第五章 證券自營(yíng)業(yè)務(wù) 本章同步自測(cè)

　　一、單項(xiàng)選擇題

　　1.證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險(xiǎn)是( )。

　　A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) B.交易風(fēng)險(xiǎn) C.法律風(fēng)險(xiǎn) D.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

　　2.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存( )。

　　A.10年 B.12個(gè)月

　　C.20年 D.50年

　　3.在自營(yíng)賬戶的審核和稽核制度中，以下不屬于禁止行為的有( )。

　　A.賬外自營(yíng)

　　B.建立專用自營(yíng)賬戶

　　C.將自營(yíng)賬戶借給他人使用

　　D.使用他人名義和非自營(yíng)席位變相自營(yíng)

　　4.以下關(guān)于銀行間市場(chǎng)自營(yíng)買賣的說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。

　　A.采取詢價(jià)交易方式進(jìn)行，交易對(duì)手之間自主詢價(jià)談判，逐筆成交

　　B.交易手續(xù)簡(jiǎn)單、清晰，費(fèi)時(shí)少

　　C.銀行間市場(chǎng)的自營(yíng)買賣是指具有銀行問(wèn)市場(chǎng)交易資格的證券公司在銀行間市場(chǎng)以自己名義進(jìn)行的證券自營(yíng)買賣

　　D.目前銀行間市場(chǎng)的交易品種主要是債券

　　5.從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司其注冊(cè)資本最低限額應(yīng)達(dá)到人民幣( )。

　　A.3 000萬(wàn)元

　　B. 1億元

　　C.2億元

　　D.5 000萬(wàn)元

　　6.我們所說(shuō)的證券市場(chǎng)具有高風(fēng)險(xiǎn)主要是指( )。

　　A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　B.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

　　C.管理風(fēng)險(xiǎn)

　　D.交易風(fēng)險(xiǎn)

　　7.證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件.資料.賬冊(cè).報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存( )年。

　　A.15

　　B.7

　　C.20

　　D.10

　　8.無(wú)自營(yíng)資格的證券公司變相從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，可能受到的處罰不包括( )。

　　A.公示處分

　　B.沒(méi)收非法所得

　　C.罰款

　　D.警告

　　9.綜合類證券公司以盈利為目的，并以自有資金和依法籌集的資金，用自己名義開(kāi)設(shè)的賬戶買賣有價(jià)證券的行為是證券公司的( )。

　　A.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　B.自營(yíng)業(yè)務(wù)

　　C.承銷業(yè)務(wù)

　　D.代理業(yè)務(wù)

　　10.證券公司操縱市場(chǎng)行為從而造成證券價(jià)格異常波動(dòng)是通過(guò)影響( )機(jī)制來(lái)引起的。

　　A.價(jià)格關(guān)系

　　B.數(shù)量關(guān)系

　　C.市場(chǎng)秩序

　　D.供求關(guān)系

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