第 1 頁(yè):?jiǎn)芜x題 |
第 3 頁(yè):多選題 |
第 4 頁(yè):判斷題 |
第 5 頁(yè):參考答案及解析 |
三、判斷題
1.【答案】B
【解析】投資銀行業(yè)的狹義含義只限于某些資本市場(chǎng)活動(dòng),著重指一級(jí)市場(chǎng)上的承銷(xiāo)業(yè)務(wù)、并購(gòu)和融資業(yè)務(wù)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)。所以此題的說(shuō)法錯(cuò)誤。
2.【答案】B
【解析】20世紀(jì)60年代以來(lái),投資銀行業(yè)在分業(yè)經(jīng)營(yíng)下發(fā)展,商業(yè)銀行的負(fù)債業(yè)務(wù)萎縮,出現(xiàn)了所謂的“脫媒”現(xiàn)象。此題的說(shuō)法沒(méi)有具體的時(shí)間。
3.【答案】A
【解析】20世紀(jì)末期以來(lái)投資銀行業(yè)的混業(yè)經(jīng)營(yíng)!督鹑诜⻊(wù)現(xiàn)代化法案》意味著20世紀(jì)影響全球各國(guó)金融業(yè)的分業(yè)經(jīng)營(yíng)制度框架的終結(jié),并標(biāo)志著美國(guó)乃至全球金融業(yè)真正進(jìn)入了金融自南化和混業(yè)經(jīng)營(yíng)的新時(shí)代。
4.【答案】B
【解析】憑證式國(guó)債通過(guò)商業(yè)銀行和郵政儲(chǔ)蓄銀行的網(wǎng)點(diǎn),面向公眾投資者發(fā)行。
5.【答案】B
【解析】證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的,可以采用聯(lián)合保薦,但參與聯(lián)合保薦的保薦機(jī)構(gòu)不得超過(guò)兩家。
6.【答案】B
【解析】《保薦辦法》第11條規(guī)定,個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格,應(yīng)當(dāng)具備以下條件:①具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷;②最近3年內(nèi)在符合規(guī)定的境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過(guò)項(xiàng)目協(xié)辦人;③參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績(jī)合格有效;④誠(chéng)實(shí)守信,品行良好,無(wú)不良誠(chéng)信記錄,最近3年未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰;⑤未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù);⑥中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。此題沒(méi)有符合規(guī)定的說(shuō)法,因此是錯(cuò)誤的。
7.【答案】A
【解析】同第6題解析。
8.【答案】A
【解析】保薦代表人未按要求參加保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)撤銷(xiāo)其保薦代表人資格。
9.【答案】B
【解析】中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法受理、審查申請(qǐng)文件。對(duì)保薦機(jī)構(gòu)資格的申請(qǐng),自受理之日起45個(gè)工作日內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書(shū)面決定;對(duì)保薦代表人資格的申請(qǐng),自受理之日起20個(gè)工作日內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書(shū)面決定。此題不符合規(guī)定,因此是錯(cuò)誤的。
10.【答案】B
【解析】保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每年4月份向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送年度執(zhí)業(yè)報(bào)告,內(nèi)容之一就是保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人年度執(zhí)業(yè)情況的說(shuō)明。
11.【答案】B
【解析】證券公司在承銷(xiāo)過(guò)程中違反相關(guān)規(guī)定撰寫(xiě)或者發(fā)布投資價(jià)值研究報(bào)告的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)將視情節(jié)輕重自確認(rèn)之日起責(zé)令其暫停3至12個(gè)月證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)。此題不符合說(shuō)法。
12.【答案】A
【解析】中國(guó)證監(jiān)會(huì)建立保薦信用監(jiān)管系統(tǒng),對(duì)保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人進(jìn)行持續(xù)動(dòng)態(tài)的注冊(cè)登記管理,記錄其執(zhí)業(yè)情況、違法違規(guī)行為、其他不良行為以及對(duì)其采取的監(jiān)管措施等。
13.【答案】B
【解析】中國(guó)證監(jiān)會(huì)建立保薦信用監(jiān)管系統(tǒng),對(duì)保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人進(jìn)行持續(xù)動(dòng)態(tài)的注冊(cè)登記管理,記錄其執(zhí)業(yè)情況、違法違規(guī)行為、其他不良行為以及對(duì)其采取的監(jiān)管措施等,必要時(shí)可以將記錄予以公布。
14.【答案】B
【解析】保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人和內(nèi)核負(fù)責(zé)人違反《保薦辦法》,未誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)地履行相關(guān)義務(wù)的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)有權(quán)責(zé)令改正,并對(duì)其采取監(jiān)管談話、重點(diǎn)關(guān)注、責(zé)令進(jìn)行業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)、出具警示函、責(zé)令公開(kāi)說(shuō)明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施;依法應(yīng)給予行政處罰的,依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰。
15.【答案】B
【解析】同14題解析。
16.【答案】A
【解析】保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人因保薦業(yè)務(wù)涉嫌違法違規(guī)處于立案調(diào)查期間的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)暫不受理該保薦機(jī)構(gòu)的推薦。
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