15.下列關(guān)于法律意見書和律師工作報告的說法正確的是:( )。
A.法律意見書和律師工作報告是發(fā)行人向中國證監(jiān)會申請公開發(fā)行證券的必備文件
B.律師工作報告是律師對發(fā)行人本次發(fā)行上市的法律問題依法明確作出的結(jié)論性意見
C.律師在制作法律意見書和律師工作報告的同時,應(yīng)制作工作底稿。
D.法律意見書和律師工作報告應(yīng)是經(jīng)三名以上經(jīng)辦律師和其所在律師事務(wù)所的負(fù)責(zé)人簽名,并經(jīng)該律師事務(wù)所加蓋公章、簽署日期的正式文本。
16.各保薦人應(yīng)按照( )的要求進(jìn)行內(nèi)核和推薦。
A.《證券法》
B.《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》
C.《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》
D.《證券公司從事股票發(fā)行主承銷業(yè)務(wù)有關(guān)問題的指導(dǎo)意見》
三、判斷題
1.保薦代表人應(yīng)當(dāng)維護(hù)發(fā)行人的合法利益,對從事保薦業(yè)務(wù)過程中獲知的發(fā)行人信息保密。( )
2.首次公開發(fā)行股票并上市的,持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時間及其后1個完整會計年度。( )
3.保薦業(yè)務(wù)的工作底稿應(yīng)當(dāng)至少保存5年。( )
4.評估報告人根據(jù)整理后的評估資料及經(jīng)過討論的修正意見,在考慮委托人的要求和法律規(guī)定的基礎(chǔ)上,依據(jù)統(tǒng)一的格式編寫資產(chǎn)評估報告,經(jīng)項目負(fù)責(zé)人和評估機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人審查無誤后,評估報告的工作完成。( )
5.發(fā)行人在創(chuàng)業(yè)板上市公司首次公開發(fā)行股票需滿足的基本條件是:最近1期末凈資產(chǎn)不少于1000萬元,且不存在未彌補(bǔ)虧損。( )
6.預(yù)先披露的招股說明書(申報稿)是發(fā)行人發(fā)行股票的正式文件,應(yīng)包含價格信息,但發(fā)行人不得據(jù)此發(fā)行股票。
7.刊登公開發(fā)行募集文件后,保薦人和發(fā)行人不得終止保薦協(xié)議,但發(fā)行人因再次申請發(fā)行新股或可轉(zhuǎn)換債券另行聘請保薦人、保薦人被證監(jiān)會從名單中去除的除外。
8.發(fā)審委委員在審核上市公司非公開發(fā)行股票申請和證監(jiān)會規(guī)定的其他非公開發(fā)行申請時,不得提議暫緩表決。
9.保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人可以通過從事保薦業(yè)務(wù)獲取額外利益。( )
10.發(fā)行保薦書中本次證券發(fā)行的基本情況需要簡述本次具體負(fù)責(zé)推薦的保薦代表人、本次證券發(fā)行項目協(xié)辦人及其他項目組成員、發(fā)行人情況、內(nèi)部審核程序和內(nèi)核意見,詳細(xì)說明發(fā)行人與保薦機(jī)構(gòu)是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。( )
11.發(fā)行人因再次申請發(fā)行證券另行聘請保薦機(jī)構(gòu)、保薦機(jī)構(gòu)被中國證監(jiān)會撤銷保薦機(jī)構(gòu)資格的,應(yīng)當(dāng)終止保薦協(xié)議。( )
12.資產(chǎn)評估報告是評估機(jī)構(gòu)在評估工作中出具的專業(yè)報告。( )
13.發(fā)行人自股份有限公司成立后,持續(xù)經(jīng)營時間應(yīng)當(dāng)在5年以上,但經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的除外。( )
14.包銷金額以確定的新股發(fā)行價格、配股價格或增發(fā)價格區(qū)間的下限為基礎(chǔ)計算。
15.每次參加發(fā)審委會議的發(fā)審委委員為10名,表決投票時同意票達(dá)到5票為通過。
編輯推薦:
美好明天 在線課程 |
主講老師 | 必會考點(diǎn) 精講班
課程時長:25h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點(diǎn),夯實基礎(chǔ) ·根據(jù)最新教材,全面梳理知識體系,構(gòu)建知識框架; ·精講必考知識點(diǎn),打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點(diǎn)。 |
專項 提升班
課程時長:3h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專項歸納整合,集中突破 ·根據(jù)考試特點(diǎn)及高頻難點(diǎn)、失分點(diǎn),進(jìn)行專項訓(xùn)練; ·對計算題、法律題等進(jìn)行專項歸納整合,集中突破,高效提升。 |
