二、多項選擇題(本類題共40小題，每小題l分，共40分。每小題備選答案中，有兩個或兩個以上符合題意的正確答案。多選、少選、錯選、不選均不得分)

　　1.狹義上的投資銀行業(yè)務(wù)只限于某些資本市場活動，著重指一級市場上的()的財務(wù)顧問。

　　A.承銷業(yè)務(wù)

　　B.并購業(yè)務(wù)

　　C.基金管理

　　D.融資業(yè)務(wù)

　　2.個人申請保薦代表人資格應(yīng)當(dāng)()。。

　　A.具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷

　　B.參加中國證監(jiān)會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效

　　C.最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰

　　D.未負有數(shù)額較大的到期未清償債務(wù)

　　3.證券公司有下列()行為之一的，除承擔(dān)《證券法》規(guī)定的法律責(zé)任外，自中國證監(jiān)會

　　確認之日起36個月內(nèi)不得參與證券承銷。

　　A.承銷未經(jīng)核準的證券

　　B.在承銷過程中，進行虛假或誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳推介活動，以不正當(dāng)手段

　　誘使他人申購股票

　　C.在承銷過程中披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

　　D.在承銷過程中不按規(guī)定披露信息

　　4.以下哪項須由股東大會以特別決議通過()。

　　A.董事會擬訂的利潤分配方案和彌補虧損方案

　　B.公司章程的修改

　　C.公司增加或者減少注冊資本

　　D.變更公司形式

　　5.公司因()事項而解散的，應(yīng)當(dāng)在解散事由出現(xiàn)之日起15日內(nèi)成立清算組，開始清算。

　　A.股東大會決議解散

　　B.因公司合并或者分立需要解散

　　C.依法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉或者被撤銷

　　D.公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿或者公司章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)

　　6.重大關(guān)聯(lián)交易指()。

　　A.上市公司擬與關(guān)聯(lián)人達成的總額高于300萬元的關(guān)聯(lián)交易

　　B.上市公司擬與關(guān)聯(lián)人達成的總額高于500萬元的關(guān)聯(lián)交易

　　C.上市公司擬與關(guān)聯(lián)人達成的總額高于上市公司最近經(jīng)審計凈資產(chǎn)值的3%的關(guān)聯(lián)交易

　　D.上市公司擬與關(guān)聯(lián)人達成的總額高于上市公司最近經(jīng)審計凈資產(chǎn)值的5%的關(guān)聯(lián)交易7.以下關(guān)于股東的出席和代理出席股東大會，正確的是()。

　　A.股東可以親自出席會議，也可以委托代理人代為出席和表決

　　B.個人股東親自出席會議的，應(yīng)當(dāng)出示本人身份證和持股憑證

　　C.法人股東法定代表人出席會議的，應(yīng)當(dāng)出示本人身份證、能證明其具有法定代表人資

　　格的有效證明和持股憑證

　　D.無記名股票持有人出席股東大會的，應(yīng)當(dāng)于會議召開l0日前至股東大會閉會時止，

　　將股票交存于公司

　　8.根據(jù)《證券法》規(guī)定，股份有限公司申請股票上市的要求有()。

　　A.股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準已公開發(fā)行

　　B.公司股本總額不少于人民幣3000萬元

　　C.公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的20%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，

　　公開發(fā)行股份的比例為l0%以上

　　D.公司最近3年無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記載

　　9.我國企業(yè)改革的目的在于實現(xiàn)企業(yè)投資主體的多元化，明晰產(chǎn)權(quán)關(guān)系，建立起以()

　　分權(quán)與制衡為特征的公司法人治理結(jié)構(gòu)。

　　A.經(jīng)理

　　B.董事會

　　C.監(jiān)事會

　　D.股東大會

　　10.對占有單位的無形資產(chǎn)，應(yīng)區(qū)別下列情況評定重估價值()。

　　A.外購的無形資產(chǎn)，根據(jù)購人成本以及該項資產(chǎn)具備的獲利能力評定重估價值

　　B.自創(chuàng)的或者自身擁有的無形資產(chǎn)，根據(jù)其形成時發(fā)生的實際成本及該項資產(chǎn)具備的

　　獲利能力評定重估價值

　　C.自創(chuàng)的或者自身擁有的無形資產(chǎn)，只能根據(jù)其形成時發(fā)生的實際成本評定重估價值

　　D.自創(chuàng)的或者自身擁有的未單獨計算成本的無形資產(chǎn)，根據(jù)該項資產(chǎn)具有的獲利能力

　　評定重估價值

　　11.發(fā)起人以非貨幣性資產(chǎn)出資，應(yīng)將開展業(yè)務(wù)所必需的()投入擬發(fā)行上市公司。

　　A.固定資產(chǎn)

