2009年證券從業(yè)考試《發(fā)行與承銷》練習(xí)題(3)

　　21、輔導(dǎo)協(xié)議簽訂后可隨時解除。

　　22、盡職調(diào)查中同業(yè)競爭與關(guān)聯(lián)交易調(diào)查包括：同業(yè)競爭情況、關(guān)聯(lián)方及關(guān)聯(lián)交易情況。

　　23、預(yù)先披露的招股說明書(申報稿)是發(fā)行人發(fā)行股票的正式文件，應(yīng)包含價格信息，但發(fā)行人不得據(jù)此發(fā)行股票。

　　24、包銷金額以確定的新股發(fā)行價格、配股價格或增發(fā)價格區(qū)間的下限為基礎(chǔ)計算。

　　25、每次參加發(fā)審委會議的發(fā)審委委員為10名，表決投票時同意票達到5票為通過。

　　26、市值配售方式是指在新股發(fā)行時，將一定比例的新股由上網(wǎng)公開發(fā)行改為向二級市場投資者配售，投資者根據(jù)其持有上市流通證券的市值和折算的申購限量 ，自愿申購新股。

　　27、通常的估值方法有兩大類：相對估值法和絕對估值法。

　　28、超額配售選擇權(quán)這種發(fā)行方式只可用于首次公開發(fā)行。

　　29、刊登公開發(fā)行募集文件后，保薦人和發(fā)行人不得終止保薦協(xié)議，但發(fā)行人因再次申請發(fā)行新股或可轉(zhuǎn)換債券另行聘請保薦人、保薦人被證監(jiān)會從名單中去除的除外。

　　30、首次公開發(fā)行股票的持續(xù)督導(dǎo)期間為股票上市當(dāng)年剩余時間及其后2個完整會計年度，自股票上市申請被批準(zhǔn)之日起計算。