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　　一、單項(xiàng)選擇題

　　1、某證券組合2007年實(shí)際平均收益率為0.14，當(dāng)前的無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率為0.02，市場(chǎng)組合的風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)為0.06，該證券組合的β值為1.5。那么，該證券組合的詹森指數(shù)為()。

　　A.0.06

　　B.0.08

　　C.O.10

　　D.0.12

　　2、假設(shè)年利率10%，按復(fù)利計(jì)息，某投資者希望10年后從銀行獲得500萬(wàn)元，則該投資者現(xiàn)在應(yīng)該存入(　)萬(wàn)元。

　　A.463.89

　　B.300.82

　　C.402.85

　　D.310.45

　　3、公司的財(cái)務(wù)報(bào)表不包括(　)。

　　A.資產(chǎn)負(fù)債表

　　B.利潤(rùn)表

　　C.現(xiàn)金流量表

　　D.盈虧平衡表

　　4、在證券業(yè)內(nèi)，通常與承銷保薦業(yè)務(wù)一起被納入投資銀行業(yè)務(wù)的是(　)。

　　A.財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)

　　B.投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)

　　C.發(fā)布研究報(bào)告

　　D.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　5、套利是針對(duì)(　)進(jìn)行交易的。

　　A.基差

　　B.價(jià)差

　　C.方差

　　D.標(biāo)準(zhǔn)差

　　6、下列關(guān)于缺口的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.普通缺口經(jīng)常出現(xiàn)在股價(jià)整理形態(tài)中，特別是出現(xiàn)在矩形或?qū)ΨQ三角形等整理形態(tài)中。

　　B.突破缺口是證券價(jià)格向某一方向急速運(yùn)動(dòng)，跳出原有形態(tài)所形成的缺口

　　C.持續(xù)性缺口是證券價(jià)格向某一方向急速運(yùn)動(dòng)，跳出原有形態(tài)所形成的缺口

　　D.消耗性缺口一般發(fā)生在行情趨勢(shì)的末端，表明股價(jià)變動(dòng)的結(jié)束

　　7、負(fù)責(zé)《上市公司行業(yè)分類指引》的執(zhí)行，并對(duì)上市公司類別變更日常管理工作和定期報(bào)備進(jìn)行確認(rèn)的機(jī)構(gòu)是( )。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.上海證券交易所

　　C.深圳證券交易所

　　D.B和C

　　8、(　)是單位和居民個(gè)人在銀行的各項(xiàng)存款和手持現(xiàn)金之和。

　　A.貨幣供應(yīng)量

　　B.貨幣需求量

　　C.貨幣提供量

　　D.總貨幣供應(yīng)量

　　9、不是財(cái)務(wù)報(bào)表分析的方法是(　)。

　　A.單個(gè)年度的財(cái)務(wù)比率分析

　　B.不同時(shí)期比較分析

　　C.同行業(yè)的縱向比較

　　D.同行業(yè)其他公司之間的比較分析

　　10、(　)是一國(guó)對(duì)外債權(quán)的總和，用于償還外債和支付進(jìn)口，是國(guó)際儲(chǔ)備的一種。

　　A.外匯儲(chǔ)備

　　B.國(guó)際儲(chǔ)備

　　C.黃金儲(chǔ)備

　　D.外幣儲(chǔ)備

　　\11、 套利的經(jīng)濟(jì)學(xué)原理是(　)，即如果兩個(gè)資產(chǎn)是相等的，他們的市場(chǎng)價(jià)格應(yīng)該傾向一致，一旦存在兩種價(jià)格就出現(xiàn)了套利機(jī)會(huì)。

　　A.摩爾定律

　　B.奧格威定律

　　C.一價(jià)定律

　　D.二價(jià)定律

　　12、 從股權(quán)流通制度來(lái)看，目前在我國(guó)股票市場(chǎng)中只有(　)能夠流通。

　　A.社會(huì)公眾股

　　B.社會(huì)公眾股和法人股

　　C.社會(huì)公眾股和國(guó)家股

　　D.社會(huì)公眾股、法人股和國(guó)家股

　　13、 計(jì)算可轉(zhuǎn)換證券的理論價(jià)值需要已知的變量是(　)。

　　A.必要收益率

　　B.基準(zhǔn)股價(jià)

　　C.轉(zhuǎn)換比率

　　D.股票的市場(chǎng)價(jià)值

　　14、 下列哪個(gè)指標(biāo)的計(jì)算不是使用一張財(cái)務(wù)報(bào)表就可得出的()。

　　A.資產(chǎn)負(fù)債比率

　　B.銷售凈利率

　　C.銷售毛利率

　　D.總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率

　　15、 反映證券組合期望收益水平和多個(gè)因素風(fēng)險(xiǎn)水平之間均衡關(guān)系的模型是(　)。

　　A.多因素模型

　　B.特征線模型

　　C.資本市場(chǎng)線模型

　　D.套利定價(jià)模型

　　16、 關(guān)于投資風(fēng)險(xiǎn)，下列不正確的說(shuō)法是(　)。

　　A.投資者從事證券投資是為了獲得投資回報(bào)，但這種回報(bào)是以承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)為代價(jià)的

　　B.預(yù)期收益水平和風(fēng)險(xiǎn)之間存在一種正相關(guān)關(guān)系

　　C.每一證券都有自己的風(fēng)險(xiǎn)收益特性，而這種特性又會(huì)隨著各相關(guān)因素的變化而變化

　　D.投資于具體的證券，投資者如果承擔(dān)了較高的投資風(fēng)險(xiǎn)，肯定能夠獲得較高收益

　　17、 政府實(shí)施管理的主要行業(yè)應(yīng)該是(　)。

　　A.所有的行業(yè)

　　B.大企業(yè)所在的行業(yè)

　　C.關(guān)系到國(guó)計(jì)民生的基礎(chǔ)行業(yè)和國(guó)家發(fā)展的戰(zhàn)略性行業(yè)

　　D.新興行業(yè)

　　18、 證券投資的目的是(　)。

　　A.證券流動(dòng)性最大化與風(fēng)險(xiǎn)最小化

　　B.證券投資價(jià)值區(qū)域化

　　C.證券投資凈效用最大化

　　D.證券投資預(yù)期收益與風(fēng)險(xiǎn)固定化

　　19、 (　)的出現(xiàn)標(biāo)志著現(xiàn)代證券組合理論的開(kāi)端。

　　A.《證券投資組合原理》

　　B.資本資產(chǎn)定價(jià)模型

　　C.單一指數(shù)模型

　　D.《證券組合選擇》

　　20、

　　1998年美國(guó)金融學(xué)教授(　)首次給出了金融工程的正式定義：金融工程包括新型金融工具與金融工序的設(shè)計(jì)、開(kāi)發(fā)與實(shí)施，并為金融問(wèn)題提供創(chuàng)造性的解決辦法。

　　A.費(fèi)納蒂

　　B.格雷厄姆

　　C.費(fèi)舍

　　D.法默

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