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　　第1題如果投資者在2005年4月15日(周五，法定節(jié)假日前最后一個(gè)工作日)贖回了基金份額，那么投資者享有利潤(rùn)的期限至(　　)。

　　A.4月15日

　　B.4月16日

　　C.4月17日

　　D.4月18日

　　【正確答案】：C

　　第2題在證券衍生工具基金中，(　　)管理費(fèi)率一般最高。

　　A.認(rèn)股權(quán)證基金

　　B.股票基金

　　C.債券基金

　　D.貨幣市場(chǎng)基金

　　【正確答案】：A

　　第3題在期望收益率相等的情況下，下列何種人會(huì)選擇波動(dòng)性較大的投資：(　　)

　　A.風(fēng)險(xiǎn)中立者

　　B.風(fēng)險(xiǎn)愛(ài)好者

　　C.風(fēng)險(xiǎn)厭惡者

　　D.風(fēng)險(xiǎn)變動(dòng)者

　　【正確答案】：B

　　第4題基金管理公司董事會(huì)中應(yīng)當(dāng)至少有(　　)以上的獨(dú)立董事。

　　A.一名

　　B.二名

　　C.三名

　　D.四名

　　【正確答案】：C

　　第5題證券投資基金的當(dāng)事人一般是指基金的(　　)。

　　A.發(fā)起人、管理人和投資人

　　B.管理人、托管人和份額持有人

　　C.托管人、發(fā)起人和投資人

　　D.受益人、管理人和投資人

　　【正確答案】：B

　　第6題契約型基金的投資者是基金合同的當(dāng)事人，可以通過(guò)(　　)獲取投資收益。

　　A.買進(jìn)股票

　　B.上市公司分紅

　　C.基金財(cái)產(chǎn)收益

　　D.出售股票

　　【正確答案】：C

　　第7題股票投資風(fēng)格，按公司規(guī)模分類，不包括(　　)。

　　A.小型資本股票

　　B.中型資本股票

　　C.大型資本股票

　　D.混合型資本股票

　　【正確答案】：B

　　第8題基金(　　)是指基金托管人以《證券投資基金法》《證券投資基金會(huì)計(jì)核算辦法》等法律法規(guī)為依據(jù)，對(duì)管理人的賬務(wù)處理過(guò)程與結(jié)果進(jìn)行核對(duì)的過(guò)程。

　　A.賬務(wù)復(fù)核

　　B.頭寸復(fù)核

　　C.資產(chǎn)凈值復(fù)核

　　D.財(cái)務(wù)報(bào)表復(fù)核

　　【正確答案】：A

　　第9題偏股型基金中股票的配置比例一般為(　　)。

　　A.20%～40%

　　B.50%～70%

　　C.70%～90%

　　D.40%～90%

　　【正確答案】：B

　　第10題大會(huì)就審議事項(xiàng)作出決定，應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的(　　)%以上通過(guò)。

　　A.30

　　B.50

　　C.60

　　D.70

　　【正確答案】：B

　　第11題下列不是基金管理人的具體職責(zé)的是(　　)。

　　A.辦理基金備案手段

　　B.進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

　　C.編制中期和年度基金報(bào)告

　　D.安全保管基金財(cái)產(chǎn)

　　【正確答案】：D

　　第12題以下屬于基金運(yùn)作披露的信息是(　)。

　　A.招募說(shuō)明書(shū)

　　B.基金合同

　　C.上市交易公告書(shū)

　　D.基金份額發(fā)售公告

　　【正確答案】：C

　　第13題對(duì)基金當(dāng)事人在信息披露中的職責(zé)，敘述錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.基金發(fā)起人、基金管理人和基金托管人等基金當(dāng)事人將基金契約報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核批準(zhǔn)

　　B.發(fā)行協(xié)調(diào)人協(xié)助基金發(fā)起人，根據(jù)《招募說(shuō)明書(shū)的內(nèi)容與格式》編制并公告招募說(shuō)明書(shū)

　　C.發(fā)行協(xié)調(diào)人就基金發(fā)行具體事宜編制并公布發(fā)行公告

　　D.基金管理人編制基金上市公告書(shū)，會(huì)同基金托管人在上市交易日前1個(gè)工作日內(nèi)刊登在指定報(bào)刊上，同時(shí)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和上市的證券交易所備案

　　【正確答案】：D

　　第14題以下屬于基金首次募集披露的信息是(　)。

　　A.基金份額上市交易公告書(shū)

　　B.基金資產(chǎn)凈值

　　C.基金年度報(bào)告

　　D.基金份額發(fā)售公告

　　【正確答案】：D

　　第15題根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，封閉式基金成立的條件包括(　　)。

　　A.基金份額總額超過(guò)核準(zhǔn)的最低募集份額總額

　　B.基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的60%以上

　　C.基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上

　　D.基金份額持有人人數(shù)達(dá)到10000人以上

　　【正確答案】：C

　　第16題依據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定設(shè)立基金管理公司，主要股東注冊(cè)資本不低于(　　)億元人民幣。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　【正確答案】：C

　　第17題開(kāi)放式基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)用不得超過(guò)(　　)。

　　A.3%

　　B.2.5%

　　C.10%

　　D.5%

　　【正確答案】：D

　　第18題(　　)是指內(nèi)部控制制度應(yīng)根據(jù)國(guó)家政策、法律及經(jīng)營(yíng)管理的需要適時(shí)修改完善，并保證得到全面落實(shí)執(zhí)行，不得有任何空間、時(shí)限及人員的例外。

　　A.合法性原則

　　B.完整性原則

　　C.有效性原則

　　D.審慎性原則

　　【正確答案】：C

　　第19題實(shí)務(wù)衡量的優(yōu)點(diǎn)是(　　)。

　　A.簡(jiǎn)單精確

　　B.全面科學(xué)

　　C.簡(jiǎn)單全面

　　D.直觀易行

　　【正確答案】：D

　　第20題基金托管人應(yīng)保存基金的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、記錄(　　)年以上。

　　A.10

　　B.20

　　C.18

　　D.15

　　【正確答案】：D

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