二、多項(xiàng)選擇題(本類(lèi)題共40小題，每小題l分，共40分。每小題備選答案中，有兩個(gè)或兩個(gè)以上符合題意的正確答案。多選、少選、錯(cuò)選、不選均不得分)

　　1.證券公司必須持續(xù)符合的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)有()。

　　A.凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備之和的比例不得低于l0%

　　B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%

　　C.凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例不得低于20%

　　D.凈資本與負(fù)債的比例不得低于8%

　　2.網(wǎng)下發(fā)行方式主要的缺點(diǎn)是()。

　　A.發(fā)行環(huán)節(jié)多

　　B.認(rèn)購(gòu)成本高

　　C.社會(huì)工作量大、效率低

　　D.吸收居民儲(chǔ)蓄資金作用不如網(wǎng)上發(fā)行明顯

　　3.保薦期間分為()。

　　A.持續(xù)推薦階段

　　B.盡職調(diào)查階段

　　C.持續(xù)督導(dǎo)階段

　　D.盡職推薦階段

　　4.股份的特點(diǎn)有()。

　　A.股份的平等性

　　B.股份的可轉(zhuǎn)讓性

　　C.股份的單一性

　　D.股份的不可分性

　　5.不得擔(dān)任獨(dú)立董事的人員是()。

　　A.在上市公司或者其附屬企業(yè)任職的人員及其直系親屬和主要社會(huì)關(guān)系

　　B.直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份1%以上或者是上市公司前10名股東中的自然人

　　股東及其直系親屬

　　C.在直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份5%以上的股東單位或者在上市公司前5名股

　　東單位任職的人員及其直系親屬

　　D.為上市公司或者其附屬企業(yè)提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢(xún)等服務(wù)的人員

　　6.下列關(guān)于股份有限公司的利潤(rùn)分配說(shuō)法正確的是()。

　　A.公司持有的本公司股份不得分配利潤(rùn)

　　B.公司法定公積金累計(jì)額為公司注冊(cè)資本30%以上的，可以不再提取

　　C.公司分配當(dāng)年稅后利潤(rùn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取利潤(rùn)的10%列入公司法定公積金

　　D.公司的法定公積金不足以彌補(bǔ)以前年度虧損的，在依照規(guī)定提取法定公積金之前，應(yīng)

　　當(dāng)先用當(dāng)年利潤(rùn)彌補(bǔ)虧損

　　7.創(chuàng)立大會(huì)對(duì)()事項(xiàng)作出決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的認(rèn)股人所持表決權(quán)過(guò)半數(shù)通過(guò)。

　　A.通過(guò)公司章程

　　B.選舉重事會(huì)成員

　　C.對(duì)公司的設(shè)立費(fèi)用進(jìn)行審核

　　D.審議發(fā)起人關(guān)于公司籌辦情況的報(bào)告

　　8.關(guān)聯(lián)關(guān)系包括關(guān)聯(lián)方與發(fā)行人之間的()。

　　A.股權(quán)關(guān)系

　　B.人事關(guān)系

　　C.管理關(guān)系

　　D.商業(yè)利益關(guān)系

　　9.國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)進(jìn)行審核的事項(xiàng)包括()。

　　A.評(píng)估依據(jù)是否適當(dāng)

　　B.資產(chǎn)評(píng)估項(xiàng)目所涉及的經(jīng)濟(jì)行為是否獲得批準(zhǔn)

　　C.資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)是否具備相應(yīng)評(píng)估資質(zhì)

　　D.評(píng)估基準(zhǔn)日的選擇是否適當(dāng)，評(píng)估結(jié)果的使用有效期是否明示

　　10.擬上市公司必須保證其財(cái)務(wù)獨(dú)立，具體要求包括()。

　　A.擬發(fā)行上市公司應(yīng)設(shè)立其自身的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部門(mén)，建立獨(dú)立的會(huì)計(jì)核算體系和財(cái)務(wù)管

　　理制度，并符合有關(guān)會(huì)計(jì)制度的要求，獨(dú)立進(jìn)行財(cái)務(wù)決策

　　B.擬發(fā)行上市公司應(yīng)擁有其自身的銀行賬戶(hù)，不得與其股東單位、其他任何單位或人

　　士共用銀行賬戶(hù)

