查看匯總：2015證券從業(yè)《發(fā)行與承銷》真題及答案各章匯總

　　1.下列標(biāo)志著美國乃至全球金融業(yè)真正進(jìn)入金融自由化和混業(yè)經(jīng)營新時(shí)代的法律是(　　)。

　　A.《格拉斯·斯蒂格爾法》

　　B.《麥克法頓法》

　　C.《國民銀行法》

　　D.《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》

　　2.(　　)是指股票發(fā)行人必須按法定程序向監(jiān)管部門提交有關(guān)信息，申請注冊，并對信息的完整性、真實(shí)性負(fù)責(zé)。

　　A.核準(zhǔn)制

　　B.注冊制

　　C.額度制

　　D.輔導(dǎo)制

　　3.下列關(guān)于《證券法》的表述，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.證券法在發(fā)行監(jiān)管方面明確了公開發(fā)行和非公開發(fā)行的界限

　　B.證券法未對證券發(fā)行前的公開披露信息制度進(jìn)行規(guī)定

　　C.強(qiáng)調(diào)進(jìn)一步發(fā)揮中介機(jī)構(gòu)的市場服務(wù)職能

　　D.將證券上市核準(zhǔn)權(quán)賦予了證券交易所，強(qiáng)化了證券交易所的監(jiān)管職能

　　4.在我國，銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的債券稱為(　　)。

　　A.銀行債券

　　B.公司債券

　　C.企業(yè)債券

　　D.金融債券

　　5.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)且經(jīng)營證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中一項(xiàng)以上的，注冊資本最低限額為人民幣(　　)。

　　A.5億元

　　B.2億元

　　C.1億元

　　D.5000萬元

　　6.根據(jù)規(guī)定，證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦方式，但參與聯(lián)合保薦的保薦機(jī)構(gòu)不得超過(　　)個(gè)。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.2

　　7.保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人注冊登記管理的主管機(jī)構(gòu)是、(　　)。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.上海、深圳證券交易所

　　C.中國證券登記結(jié)算公司

　　D.中國證券業(yè)協(xié)會

　　8.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)于每年(　　)月向中國證監(jiān)會報(bào)送年度執(zhí)業(yè)報(bào)告。

　　A.1

　　B.3

　　C.4

　　D.6

　　9.申請記賬式國債承銷團(tuán)甲類成員資格的申請人，上一年度記賬式國債業(yè)務(wù)排名要求是(　　)。

　　A.前10名以內(nèi)

　　B.前15名以內(nèi)

　　C.前20名以內(nèi)

　　D.前25名以內(nèi)

　　10.申請成為記賬式國債承銷團(tuán)乙類成員的條件，不包括(　　)。

　　A.資本充足率、償付能力或者凈資本狀況達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)

　　B.營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)在40個(gè)以上

　　C.非存款類金融機(jī)構(gòu)注冊資本不低于人民幣842元

　　D.近三年在經(jīng)營活動(dòng)中沒有重大違法記錄，信譽(yù)良好

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