2009年第三次全國證券從業(yè)人員資格考試將于9月26、27日舉行?荚嚢商厮鸭砹恕栋l(fā)行與承銷》練習(xí)題,幫助考生鍛煉解題思路,鞏固知識。
21、輔導(dǎo)協(xié)議簽訂后可隨時解除。
22、盡職調(diào)查中同業(yè)競爭與關(guān)聯(lián)交易調(diào)查包括:同業(yè)競爭情況、關(guān)聯(lián)方及關(guān)聯(lián)交易情況。
23、預(yù)先披露的招股說明書(申報稿)是發(fā)行人發(fā)行股票的正式文件,應(yīng)包含價格信息,但發(fā)行人不得據(jù)此發(fā)行股票。
24、包銷金額以確定的新股發(fā)行價格、配股價格或增發(fā)價格區(qū)間的下限為基礎(chǔ)計算。
25、每次參加發(fā)審委會議的發(fā)審委委員為10名,表決投票時同意票達到5票為通過。
26、市值配售方式是指在新股發(fā)行時,將一定比例的新股由上網(wǎng)公開發(fā)行改為向二級市場投資者配售,投資者根據(jù)其持有上市流通證券的市值和折算的申購限量 ,自愿申購新股。
27、通常的估值方法有兩大類:相對估值法和絕對估值法。
28、超額配售選擇權(quán)這種發(fā)行方式只可用于首次公開發(fā)行。
29、刊登公開發(fā)行募集文件后,保薦人和發(fā)行人不得終止保薦協(xié)議,但發(fā)行人因再次申請發(fā)行新股或可轉(zhuǎn)換債券另行聘請保薦人、保薦人被證監(jiān)會從名單中去除的除外。
30、首次公開發(fā)行股票的持續(xù)督導(dǎo)期間為股票上市當(dāng)年剩余時間及其后2個完整會計年度,自股票上市申請被批準(zhǔn)之日起計算。
相關(guān)推薦:
2009年證券從業(yè)考試投資分析各章模擬題匯總 2009年證券從業(yè)資格考試基礎(chǔ)知識模擬試題匯總
2009年證券從業(yè)考試投資基金模擬題及答案匯總
2009年證券從業(yè)考試投資分析各章復(fù)習(xí)重點匯總