二、多項選擇題(本類題共40小題，每小題l分，共40分。每小題備選答案中，有兩個或兩個以上符合題意的正確答案。多選、少選、錯選、不選均不得分)

　　1.中國證監(jiān)會對證券公司機構(gòu)、制度與人員的檢查包括()。

　　A.擔(dān)任主承銷商時，作為知情人對發(fā)行人公告前的內(nèi)幕信息是否泄露

　　B.有關(guān)檔案資料和工作底稿的保存是否完備

　　C.公司負(fù)責(zé)承銷業(yè)務(wù)的高級管理人員及業(yè)務(wù)人員是否有相應(yīng)的證券從業(yè)資格，或是否通過了從業(yè)資格考試

　　D.公司是否建立了相應(yīng)的制度和組織體系，以控制風(fēng)險和加強對人員的管理

　　2.證券公司應(yīng)當(dāng)聘請具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對其()進(jìn)行審計。

　　A.年度凈資本計算表

　　B.風(fēng)險資本準(zhǔn)備計算表

　　C.風(fēng)險收益計算表

　　D.風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)管報表

　　3.發(fā)行人出現(xiàn)下列()情形的，中國證監(jiān)會自確認(rèn)之日起暫停保薦機構(gòu)的保薦資格3個月，撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格。

　　A.證券發(fā)行募集文件等申請文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

　　B.公開發(fā)行證券上市當(dāng)年即虧損

　　C.證券上市當(dāng)年累計50%以上募集資金的用途與承諾不符

　　D.持續(xù)督導(dǎo)期間信息披露文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

　　4.在年度報告“董事會報告”部分中，證券公司應(yīng)按()要求披露證券承銷業(yè)務(wù)的經(jīng)營情況。

　　A.本年和以前年度累計擔(dān)任主承銷商、副主承銷商和分銷商的次數(shù)、承銷金額和相應(yīng)的承銷收入

　　B.本年和以前年度累計上市推薦次數(shù)、項目和收人情況

　　C.若涉及外幣，應(yīng)按承銷合同簽訂時的匯率將外幣折合成人民幣

　　D.本年和以前年度累計擔(dān)任財務(wù)顧問次數(shù)以及本年財務(wù)顧問收入情況

　　5.以募集設(shè)立方式設(shè)立公司的，公司創(chuàng)立大會由()組成。

　　A.發(fā)起人

　　B.認(rèn)股人

　　C.董事

　　D.經(jīng)理

　　6.應(yīng)當(dāng)由出席股東大會會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過的事項有()。

　　A.公司在1年內(nèi)擔(dān)保金額超過公司最近l期經(jīng)審計總資產(chǎn)20%的

　　B.公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)超過公司最近1期經(jīng)審計總資產(chǎn)30%的

　　C.股權(quán)激勵計劃

　　D.法律、行政法規(guī)或公司章程規(guī)定的，以及股東大會以普通決議認(rèn)定會對公司產(chǎn)生重大影響的、需要以特別決議通過的其他事項

　　7.清算組在清算期間行使的職權(quán)包括()。

　　A.處理公司清償債務(wù)后的剩余財產(chǎn)

　　B.清理公司財產(chǎn)，分別編制資產(chǎn)負(fù)債表和財產(chǎn)清單

　　C.處理與清算有關(guān)的公司未了結(jié)的業(yè)務(wù)

　　D.通知、公告?zhèn)鶛?quán)人

　　8.會計報表審計過程包括()。

　　A.審計完成階段

　　B.實施審計階段

　　C.計劃階段

　　D.評估階段

　　9.無形資產(chǎn)包括()。

　　A.特許經(jīng)營權(quán)

　　B.土地使用權(quán)

　　C.專利權(quán)

　　D.商譽

　　10.()的性質(zhì)均屬國家所有，統(tǒng)稱為國有股。

　　A.國家股

　　B.國有法人股

　　C.非流通股

　　D.流通股

　　相關(guān)推薦：

　　2014證券從業(yè)考題大數(shù)據(jù)預(yù)測 僅限800席 馬上去搶！

　　2014年證券從業(yè)考試報名時間及指南專題| 證券報名須知(全年)

　　2014考試大綱 | 考試吧推薦：2014年11月證券從業(yè)資格備考沖刺專題