　　C.擬發(fā)行上市公司應(yīng)獨(dú)立對(duì)外簽訂合同

　　D.擬發(fā)行上市公司應(yīng)依法獨(dú)立進(jìn)行納稅申報(bào)和履行繳納義務(wù)

　　11.外部融資的特點(diǎn)有()。

　　A.高效率

　　B.低效率

　　C.高成本性

　　D.高風(fēng)險(xiǎn)性

　　12.關(guān)于邊際資本成本，正確的是()。

　　A.追加一個(gè)單位的資本增加的成本稱(chēng)為邊際資本成本

　　B.邊際資本成本可以繪成一條有間斷點(diǎn)(即籌資突破點(diǎn))的曲線(xiàn)

　　C.內(nèi)部收益率高于邊際資本成本的投資項(xiàng)目應(yīng)拒絕

　　D.內(nèi)部收益率高于邊際資本成本的投資項(xiàng)目應(yīng)接受

　　13.代理成本理論認(rèn)為，伴隨著股權(quán)一債務(wù)比率的變動(dòng)，公司選取的目標(biāo)資本結(jié)構(gòu)應(yīng)比較

　　負(fù)債帶來(lái)的收益增加與()的抵消作用，從而使公司價(jià)值最大化。

　　A.內(nèi)部股東代理成本

　　B.外部股東代理成本

　　C.債權(quán)的代理成本

　　D.經(jīng)理人代理成本

　　14.發(fā)行人與承銷(xiāo)團(tuán)各成員之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系情況披露，主要應(yīng)包括()。

　　A.發(fā)行人、保薦機(jī)構(gòu)、副主承銷(xiāo)商的前2位股東情況

　　B.發(fā)行人、保薦機(jī)構(gòu)、副主承銷(xiāo)商持有10%以上股份的股東情況

　　C.發(fā)行人與承銷(xiāo)團(tuán)各成員之間的其他關(guān)聯(lián)關(guān)系

　　D.發(fā)行人、保薦機(jī)構(gòu)、副主承銷(xiāo)商的前5位股東及持有7%以上股份的股東情況

　　15.在主板上市公司首次公開(kāi)發(fā)行股票，主體資格應(yīng)符合()。

　　A.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)是依法設(shè)立且合法存續(xù)的股份有限公司

　　B.發(fā)行人自股份有限公司成立后，持續(xù)經(jīng)營(yíng)時(shí)間應(yīng)當(dāng)在3年以上

　　C.發(fā)行人最近2年內(nèi)主營(yíng)業(yè)務(wù)和董事、高級(jí)管理人員沒(méi)有發(fā)生重大變化，實(shí)際控制人

　　沒(méi)有發(fā)生變更

　　D.發(fā)行人的注冊(cè)資本已足額繳納，發(fā)起人或股東用作出資的資產(chǎn)的財(cái)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)已

　　辦理完畢，發(fā)行人的主要資產(chǎn)不存在重大權(quán)屬糾紛

　　16.首次公開(kāi)發(fā)行股票的基本原則有()。

　　A.融資最大化原則

　　B.“公開(kāi)、公平、公正”原則

　　C.高效原則

　　D.經(jīng)濟(jì)原則

　　17.發(fā)行人及其主承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)在發(fā)行公告中披露的內(nèi)容有()。

　　A.持有期限制

　　B.戰(zhàn)略投資者的選擇標(biāo)準(zhǔn)

　　C.向戰(zhàn)略投資者配售的股票總量

　　D.占本次發(fā)行股票的比例

　　18.中小企業(yè)板塊是在深圳證券交易所主板市場(chǎng)中設(shè)立的一個(gè)()的板塊，集中安排符

　　合主板發(fā)行上市條件的企業(yè)中規(guī)模較小的企業(yè)上市。

　　A.監(jiān)察獨(dú)立

　　B.代碼獨(dú)立

　　C.指數(shù)獨(dú)立

　　D.運(yùn)行獨(dú)立

　　19.信息披露應(yīng)遵循()的原則。

　　A.真實(shí)性

　　B.完整性

　　C.準(zhǔn)確性

　　D.及時(shí)性

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