第五章 首次公開發(fā)行股票的準備和推薦核準程序
一、單項選擇題
1.證券公司從事證券發(fā)行上市保薦業(yè)務,應依照規(guī)定向( )申請保薦機構(gòu)資格。
A.國務院 B.證券交易所
C.中國證監(jiān)會 D.中國保監(jiān)會
2.持續(xù)督導工作結(jié)束后,保薦機構(gòu)應當在發(fā)行人公告年度報告之日起的( )個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報送保薦總結(jié)報告書。
A.5 B.10
C.15 D.20
3.保薦業(yè)務的工作底稿應當至少保存( )年。
A.5 B.10
C.15 D.20
4.擬上市公司應當本著審慎的原則作出當年的盈利預測,并經(jīng)過具有證券業(yè)從業(yè)資格的( )審核。
A.注冊會計師 B.律師
C.保薦人 D.資產(chǎn)評估師
5.發(fā)行人在創(chuàng)業(yè)板上市公司首次公開發(fā)行股票需滿足的基本條件是:發(fā)行后股本總額不少于( )萬元。
A.1000 B.2000
C.3000 D.5000
6.( )應對招股說明書的真實性、準確性、完整性進行核查,并在招股說明書正文后作出聲明。
A.保薦人
B.發(fā)行人律師
C.承擔審計業(yè)務的會計師事務所
D.中國證監(jiān)會
7.在申請文件受理后、發(fā)行審核委員會審核前,發(fā)行人應當將招股說明書(申報稿)在( )預先披露。
A.發(fā)行公司網(wǎng)站
B.交易所網(wǎng)站
C.中國證監(jiān)會網(wǎng)站
D.中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站
8.招股說明書由發(fā)行人在保薦人及其他中介機構(gòu)的輔助下完成,由( )表決通過。
A.發(fā)起人大會
B.股東大會
C.公司董事會
D.公司監(jiān)事會
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