2013證券從業(yè)證券發(fā)行與承銷沖刺題及答案

　　一、單項(xiàng)選擇題(本類題共60小題，每題0.5分，共30分。每小題的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一個(gè)符合題意的正確答案。多選、錯(cuò)選、不選均不得分)

　　1.證券公司在承銷過程中不按規(guī)定披露信息，除承擔(dān)《證券法》規(guī)定的法律責(zé)任外，自中國證監(jiān)會(huì)確認(rèn)之日起()個(gè)月內(nèi)不得參與證券承銷。

　　A.20

　　B.12

　　C.36

　　D.40

　　2.修訂后的《公司法》和《證券法》已于2005年10月27日經(jīng)第十屆全國人大常委會(huì)第十八次會(huì)議通過，于()起施行。

　　A.2005年10月27日

　　B.2005年12月27日

　　C.2006年1月1日

　　D.2006年3月1日

　　3.中國證監(jiān)會(huì)的現(xiàn)場檢查包括()。

　　A.機(jī)構(gòu)、體制與人員的檢查

　　B.財(cái)務(wù)處理辦法的檢查

　　C.規(guī)章制度的檢查

　　D.機(jī)構(gòu)、制度、人員的檢查和業(yè)務(wù)的檢查

　　4.2006年5月20日，深、滬證券交易所分別頒布了股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實(shí)施辦法，股份公司通過證券交易所交易系統(tǒng)采用()方式公開發(fā)行股票。

　　A.上網(wǎng)競價(jià)

　　B.發(fā)行認(rèn)購證

　　C.上網(wǎng)定價(jià)

　　D.上網(wǎng)資金申購

　　5.商業(yè)銀行發(fā)行次級定期債務(wù)，須向()提出申請，提交可行性分析報(bào)告、招募說明書、

　　協(xié)議文本等規(guī)定的資料。

　　A.中國銀監(jiān)會(huì)

　　B.中國證監(jiān)會(huì)

　　C.中國人民銀行

　　D.國家發(fā)展和改革委員會(huì)

　　6.股份有限公司注冊資本的最低限額為人民幣()萬元。

　　A.500

　　B.600

　　C.1000

　　D.2000

　　7.有限責(zé)任公司是由()個(gè)以上、()個(gè)以下股東共同出資設(shè)立的，股東以其出資額為限承擔(dān)責(zé)任的法人。

　　A.1，100

　　B.2，50

　　C.1，50

　　D.2，100

　　8.債權(quán)人自接到通知書之日起()日內(nèi)，未接到通知書的自第一次公告之日起()日內(nèi)，有權(quán)要求公司清償債務(wù)或提供相應(yīng)的擔(dān)保。

　　A.15，20

　　B.15，30

　　C.20，35

　　D.30，45

　　9.公司全體發(fā)起人的首次出資額不得低于注冊資本的()，其余部分由發(fā)起人自公司成

　　立之日起()年內(nèi)繳足。

　　A.10%，l

　　B.20%，2

　　C.20%，l

　　D.10%，2

　　10.公司董事、監(jiān)事、高級管理人員所持本公司股份自公司股票上市交易之日起()年內(nèi)

　　不得轉(zhuǎn)讓。

　　A.1

　　B.2

　　C.5

　　D.10

　　11.企業(yè)收到資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)出具的評估報(bào)告后應(yīng)當(dāng)逐級上報(bào)初審，經(jīng)初審?fù)�意后，自評估

　　基準(zhǔn)日起()內(nèi)向國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提出核準(zhǔn)申請。

　　A.1個(gè)月

　　B.3個(gè)月

　　C.8個(gè)月

　　D.12個(gè)月

　　12.執(zhí)行分析程序，確定重要性水平，分析審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)，屬于會(huì)計(jì)報(bào)表審計(jì)的()。

　　A.審計(jì)回顧階段

　　B.計(jì)劃階段

　　C.實(shí)施審計(jì)階段

　　D.審計(jì)完成階段

　　13.()是指國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依據(jù)國家清產(chǎn)核資政策和有關(guān)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度規(guī)定，

　　對企業(yè)申報(bào)的各項(xiàng)資產(chǎn)損益和資金掛賬進(jìn)行認(rèn)證。

　　A.價(jià)值重估

　　B.資金核實(shí)

　　C.清產(chǎn)核資

　　D.損益認(rèn)定

　　14.國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者所出資企業(yè)收到備案材料后，對材料齊全的，在()個(gè)工

　　作日內(nèi)辦理備案手續(xù)，必要時(shí)可組織有關(guān)專家參與備案評審。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　15.A公司現(xiàn)有長期資本總額10000萬元，其中長期借款3500萬元，長期債券3000萬元，

　　優(yōu)先股2000萬元，普通股l000萬元，留存收益500萬元，各種長期資本成本率分別

　　為6%、l4%、4%、l0%和l3%，則該公司的加權(quán)平均資本成本為()。

　　A.8.75%

　　B.9.35%

　　C.9.64%

　　D.9.85%

　　16.主板首次公開發(fā)行股票申請未獲核準(zhǔn)的，自中國證監(jiān)會(huì)作出不予核準(zhǔn)決定之日起

　　()個(gè)月后，發(fā)行人可再次提出股票發(fā)行申請。

　　A.1

　　B.3

　　C.6

　　D.12

　　17.發(fā)行人在主板上市公司首次公開發(fā)行股票，發(fā)行前股本總額不少于人民幣()萬元。

　　A.500

　　B.1000

　　C.3000

　　D.5000

　　18.發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間實(shí)際盈利低于盈利預(yù)測達(dá)()以上，中國證監(jiān)會(huì)可根據(jù)情節(jié)

　　輕重，自確認(rèn)之日起3個(gè)月到12個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦;情節(jié)

　　特別嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.50%

　　19.《證券法》、《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》對保薦機(jī)構(gòu)有一些規(guī)定，其中，在發(fā)行

　　完成后的()內(nèi)，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送承銷總結(jié)報(bào)告。

　　A.5個(gè)工作日

　　B.10個(gè)工作日

　　C.15個(gè)工作日

　　D.30個(gè)工作日

　　20.保薦協(xié)議簽訂后，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)在()個(gè)工作日內(nèi)報(bào)發(fā)行人所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出

　　機(jī)構(gòu)備案。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

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