　　B.在建工程

　　C.無形資產(chǎn)

　　D.其他資產(chǎn)

　　12.MM理論的假設(shè)條件有()。

　　A.企業(yè)的增長率為l00%，所有現(xiàn)金流量都是固定年金

　　B.沒有交易成本，投資者可同企業(yè)一樣以同樣利率借款

　　C.所有債務(wù)都是無風(fēng)險的，債務(wù)利率為無風(fēng)險利率

　　D.現(xiàn)在和將來的投資者對企業(yè)未來的EBIT估計完全相同，即投資者對企業(yè)未來收益和

　　這些收益風(fēng)險的預(yù)期是相等的

　　13.可轉(zhuǎn)換證券籌資的特點有()。

　　A.一個高速增長的公司在其普通股價格大幅上升的情況下，利用可轉(zhuǎn)換證券籌資的成

　　本要高于普通股或優(yōu)先股

　　B.如果可轉(zhuǎn)換證券持有人執(zhí)行期權(quán)，將稀釋每股收益和剩余控制權(quán)

　　C.可轉(zhuǎn)換證券有利于未來資本結(jié)構(gòu)的調(diào)整

　　D.可轉(zhuǎn)換證券通過出售看漲期權(quán)可降低籌資成本

　　14.保薦機構(gòu)提交發(fā)行保薦書后，應(yīng)當(dāng)配合中國證監(jiān)會的審核，并承擔(dān)下列()工作。

　　A.指定保薦代表人與中國證監(jiān)會職能部門進行專業(yè)溝通

　　B.按照中國證監(jiān)會的要求對涉及本次證券發(fā)行上市的特定事項進行盡職調(diào)查或者核查

　　C.保薦代表人在發(fā)行審核委員會會議上接受委員質(zhì)詢

　　D.組織發(fā)行人及證券服務(wù)機構(gòu)對中國證監(jiān)會的意見進行答復(fù)

　　15.首次公開發(fā)行股票，發(fā)行人不得有()情形。

　　A.涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案偵查，尚未有明確結(jié)論意見

　　B.最近24個月內(nèi)違反工商、稅收：土地、環(huán)保、海關(guān)以及其他法律、行政法規(guī)，受到

　　行政處罰，且情節(jié)嚴重

　　C.最近36個月內(nèi)曾向中國證監(jiān)會提出發(fā)行申請，但報送的發(fā)行申請文件有虛假記載、

　　誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏

　　D.最近36個月內(nèi)未經(jīng)法定機關(guān)核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行過證券;或者有關(guān)違

　　法行為雖然發(fā)生在36個月前，但目前仍處于持續(xù)狀態(tài)

　　16.首次公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)通過向特定機構(gòu)投資者詢價的方式確定股票發(fā)行價格。詢價

　　包括()。

　　A.初步詢價

　　B.再次詢價

　　C.累計投標詢價

　　D.逐步投標詢價

　　17.根據(jù)《上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規(guī)則》，上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份在()情形下不得轉(zhuǎn)讓。

　　A.本公司股票上市交易之日起。l年內(nèi)

　　B.本公司股票上市交易之日起2年內(nèi)

　　C.董事、監(jiān)事和高級管理人員離職后半年內(nèi)

　　D.董事、監(jiān)事和高級管理人員承諾一定期限內(nèi)不轉(zhuǎn)讓并在該期限內(nèi)的

　　18.首次公開發(fā)行股票的基本原則包括()。

　　A.“公開、公平、公正”原則

　　B.靈活原則

　　C.高效原則

　　D.經(jīng)濟原則

　　19.發(fā)行人應(yīng)披露主要產(chǎn)品和服務(wù)的質(zhì)量控制情況，包括()。

　　A.質(zhì)量控制標準

　　B.出現(xiàn)的質(zhì)量糾紛

　　C.質(zhì)量控制負責(zé)人

　　D.質(zhì)量控制措施

　　20.發(fā)行人對外擔(dān)保采用()方式的，應(yīng)披露擔(dān)保物的種類、數(shù)量、價值等相關(guān)情況。

　　A.抵押

　　B.質(zhì)押

　　C.保證

　　D.按揭

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