查看匯總：2015年證券從業(yè)《發(fā)行與承銷》隨章測(cè)試題各章匯總

　　一、單項(xiàng)選擇題(以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有1項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)選出正確的選項(xiàng))

　　1.申請(qǐng)H股上市當(dāng)公司有在相同的管理層人員的管理下連續(xù)3年的營(yíng)業(yè)記錄，以往3年盈利合計(jì)5000萬(wàn)港元(最近1年的利潤(rùn)不低于2000萬(wàn)港元，再之前兩年的利潤(rùn)之和不少于3000萬(wàn)港元)，并且市值(包括該公司所有上市和非上市證券)達(dá)到2億港元時(shí)，發(fā)行人公司至少應(yīng)該有(　　)名股東。

　　A.100

　　B.200

　　C.300

　　D.400

　　2.我國(guó)股份有限公司發(fā)行境內(nèi)上市外資股一般采取(　　)方式。

　　A.網(wǎng)上競(jìng)價(jià)

　　B.網(wǎng)上競(jìng)價(jià)與網(wǎng)下配售結(jié)合

　　C.網(wǎng)上定價(jià)

　　D.配售

　　3.B股首次或增資發(fā)行需要報(bào)(　　)批準(zhǔn)。

　　A.中國(guó)人民銀行

　　B.交易所

　　C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　D.財(cái)政部

　　4.H股的發(fā)行方式是(　　)。

　　A.網(wǎng)上競(jìng)價(jià)

　　B.網(wǎng)下定價(jià)

　　C.配售

　　D.公開發(fā)行加國(guó)際配售

　　5.申請(qǐng)境外上市的公司其凈資產(chǎn)應(yīng)不少于人民幣(　　)億元，過(guò)去1年稅后利潤(rùn)應(yīng)不少于人民幣(　　)萬(wàn)元。

　　A.2、5000

　　B.3、6000

　　C.4、5000

　　D.4、6000

　　6.首次申請(qǐng)H股發(fā)行與上市時(shí)，申請(qǐng)人預(yù)期證券上市時(shí)由公眾人士持有的股份的市值應(yīng)至少為(　　)萬(wàn)港元。

　　A.3000

　　B.4000

　　C.5000

　　D.6000

　　7.申請(qǐng)H股發(fā)行與上市，必須保證無(wú)論何時(shí)公眾人士持有的股份應(yīng)占發(fā)行人已發(fā)行股本的至少(　　)。

　　A.20%

　　B.25%

　　C.30%

　　D.35%

　　8.若發(fā)行人擁有2種以上類別的證券，則正在申請(qǐng)H股上市的證券類別占發(fā)行人已發(fā)行股本總額的百分比不得少于(　　)，上市時(shí)的預(yù)期市值不得少于(　　)萬(wàn)港元。

　　A.10%、2000

　　B.15%、3000

　　C.10%、5000

　　D.15%、5000

　　9.正在申請(qǐng)H股上市時(shí)，發(fā)行人預(yù)期上市時(shí)市值將超過(guò)100億港元，則公眾人士持有的證券總數(shù)必須占發(fā)行人已發(fā)行股本總額的(　　)是可以接受的。

　　A.8%

　　B.10%

　　C.13%

　　D.16%

　　10.外國(guó)投資者對(duì)上市公司進(jìn)行戰(zhàn)略投資可分期進(jìn)行，首次投資完成后取得的股份比例不低于該公司已發(fā)行股份的(　　)，但特殊行業(yè)有特別規(guī)定或經(jīng)相關(guān)主管部門批準(zhǔn)的除外。

　　A.50%

　　B.30%

　　C.20%

　　D.10%

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