三、判斷題(正確的用A表示.錯(cuò)誤的用B表示)

　　1.每一只證券發(fā)行均可以采用聯(lián)合保薦，但保薦機(jī)構(gòu)家數(shù)不得超過2家。(　　)

　　2.某保薦機(jī)構(gòu)及其控股股東持有發(fā)行人的股份合計(jì)超過8%，該保薦機(jī)構(gòu)在推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市時(shí)，應(yīng)聯(lián)合一家無關(guān)聯(lián)保薦機(jī)構(gòu)共同履行保薦職責(zé)。(　　)

　　3.保薦代表人建立的項(xiàng)目盡職調(diào)查工作日志，應(yīng)作為上報(bào)材料的一部分報(bào)送證監(jiān)會(huì)備查。(　　)

　　4.保薦代表人及其他保薦業(yè)務(wù)相關(guān)人員屬于內(nèi)幕信息的知情人員，不得利用內(nèi)幕信息直接或者間接為保薦機(jī)構(gòu)、本人或者他人牟取不正當(dāng)利益。(　　)

　　5.保薦機(jī)構(gòu)對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其簽字人員出具的專業(yè)意見存有疑義的，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)與證券服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行協(xié)商，并可要求其作出解釋或者出具依據(jù)。(　　)

　　6.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其簽字人員應(yīng)當(dāng)保持專業(yè)獨(dú)立性，對(duì)保薦機(jī)構(gòu)提出的意見進(jìn)行審慎的復(fù)核判斷。(　　)

　　7.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)工作底稿指引》的基礎(chǔ)上，根據(jù)發(fā)行人的行業(yè)、業(yè)務(wù)、融資類型不同，在不影響保薦業(yè)務(wù)質(zhì)量的前提下調(diào)整、補(bǔ)充、完善工作底稿。(　　)

　　8.保薦工作底稿可以以紙質(zhì)文檔、電子文檔或者其他介質(zhì)形式的文檔留存，其中重要的工作底稿應(yīng)當(dāng)采用紙質(zhì)文檔的形式。(　　)

　　9.發(fā)行人在每次報(bào)送首次公開發(fā)行股票書面申請(qǐng)文件的同時(shí)，應(yīng)報(bào)送一份相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)電子文件。(　　)

　　10.首次公開發(fā)行股票招股說明書摘要包括招股說明書全文的各部分內(nèi)容。(　　)

　　11.招股說明書摘要無須包括公司負(fù)責(zé)人、主管會(huì)計(jì)工作負(fù)責(zé)人以及會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人保證財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料真實(shí)、完整的聲明。(　　)

　　12.擬上市公司的資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告均須經(jīng)過國有資產(chǎn)管理部門、有關(guān)主管部門核準(zhǔn)或備案。(　　)

　　13.評(píng)估方法和計(jì)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)屬于資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告附錄的內(nèi)容。(　　)

　　14.注冊會(huì)計(jì)師出具保留意見的審計(jì)報(bào)告時(shí)，應(yīng)在意見段之后增加說明段，清楚地說明所持意見的理由。(　　)

　　15.律師工作報(bào)告是發(fā)行人律師對(duì)股份有限公司在發(fā)行準(zhǔn)備階段的審查工作依法作出的結(jié)論性意見。(　　)

　　16.鑒于券商是各種中介機(jī)構(gòu)的主協(xié)調(diào)人，因此律師作出法律意見時(shí)應(yīng)與券商保持一致。(　　)

　　17.輔導(dǎo)報(bào)告作為公司申請(qǐng)股票發(fā)行和上市的必備文件，與公開發(fā)行股票公司申報(bào)材料均應(yīng)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)的派出機(jī)構(gòu)。(　　)

　　18.發(fā)行人首次公開發(fā)行股票，必須在股份公司成立后，持續(xù)經(jīng)營3年以上，但經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的除外。(　　)

　　19.發(fā)行申請(qǐng)人報(bào)告期內(nèi)對(duì)同一公司控制權(quán)人下相同或類似業(yè)務(wù)進(jìn)行重組的，若想要被視為主營業(yè)務(wù)沒有發(fā)生重大變化，則被重組方應(yīng)當(dāng)自報(bào)告期期初即與發(fā)行人受同一公司控制權(quán)人控制。(　　)

　　20.在首次公開發(fā)行股票并上市過程中，發(fā)行人報(bào)告期內(nèi)存在對(duì)同一公司控制權(quán)人下相同、類似或相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行重組的，被重組方重組前一個(gè)會(huì)計(jì)年度末的資產(chǎn)總額超過重組前發(fā)行人相應(yīng)項(xiàng)目10%的，申報(bào)財(cái)務(wù)報(bào)表至少須包含重組完成后的最近一期資產(chǎn)負(fù)債表。(　　)

　　21.首次公開發(fā)行股票要求上市公司募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施后，不會(huì)產(chǎn)生同業(yè)競爭或者對(duì)發(fā)行人的獨(dú)立性產(chǎn)生不利影響。(　　)

　　22.根據(jù)國家環(huán)保部的有關(guān)規(guī)定，從事冶金、鋼鐵、水泥、電解鋁、化工、石化、煤炭、火電、建材、造紙等重污染行業(yè)的公司申請(qǐng)上市的環(huán)保核查工作，由國家環(huán)保部統(tǒng)一升展。(　　)

　　23.首次發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的公司不適用《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》。(　　)

　　24.申請(qǐng)股票在深圳證券交易所中小板上市，“公司股本總額應(yīng)不少于人民幣6000萬元。(　　)

　　25.保薦機(jī)構(gòu)輔導(dǎo)工作完成后，應(yīng)由發(fā)行人所在地的證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行輔導(dǎo)驗(yàn)收。(　　)

　　26.發(fā)行人申請(qǐng)首次公開發(fā)行票并上市，可以采用保薦機(jī)構(gòu)保薦或其他方式進(jìn)行。(　　)

　　27.中國證監(jiān)會(huì)收到發(fā)行申請(qǐng)文件后，應(yīng)在5個(gè)工作日內(nèi)作出是否受理的決定。(　　)

　　28.中國證監(jiān)會(huì)在首次公開發(fā)行股票的初審過程中，將就發(fā)行人的募集資金投資項(xiàng)目是否符合國家產(chǎn)業(yè)政策征求國家國資委的意見。(　　)

　　29.股票發(fā)行申請(qǐng)未獲得核準(zhǔn)的，自中國證監(jiān)會(huì)作出不予核準(zhǔn)決定之日3個(gè)月后，發(fā)行人可再次提出股票發(fā)行申請(qǐng)。(　　)

　　30.在發(fā)審會(huì)程序中，中國證監(jiān)會(huì)均應(yīng)將發(fā)審委會(huì)議審核的發(fā)行人名單、會(huì)議時(shí)間、發(fā)行人承諾函和參會(huì)發(fā)審委委員名單在其網(wǎng)站上公布。(　　)

　　31.在招股說明書或招股意向書刊登后至獲準(zhǔn)上市前，如公司發(fā)生重大事項(xiàng)，應(yīng)將有關(guān)說明提交證監(jiān)會(huì)，并應(yīng)于提交當(dāng)日立即刊登補(bǔ)充公告。(　　)

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