第 1 頁(yè):一、單項(xiàng)選擇題 |
第 3 頁(yè):二、多項(xiàng)選擇題 |
第 5 頁(yè):三、判斷題 |
第五章 證券自營(yíng)業(yè)務(wù) 本章同步自測(cè)
一、單項(xiàng)選擇題
1.證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險(xiǎn)是( )。
A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) B.交易風(fēng)險(xiǎn) C.法律風(fēng)險(xiǎn) D.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
2.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存( )。
A.10年 B.12個(gè)月
C.20年 D.50年
3.在自營(yíng)賬戶的審核和稽核制度中,以下不屬于禁止行為的有( )。
A.賬外自營(yíng)
B.建立專用自營(yíng)賬戶
C.將自營(yíng)賬戶借給他人使用
D.使用他人名義和非自營(yíng)席位變相自營(yíng)
4.以下關(guān)于銀行間市場(chǎng)自營(yíng)買賣的說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
A.采取詢價(jià)交易方式進(jìn)行,交易對(duì)手之間自主詢價(jià)談判,逐筆成交
B.交易手續(xù)簡(jiǎn)單、清晰,費(fèi)時(shí)少
C.銀行間市場(chǎng)的自營(yíng)買賣是指具有銀行問(wèn)市場(chǎng)交易資格的證券公司在銀行間市場(chǎng)以自己名義進(jìn)行的證券自營(yíng)買賣
D.目前銀行間市場(chǎng)的交易品種主要是債券
5.從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司其注冊(cè)資本最低限額應(yīng)達(dá)到人民幣( )。
A.3 000萬(wàn)元
B. 1億元
C.2億元
D.5 000萬(wàn)元
6.我們所說(shuō)的證券市場(chǎng)具有高風(fēng)險(xiǎn)主要是指( )。
A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
B.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
C.管理風(fēng)險(xiǎn)
D.交易風(fēng)險(xiǎn)
7.證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件.資料.賬冊(cè).報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存( )年。
A.15
B.7
C.20
D.10
8.無(wú)自營(yíng)資格的證券公司變相從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的,可能受到的處罰不包括( )。
A.公示處分
B.沒(méi)收非法所得
C.罰款
D.警告
9.綜合類證券公司以盈利為目的,并以自有資金和依法籌集的資金,用自己名義開(kāi)設(shè)的賬戶買賣有價(jià)證券的行為是證券公司的( )。
A.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
B.自營(yíng)業(yè)務(wù)
C.承銷業(yè)務(wù)
D.代理業(yè)務(wù)
10.證券公司操縱市場(chǎng)行為從而造成證券價(jià)格異常波動(dòng)是通過(guò)影響( )機(jī)制來(lái)引起的。
A.價(jià)格關(guān)系
B.數(shù)量關(guān)系
C.市場(chǎng)秩序
D.供求關(guān)系
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