股東，但通過投資關(guān)系、協(xié)議或其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人。

　　9、董事任期屆滿未及時改選，或董事任期內(nèi)辭職導(dǎo)致董事會成員低于法定人數(shù)的，在改選出的董事就任前，原董事仍應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，履行董事職務(wù)。

　　10、監(jiān)事的任期每屆3年。監(jiān)事任期屆滿，不可以連任。