三、判斷題

　　1.投資者只要開立了證券賬戶后就可以進行證券的買賣交易。 ( )

　　2.在滬、深證券交易所，客戶可以采用限價委托或市價委托的方式委托會員買賣證券。 ( )

　　3.投資者開立證券賬戶后就還不可以直接買賣證券。 ( )

　　4.所有上市交易的股票和債券都是證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的對象。 ( )

　　5.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)是指證券公司通過其設(shè)立的證券營業(yè)部，接受客戶委托，按照客戶的要求，代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)。 ( )

　　6.證券經(jīng)紀商對委托人的一切委托事項負有保密義務(wù)，未經(jīng)委托人許可嚴禁泄露，因此可不配合監(jiān)管、司法機關(guān)與證券交易所等的查詢。 ( )

　　7.經(jīng)紀關(guān)系的建立使投資者與證券經(jīng)紀商之間形成實質(zhì)上的委托代理關(guān)系。 ( )

　　8.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的風險是指證券公司在開展證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)過程中因種種原因而導(dǎo)致其自身利益遭受損失的可能性。 ( )

　　9.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)是指證券公司通過其設(shè)立的證券營業(yè)部，接受客戶委托，按照客戶的要求，代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)。( )

　　10.在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，客戶是受托人，證券經(jīng)紀商是委托人。證券經(jīng)紀商要嚴格按照受托人的要求辦理托辦事務(wù)，這是證券經(jīng)紀商對受托人的首要義務(wù)。( )

　　11.證券公司客戶的交易結(jié)算資金只能存放在指定的存管銀行，不能存入其他任何機構(gòu)。( )

　　12.代理證券賬戶開戶是證券經(jīng)紀商的主要業(yè)務(wù)。( )

　　13.證券交易所交易規(guī)則中，對手方最優(yōu)價格申報是指以申報進入交易主機時集中申報簿中本方隊列的最優(yōu)價格為其申報價格。( )

　　14.采用柜臺委托方式，客戶和證券經(jīng)紀商面對面辦理委托手續(xù)，加強了委托買賣雙方的了解和信任，比較穩(wěn)妥可靠。( )

　　15.根據(jù)市場發(fā)展需要，經(jīng)中國證監(jiān)會批準，證券交易所可以調(diào)整交易時間。交易時間內(nèi)因故停市，交易時間不作順延。( )

　　16.上海證券交易所規(guī)定，采用競價交易方式的，每個交易日的14:57～15:00為收盤集合競價時間。( )

　　17.印花稅是根據(jù)國家稅法規(guī)定，在A股和B股成交后對買賣雙方投資者按照規(guī)定的稅率分別征收的稅金。( )

　　18.在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，當情況發(fā)生變化而不得不變更委托指令時，經(jīng)紀商也必須事先征得委托人的同意。( )

　　19.集合競價采用價格優(yōu)先，時間優(yōu)先的原則，由此產(chǎn)生的價格為當日開盤價。( )

　　20.根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，股票委托買賣報價為每股價格，基金報價為每份基金價格，債券現(xiàn)貨報價為每百元面值的價格。( )

　　21.按照競價原則，在證券買賣撮合中，價格較高的買進申報優(yōu)先于價格較低的買進申報。( )

　　22.同一性審查是指委托人與所提供的證件一致的審查。( )

　　23.境外投資者買賣B股，需要通過境內(nèi)的證券代理商進行。( )

　　24.技術(shù)風險的防范應(yīng)包括對所有交易保障設(shè)施的日常管理與維護保養(yǎng)。( )

　　25.在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀商與客戶之間代理委托關(guān)系的建立，表現(xiàn)為開戶和委托兩個環(huán)節(jié)。( )

　　26.證券營業(yè)部在同時接受兩個以上委托人買進和賣出委托的證券種類、數(shù)量、價格相同時，仍應(yīng)向證券交易所申報。( )

　　27.投資者應(yīng)當與證券公司簽訂證券交易委托協(xié)議, 并在證券公司開立證券交易賬戶, 以書面、電話以及其他方式, 委托該證券公司代其買賣證券。( )

　　28.中小企業(yè)板股票連續(xù)競價，開盤集合競價期間沒有產(chǎn)生成交的，連續(xù)競價開始時有效競價范圍為前收盤價的上下3%。( )

　　29.對于無價格漲跌幅限制的證券，我國證券交易所認為必要時，可以調(diào)整有效競價范圍并予以公告。( )

　　30.按風險起因不同，代理買賣證券的風險主要包括合規(guī)風險、管理風險和技術(shù)風險。( )

　　31.在上海證券交易所，債券的傭金收取起點由中國證監(jiān)會制定。( )

　　32.根據(jù)我國證券交易所現(xiàn)行制度規(guī)定，集合競價中不能成交的委托單自動失效。( )

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