41.發(fā)行金融債券的承銷人應為金融機構(gòu)，并且注冊資本不低于(　　)億元人民幣。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　42.在債券交易流通期間，發(fā)行人應在每年(　　)前向市場投資者披露上一年度的年度報告和信用跟蹤評級報告。

　　A.2月30日

　　B.4月30日

　　C.5月30日

　　D.6月30日

　　43.我國目前發(fā)行的短期融資券的最長期限是(　　)天。

　　A.180

　　B.365

　　C.90

　　D.720

　　44.證券公司債券的期限最短為(　　)年。

　　A.1

　　B.2

　　C.4

　　D.5

　　45.以收益率為標的的美國式招標是以募滿發(fā)行額為止，以(　　)作為中標商各自最終的中標收益率。

　　A.中標商各個價位上的投標收益率

　　B.各中標商收益率的簡單平均

　　C.所有投標商的最高收益率

　　D.各中標商收益率的加權(quán)平均

　　46.企業(yè)短期融資券注冊會議原則上(　　)召開一次，由(　　)名注冊委員會委員參加。

　　A.每周;3

　　B.每周;5

　　C.每月;3

　　D.每月;5

　　47.歐洲美元債券屬于(　　)。

　　A.本國債券

　　B.外國債券

　　C.歐洲債券

　　D.武士債券

　　48.內(nèi)地企業(yè)在中國香港發(fā)行股票，新申請人預期證券上市時由公眾人士持有的股份的市值須至少為(　　)萬港元。無論任何時候，公眾人士持有的股份須占發(fā)行人已發(fā)行股本至少(　　)。

　　A.3000;20%

　　B.3000;25%

　　C.5000;20%

　　D.5000;25%

　　49.外資股股票發(fā)行準備階段，在盡職調(diào)查初步完成的基礎(chǔ)上，(　　)開始起草招股說明書草案。

　　A.會計師

　　B.主承銷商

　　C.律師

　　D.國際協(xié)調(diào)人

　　50.內(nèi)地企業(yè)在中國香港發(fā)行股票，其審核委員會成員須有至少(　　)名成員，并必須全部是非執(zhí)行董事。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　51.權(quán)益在境外上市的境內(nèi)公司應符合的條件不包括(　　)。

　　A.產(chǎn)權(quán)明晰，不存在產(chǎn)權(quán)爭議或潛在產(chǎn)權(quán)爭議

　　B.有完整的業(yè)務體系和良好的持續(xù)經(jīng)營能力

　　C.有健全的公司治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部管理制度

　　D.公司及其主要股東近2年無重大違法違規(guī)記錄

　　52.公司發(fā)行境內(nèi)上市外資股，應當委托經(jīng)(　　)認可的(　　)證券經(jīng)營機構(gòu)作為主承銷商或主承銷商之一。

　　A.國務院;境內(nèi)

　　B.中國證監(jiān)會;境內(nèi)

　　C.國務院;境外

　　D.中國證監(jiān)會;境外

　　53.進行戰(zhàn)略投資的外國投資者，其境外實有資產(chǎn)總額不低于(　　)億美元或管理的境外實有資產(chǎn)總額不低于(　　)億美元。

　　A.1;3

　　B.1;5

　　C.2;3

　　D.2;5

　　54.外國投資者進行戰(zhàn)略投資后，投資者減持股份使上市公司外資股比例低于(　　)，上市公司應在(　　)日內(nèi)向商務部備案并辦理變更外商投資企業(yè)批準證書的相關(guān)手續(xù)。

　　A.10%;10

　　B.20%;10

　　C.25%;10

　　D.25%;20

　　55.收購要約是指收購人向被收購公司股東公開發(fā)出的愿意按照要約條件購買其所持有的被收購公司股份的意思表示。收購要約期滿前(　　)日內(nèi)，收購人不得更改收購要約條件;但是出現(xiàn)競爭要約的除外。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.30

　　56.(　　)是處于生產(chǎn)同一產(chǎn)品、不同生產(chǎn)階段的公司間的收購，其收購雙方對彼此的生產(chǎn)狀況比較熟悉，有利于收購后的相互融合。

　　A.橫向收購

　　B.縱向收購

　　C.混合收購

　　D.同源收購

　　57.收購人向中國證監(jiān)會報送要約收購報告書后，在發(fā)出收購要約前申請取消收購計劃的，從向中國證監(jiān)會提出取消收購計劃的書面申請之日起(　　)個月內(nèi)，不得再次對同一上市公司進行收購。

　　A.3

　　B.6

　　C.9

　　D.12

　　58.上市公司進行重大資產(chǎn)重組，應當由(　　)依法作出決議。

　　A.股東大會

　　B.董事會

　　C.證券交易所

　　D.經(jīng)理層

　　59.上市公司重大購買、出售、置換資產(chǎn)的行為是指上市公司購買、出售、置換資產(chǎn)達到購買、出售、置換入的資產(chǎn)總額占上市公司最近1個會計年度經(jīng)審計的合并報表總資產(chǎn)的比例達(　　)以上標準的情形。

　　A.50%

　　B.40%

　　C.30%

　　D.20%

　　60.重大資產(chǎn)重組中相關(guān)資產(chǎn)以資產(chǎn)評估結(jié)果作為定價依據(jù)的，資產(chǎn)評估機構(gòu)原則上應當采取(　　)評估方法進行評估。

　　A.一種

　　B.兩種

　　C.兩種以上

　　D.三種以上

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