二、多項(xiàng)選擇題(本類題共40小題，每小題l分，共40分。每小題備選答案中，有兩個(gè)或兩個(gè)以上符合題意的正確答案。多選、少選、錯(cuò)選、不選均不得分)

　　1.中國證監(jiān)會(huì)的非現(xiàn)場檢查包括()。

　　A.證券公司的年度報(bào)告

　　B.董事會(huì)報(bào)告

　　C.制度與人員的檢查

　　D.財(cái)務(wù)報(bào)表附注

　　2.承銷團(tuán)申請人應(yīng)當(dāng)具備的基本條件有()。

　　A.在中國境內(nèi)依法成立的金融機(jī)構(gòu)

　　B.依法開展經(jīng)營活動(dòng)，近3年內(nèi)在經(jīng)營活動(dòng)中沒有重大違法記錄，信譽(yù)良好

　　C.財(cái)務(wù)穩(wěn)健，資本充足率、償付能力或者凈資本狀況等指標(biāo)達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)，具有較強(qiáng)的

　　風(fēng)險(xiǎn)控制能力

　　D.具有負(fù)責(zé)國債業(yè)務(wù)的專職部門和健全的國債投資和風(fēng)險(xiǎn)管理制度

　　3.證券公司應(yīng)向()報(bào)送年度報(bào)告。

　　A.中國證監(jiān)會(huì)

　　B.公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.中國證券登記結(jié)算公司

　　4.保薦機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制制度未有效執(zhí)行，中國證監(jiān)會(huì)自確認(rèn)之日起可采取的監(jiān)管措施

　　有()。

　　A.暫停其保薦機(jī)構(gòu)資格3個(gè)月

　　B.情節(jié)嚴(yán)重的，暫停其保薦機(jī)構(gòu)資格6個(gè)月

　　C.情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令保薦機(jī)構(gòu)更換保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人

　　D.情節(jié)特別嚴(yán)重的，撤銷其保薦機(jī)構(gòu)資格

　　5.有()情況之一的，公司應(yīng)當(dāng)修改章程。

　　A.《公司法》或有關(guān)法律、行政法規(guī)修改后，章程規(guī)定的事項(xiàng)與修改后的法律、行政法

　　規(guī)的規(guī)定相抵觸

　　B.公司的情況發(fā)生變化，與章程記載的事項(xiàng)不一-致

　　C.董事會(huì)決定修改章程

　　D.股東大會(huì)決定修改章程

　　6.有下列()情形之一的，應(yīng)當(dāng)在兩個(gè)月內(nèi)召開臨時(shí)股東大會(huì)。

　　A.董事人數(shù)不足法律規(guī)定人數(shù)或者公司章程所定人數(shù)的l/3時(shí)

　　B.公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本總額l/3時(shí)

　　C.單獨(dú)或者合計(jì)持有公司20%以上股份的股東請求時(shí)

　　D.監(jiān)事會(huì)提議召開時(shí)

　　7.下列關(guān)于股東大會(huì)主持的說法中，正確的是()。

　　A.董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由副董事長主持

　　B.副董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由2/3以上董事共同推舉l名董事主持

　　C.董事會(huì)不能履行或者不履行召集股東大會(huì)會(huì)議職責(zé)的，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)召集和主持

　　D.監(jiān)事會(huì)不召集和主持的，連續(xù)90日以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司5%以上股份的股東

　　可以自行召集和主持

　　8.公司改組為上市公司時(shí)。對上市公司占用的國有土地主要采取()方式處置。

　　A.以土地使用權(quán)作價(jià)入股

　　B.繳納土地出讓金，取得土地使用權(quán)

　　C.繳納土地租金

　　D.授權(quán)經(jīng)營

　　9.審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)由()組成。

　　A.檢查風(fēng)險(xiǎn)

　　B.固有風(fēng)險(xiǎn)

　　C.控制風(fēng)險(xiǎn)

　　D.道德風(fēng)險(xiǎn)

　　10.企業(yè)有下列()行為之一的，可以不對相關(guān)國有資產(chǎn)進(jìn)行評估。

　　A.經(jīng)各級人民政府或其國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，對企業(yè)整體或者部分資產(chǎn)實(shí)施無

　　償劃轉(zhuǎn)

　　B.國有獨(dú)資企業(yè)與其下屬獨(dú)資企業(yè)(事業(yè)單位)之間或其下屬獨(dú)資企業(yè)(事業(yè)單位)之間

　　的合并、資產(chǎn)(產(chǎn)權(quán))置換和無償劃轉(zhuǎn)

　　C.非上市公司國有股東股權(quán)比例變動(dòng)

　　D.資產(chǎn)涉訟

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