考點(diǎn) 串聯(lián)班
課程時長:3小時/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點(diǎn)強(qiáng)化,考前串聯(lián)速提升 ·濃縮高頻考點(diǎn)進(jìn)行二輪精講,考前點(diǎn)題,鞏固提升; ·考前圈書劃點(diǎn),掌握必會、必考、必拿分點(diǎn)! |
內(nèi)部 資料班
課程時長:6小時/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測試備考效果 ·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗相結(jié)合,編寫3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測試備考效果; ·搭配全套卷名師精講解析視頻,高效查漏補(bǔ)缺! |
報名 |
---|---|---|---|---|---|---|
下載 | 下載 | 下載 | 下載 | |||
課時安排 | 25小時 | 3小時 | 3小時 | 6小時 | ||
法律法規(guī) | 劉鐵 | 報名 | ||||
金融市場 | 杜熹芠 | 報名 |
在線課程 |
2022年全程班 |
||
適合學(xué)員 | ·初次報考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生 ·需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點(diǎn)的考生 ·需要快速提升,高效備考爭取一次通過的考生 |
在線課程 |
2022年全程班 |
||
適合學(xué)員 | ·初次報考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生 ·需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點(diǎn)的考生 ·需要快速提升,高效備考爭取一次通過的考生 |
||
課程內(nèi)容 | 夯實基礎(chǔ)階段 | 必會考點(diǎn)精講班
課程時長:25小時/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點(diǎn),夯實基礎(chǔ) ·根據(jù)最新教材,全面梳理知識體系,構(gòu)建知識框架; ·精講必考知識點(diǎn),打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點(diǎn)。 |
|
難點(diǎn)突破階段 | 專項提升班
課程時長:3小時/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專項歸納整合,集中突破 ·根據(jù)考試特點(diǎn)及高頻難點(diǎn)、失分點(diǎn),進(jìn)行專項訓(xùn)練; ·對計算題、法律題等進(jìn)行專項歸納整合,集中突破,高效提升。 |
||
終極搶分階段 | 考點(diǎn)串聯(lián)班
課程時長:3小時/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點(diǎn)強(qiáng)化,考前串聯(lián)速提升 ·濃縮高頻考點(diǎn)進(jìn)行二輪精講,考前點(diǎn)題,鞏固提升; ·考前圈書劃點(diǎn),掌握必會、必考、必拿分點(diǎn)! |
||
內(nèi)部資料班
課程時長:6小時/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測試備考效果 ·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗相結(jié)合,編寫3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測試備考效果; ·搭配全套卷名師精講解析視頻,高效查漏補(bǔ)缺! |
|||
VIP美題·智能刷題 | ★★★ 三星題庫 |
每日一練 |
|
真題題庫
|
|||
模擬題庫
|
|||
★★★★ 四星題庫 |
教材同步
|
||
真題視頻解析
|
|||
★★★★★ 五星題庫 |
高頻?
|
||
大數(shù)據(jù)易錯
|
|||
做題輔助功能 | 練題工具
|
||
VIP配套資料 | 電子資料 | 課程講義 | |
VIP旗艦服務(wù) | 私人訂制服務(wù) | 學(xué)籍檔案 | |
PMAR學(xué)習(xí)規(guī)劃 | |||
大數(shù)據(jù)學(xué)習(xí)報告 | |||
學(xué)習(xí)進(jìn)度統(tǒng)計 | |||
官網(wǎng)查分服務(wù) | |||
VIP勛章 | |||
節(jié)點(diǎn)嚴(yán)控 | 考試倒計時提醒 | ||
VIP直播日歷 | |||
上課提醒 | |||
便捷系統(tǒng) | 課程視頻、音頻、講義下載 | ||
手機(jī)/平板/電腦 多平臺聽課 | |||
無限次離線回放 | |||
課程有效期 | 12個月 | ||
增值服務(wù) |
贈送2021年全部課程 | ||
套餐價格 | 全科:¥299 單科:¥298 |