二、多項選擇題(本類題共40小題，每小題l分，共40分。每小題備選答案中，有兩個或兩個以上符合題意的正確答案。多選、少選、錯選、不選均不得分)

　　1.中國證監(jiān)會的非現(xiàn)場檢查包括()。

　　A.證券公司的年度報告

　　B.董事會報告

　　C.制度與人員的檢查

　　D.財務報表附注

　　2.承銷團申請人應當具備的基本條件有()。

　　A.在中國境內(nèi)依法成立的金融機構

　　B.依法開展經(jīng)營活動，近3年內(nèi)在經(jīng)營活動中沒有重大違法記錄，信譽良好

　　C.財務穩(wěn)健，資本充足率、償付能力或者凈資本狀況等指標達到監(jiān)管標準，具有較強的

　　風險控制能力

　　D.具有負責國債業(yè)務的專職部門和健全的國債投資和風險管理制度

　　3.證券公司應向()報送年度報告。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構

　　C.中國證券業(yè)協(xié)會

　　D.中國證券登記結算公司

　　4.保薦機構內(nèi)部控制制度未有效執(zhí)行，中國證監(jiān)會自確認之日起可采取的監(jiān)管措施

　　有()。

　　A.暫停其保薦機構資格3個月

　　B.情節(jié)嚴重的，暫停其保薦機構資格6個月

　　C.情節(jié)嚴重的，責令保薦機構更換保薦業(yè)務負責人、內(nèi)核負責人

　　D.情節(jié)特別嚴重的，撤銷其保薦機構資格

　　5.有()情況之一的，公司應當修改章程。

　　A.《公司法》或有關法律、行政法規(guī)修改后，章程規(guī)定的事項與修改后的法律、行政法

　　規(guī)的規(guī)定相抵觸

　　B.公司的情況發(fā)生變化，與章程記載的事項不一-致

　　C.董事會決定修改章程

　　D.股東大會決定修改章程

　　6.有下列()情形之一的，應當在兩個月內(nèi)召開臨時股東大會。

　　A.董事人數(shù)不足法律規(guī)定人數(shù)或者公司章程所定人數(shù)的l/3時

　　B.公司未彌補的虧損達實收股本總額l/3時

　　C.單獨或者合計持有公司20%以上股份的股東請求時

　　D.監(jiān)事會提議召開時

　　7.下列關于股東大會主持的說法中，正確的是()。

　　A.董事長不能履行職務或者不履行職務的，由副董事長主持

　　B.副董事長不能履行職務或者不履行職務的，由2/3以上董事共同推舉l名董事主持

　　C.董事會不能履行或者不履行召集股東大會會議職責的，監(jiān)事會應當及時召集和主持

　　D.監(jiān)事會不召集和主持的，連續(xù)90日以上單獨或者合計持有公司5%以上股份的股東

　　可以自行召集和主持

　　8.公司改組為上市公司時。對上市公司占用的國有土地主要采取()方式處置。

　　A.以土地使用權作價入股

　　B.繳納土地出讓金，取得土地使用權

　　C.繳納土地租金

　　D.授權經(jīng)營

　　9.審計風險由()組成。

　　A.檢查風險

　　B.固有風險

　　C.控制風險

　　D.道德風險

　　10.企業(yè)有下列()行為之一的，可以不對相關國有資產(chǎn)進行評估。

　　A.經(jīng)各級人民政府或其國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構批準，對企業(yè)整體或者部分資產(chǎn)實施無

　　償劃轉(zhuǎn)

　　B.國有獨資企業(yè)與其下屬獨資企業(yè)(事業(yè)單位)之間或其下屬獨資企業(yè)(事業(yè)單位)之間

　　的合并、資產(chǎn)(產(chǎn)權)置換和無償劃轉(zhuǎn)

　　C.非上市公司國有股東股權比例變動

　　D.資產(chǎn)涉訟

　　11.優(yōu)先股的籌資特點有()。

　　A.籌資后不增加財務風險

　　B.優(yōu)先股的股息通常是固定的，具有一定的杠桿作用

　　C.優(yōu)先股籌資的成本比債券低

　　D.優(yōu)先股股東一般沒有投票權

　　12.除外部籌資外，公司籌資的另一大來源是其內(nèi)部的現(xiàn)金流量，它主要包括()。

　　A.資本公積

　　B.實收資本

　　C.折舊

　　D.未分配利潤

　　13.盈利預測審核報告預測期間的確定原則為()。

　　A.如果預測是在發(fā)行人會計年度的前6個月作出的，預測期間為預測時起至該會計年

　　度結束時止的期限

　　B.如果預測是在發(fā)行人會計年度的前6個月作出的，預測期間為預測時起至下一會計年度結束時止的期限

　　C.如果預測是在發(fā)行人會計年度的后6個月作出的，預測期間為預測時起至不超過下一個會計年度結束時止的期限

　　D.如果預測是在發(fā)行人會計年度的后6個月作出的，預測期間為預測時起至該會計年度結束時止的期限

　　14.在創(chuàng)業(yè)板上市公司首次公開發(fā)行股票，發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級管理人員符合法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的任職資格，且不得有()情形。

　　A.被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施尚在禁入期的

　　B.最近3年內(nèi)受到中國證監(jiān)會行政處罰

　　C.最近1年內(nèi)受到證券交易所公開譴責

　　D.涉嫌犯罪被司法機關立案偵查或者涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調(diào)查，尚未有明

　　確結論意見

　　15.發(fā)行人有下列()情形之一的，應當及時通知或者咨詢保薦機構，并將相關文件送交

　　保薦機構。

　　A.發(fā)生違法違規(guī)行為或者其他重大事項

　　B.發(fā)生關聯(lián)交易、為他人提供擔保等事項

　　C.變更募集資金及投資項目等承諾事項

　　D.履行信息披露義務或者向中國證監(jiān)會、證券交易所報告有關事項

　　16.滬市投資者可以使用其所持的上海證券交易所賬戶在申購日(簡稱“T日”)向上海證券交

　　易所申購在該所發(fā)行的新股，申購時間為T日()。

　　A.上午9：00～11：30

　　B.上午9：30～11：30

　　C.下午1：o0～3：00

　　D.下午1：30～3：00

　　17.深圳證券交易所資金申購上網(wǎng)實施辦法與上海證券交易所不同之處在于()。

　　A.放寬投資者申購上限

　　B.深圳證券交易所規(guī)定申購單位為500股

　　C.深圳證券交易所規(guī)定每一證券賬戶申購數(shù)量不少于1000股

　　D.深圳證券交易所規(guī)定每一證券賬戶申購數(shù)量不少于500股

　　18.在全部發(fā)行工作完成后15個工作日內(nèi)，主承銷商應當將超額配售選擇權的行使情況及

　　其內(nèi)部監(jiān)察報告報()備案。

　　A.證券交易所

　　B.國家發(fā)改委

　　C.中國證監(jiān)會

　　D.中國證券業(yè)協(xié)會

　　19.發(fā)行人應針對不同的發(fā)行方式，披露預計發(fā)行上市的重要日期，主要包括()。

　　A.股票上市日期

　　B.詢價推介時間

　　C.定價公告刊登日期

　　D.申購日期和繳款日期

　　20.上市公司信息披露事務管理制度應當包括()。

　　A.明確上市公司應當披露的信息，確定披露標準

　　B.未公開信息的傳遞、審核、披露流程

　　C.信息披露事務管理部門及其負責人在信息披露中的職責

　　D.對外發(fā)布信息的申請、審核、發(fā)布流程

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