第 1 頁:一、單項(xiàng)選擇題 |
第 3 頁:二、多項(xiàng)選擇題 |
第 4 頁:三、判斷題 |
第 5 頁:參考答案 |
三、判斷題
1.證券交易的清算指根據(jù)交收的結(jié)果在事先約定的時(shí)間內(nèi)履行合約的行為,一般指買方支付一定款項(xiàng)以獲得所購證券,賣方交付一定證券以獲得相應(yīng)價(jià)款。( )
2.目前,通過證券交易所達(dá)成的交易大多采取雙邊凈額清算方式。( )
3.結(jié)算備付金指資金交收賬戶中存放的用于保證金的資金,因此資金交收賬戶也稱為保證金賬戶。( )
4.為方便結(jié)算參與人在T+1日做好劃出資金或劃入資金的準(zhǔn)備,中國結(jié)算上海分公司在T日晚進(jìn)行了T+0預(yù)交收,根據(jù)資金交收賬戶當(dāng)日業(yè)務(wù)終了時(shí)的賬戶余額、當(dāng)日實(shí)收實(shí)付和最低備付限額,計(jì)算該賬戶的T+1日可用余額。( )
5.深圳市場B股清算交收具體業(yè)務(wù)流程中,中國結(jié)算深圳分公司在T+2日15:00之后執(zhí)行試交收處理,列出結(jié)算參與人于T+3日應(yīng)交收的資金凈額。試交收處理完畢后,所有交收數(shù)據(jù)均不得變更。( )
6.目前各國證券市場廣泛采用的交收方式是滾動(dòng)交收。 ( )
7.凈額清算又稱差額清算,指在一個(gè)清算期中,對每個(gè)結(jié)算參與人價(jià)款的清算只計(jì)其各筆應(yīng)收、應(yīng)付款項(xiàng)相抵后的凈額,對證券的清算只計(jì)每一種證券應(yīng)收、應(yīng)付相抵后的凈額。 ( )
8.T日交易結(jié)束后,中國結(jié)算上海分公司根據(jù)上海證券交易所的B股交易數(shù)據(jù),按照結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則和規(guī)定的收費(fèi)項(xiàng)目進(jìn)行交易數(shù)據(jù)清算。( )
9.結(jié)算備付金利息每季度結(jié)息一次,結(jié)息日為每季度第三個(gè)月的20日,應(yīng)計(jì)利息記人結(jié)算參與人資金交收賬戶并滾入本金。 ( )
10.交收的實(shí)質(zhì)是依據(jù)清算結(jié)果實(shí)現(xiàn)證券與價(jià)款的收付,并不代表整個(gè)交易過程的結(jié)束。 ( )
11.對經(jīng)紀(jì)融資回購業(yè)務(wù),融資方結(jié)算參與人應(yīng)將自己證券賬戶中的債券作為質(zhì)押券向中國結(jié)算公司提交,并以自己的名義與中國結(jié)算公司建立質(zhì)押關(guān)系。 ( )
12.全國銀行間債券市場回購交易單位為元,債券結(jié)算單位為元,保留兩位小數(shù),資金清算單位為萬元。( )
13.證券清算業(yè)務(wù)主要是指在每一營業(yè)日中每個(gè)證券公司成交的證券數(shù)量與價(jià)款分別予以軋抵,對證券和資金的應(yīng)收或應(yīng)付凈額進(jìn)行計(jì)算的處理過程。( )
14.根據(jù)《關(guān)于統(tǒng)一結(jié)算參與人資金交收透支處罰的通知》,交收違約金按結(jié)算參與人透支金額的1‰自透支之日起按日計(jì)收。( )
15.ETF份額與組合證券之間轉(zhuǎn)換遵循等價(jià)交換原則。( )
16.中國結(jié)算上海分公司按成交順序由前往后從該參與人相關(guān)的待交收證券及其產(chǎn)生的權(quán)益中確定待處分證券,并由中國結(jié)算上海分公司證券集中交收賬戶過入結(jié)算系統(tǒng)專用待清償證券賬戶。( )
17.托管人所托管合格投資者發(fā)生證券賣空,結(jié)算公司在T日交收時(shí)暫扣其賣空價(jià)款。( )
18.登記結(jié)算公司維護(hù)證券公司與客戶的融券交易記錄以及還券劃轉(zhuǎn)、余券換轉(zhuǎn)記錄,并作為備查賬。( )
19.證券登記結(jié)算公司根據(jù)托管人所托管合格境外機(jī)構(gòu)投資者T日的成交數(shù)據(jù)和其他數(shù)據(jù),計(jì)算每個(gè)合格境外機(jī)構(gòu)投資者的資金應(yīng)收、應(yīng)付凈額及買賣相關(guān)證券的應(yīng)收、應(yīng)付數(shù)量。( )
20.T日日終,中國結(jié)算上海分公司完成T-1日所有證券交易、有效認(rèn)購的資金交收后,進(jìn)行T+0預(yù)交收。( )
21.在證券交易所債券買斷式回購市場,不履約申報(bào)通過結(jié)算會員的大宗交易系統(tǒng)進(jìn)行。( )
22.證券交易資金清算時(shí),不同清算期內(nèi)發(fā)生的資金不能合并計(jì)算。( )
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