31.在主板上市公司首次公開(kāi)發(fā)行股票，關(guān)于發(fā)行人應(yīng)當(dāng)符合的條件錯(cuò)誤的是()。

　　A.最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度凈利潤(rùn)均為正數(shù)且累計(jì)超過(guò)人民幣3000萬(wàn)元

　　B.最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~累計(jì)超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元

　　C.最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度營(yíng)業(yè)收入累計(jì)超過(guò)人民幣1億元

　　D.發(fā)行前股本總額不少于人民幣3000萬(wàn)元

　　32.在主板上市公司首次公開(kāi)發(fā)行股票，主體資格應(yīng)符合()。

　　A.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)是依法設(shè)立且合法存續(xù)的有限責(zé)任公司

　　B.發(fā)行人自股份有限公司成立后，持續(xù)經(jīng)營(yíng)時(shí)間應(yīng)當(dāng)在2年以上

　　C.發(fā)行人最近3年內(nèi)主營(yíng)業(yè)務(wù)和董事、高級(jí)管理人員沒(méi)有發(fā)生重大變化，實(shí)際控制人沒(méi)有發(fā)生變更

　　D.發(fā)行人的股權(quán)清晰，控股股東和受控股股東、實(shí)際控制人支配的股東持有的發(fā)行人股份不存在重大權(quán)屬糾紛

　　33.發(fā)行人的財(cái)務(wù)獨(dú)立是指()。

　　A.建立獨(dú)立的財(cái)務(wù)核算體系

　　B.能夠獨(dú)立作出財(cái)務(wù)決策

　　C.具有規(guī)范的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度和對(duì)分公司、子公司的財(cái)務(wù)管理制度

　　D.發(fā)行人不得與控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)共用銀行賬戶

　　34.在主板上市公司首次公開(kāi)發(fā)行股票，發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員符合法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的任職資格，且不得有()情形。

　　A.被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁人措施尚在禁人期的

　　B.最近48個(gè)月內(nèi)受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰

　　C.最近2年內(nèi)受到證券交易所公開(kāi)譴責(zé)

　　D.涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榛蛘呱嫦舆`法違規(guī)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查，尚未有明確結(jié)論意見(jiàn)

　　35.首次公開(kāi)發(fā)行股票，發(fā)行人不得有()情形。

　　A.最近36個(gè)月內(nèi)未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行過(guò)證券;或者有關(guān)違法行為雖然發(fā)生在36個(gè)月前，但目前仍處于持續(xù)狀態(tài)

　　B.最近36個(gè)月內(nèi)違反工商、稅收、土地、環(huán)保、海關(guān)以及其他法律、行政法規(guī)，受到行政處罰，且情節(jié)嚴(yán)重

　　C.最近36個(gè)月內(nèi)曾向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出發(fā)行申請(qǐng)，但報(bào)送的發(fā)行申請(qǐng)文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏

　　D.涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹�，尚未有明確結(jié)論意見(jiàn)

　　36.首次公開(kāi)發(fā)行股票，發(fā)行人不得有下列影響持續(xù)盈利能力的情形()。

　　A.發(fā)行人的行業(yè)地位或發(fā)行人所處行業(yè)的經(jīng)營(yíng)環(huán)境已經(jīng)或者將發(fā)生重大變化，并對(duì)發(fā)行人的持續(xù)盈利能力構(gòu)成重大不利影響

　　B.發(fā)行人最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度的營(yíng)業(yè)收入或凈利潤(rùn)對(duì)關(guān)聯(lián)方或者存在重大不確定性的客戶存在重大依賴(lài)

　　C.發(fā)行人最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度的凈利潤(rùn)主要來(lái)自合并財(cái)務(wù)報(bào)表范圍以外的投資收益

　　D.發(fā)行人在用的商標(biāo)、專(zhuān)利、專(zhuān)有技術(shù)以及特許經(jīng)營(yíng)權(quán)等重要資產(chǎn)或技術(shù)的取得或者使用存在重大不利變化的風(fēng)險(xiǎn)

　　37.首次公開(kāi)發(fā)行股票，對(duì)募集資金運(yùn)用要求包括()。

　　A.募集資金應(yīng)當(dāng)有明確的使用方向，原則上應(yīng)當(dāng)用于主營(yíng)業(yè)務(wù)

　　B.發(fā)行人董事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)募集資金投資項(xiàng)目的可行性進(jìn)行認(rèn)真分析，確信投資項(xiàng)目具有較好的市場(chǎng)前景和盈利能力，有效防范投資風(fēng)險(xiǎn)，提高募集資金使用效益

　　G.募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施后，不會(huì)產(chǎn)生同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)或者對(duì)發(fā)行人的獨(dú)立性產(chǎn)生不利影響

　　D.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)建立募集資金專(zhuān)項(xiàng)存儲(chǔ)制度，募集資金應(yīng)當(dāng)存放于董事會(huì)決定的專(zhuān)項(xiàng)賬戶

　　38.承銷(xiāo)商備案材料包括()。

　　A.承銷(xiāo)說(shuō)明書(shū)

　　B.承銷(xiāo)商承銷(xiāo)資格證書(shū)復(fù)印件

　　C.承銷(xiāo)協(xié)議

　　D.承銷(xiāo)團(tuán)協(xié)議

　　39.發(fā)審委委員有下列()情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)予以解聘。

　　A.違反法律、行政法規(guī)、規(guī)章和發(fā)行審核工作紀(jì)律的

　　B.未按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定勤勉盡責(zé)的

　　C.5次以上無(wú)故不出席發(fā)審委會(huì)議的

　　D.本人提出辭職申請(qǐng)的

　　40.關(guān)于發(fā)審委會(huì)議，下列說(shuō)法正確的是()。

　　A.參加發(fā)審委會(huì)議的發(fā)審委委員為9名

　　B.表決投票時(shí)同意票數(shù)達(dá)到7票為通過(guò)

　　C.發(fā)審委會(huì)議首先對(duì)該股票發(fā)行申請(qǐng)是否需要暫緩表決進(jìn)行投票，同意票數(shù)達(dá)到5票的，可以對(duì)該股票發(fā)行申請(qǐng)暫緩表決

　　D.發(fā)審委會(huì)議表決采取記名投票方式

　　多選題

　　1.ABCD 2.ABCD 3.ABD 4.ABCD 5.ABCD 6.ABC 7.A 8.AC 9.AC 10.ABCD

　　11.C 12.ABCD 13.ABCD 14.AC 15.C 16.ABD 17.ABC 18.ABCD 19.ABCD 20.ACD

　　21.CD 22.ABCD 23.BCD 24.ABCD 25.D 26.ABCD 27.ABCD 28.C 29.ABC 30.ABCD

　　31.C 32.CD 33.ABCD 34.AD 35.ABCD 36.ABCD 37.ABCD 38.ABCD 39.ABD 40.C