一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分)以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)選出正確的選項(xiàng)，不選、錯(cuò)選均不得分。

　　1.結(jié)算公司向結(jié)算參與人計(jì)付結(jié)算備付金利息的利率是( )。

　　A.活期存款利率

　　B.1年定期存款利率

　　C.5年期定期存款利率

　　D.金融同業(yè)活期存款利率

　　2.在報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)中，做市商的收入來源是( )。

　　A.投資收入

　　B.投機(jī)收入

　　C.手續(xù)費(fèi)、傭金收入

　　D.買賣證券的差價(jià)

　　3.將證券交易委托分為市價(jià)委托和限價(jià)委托，是按( )劃分。

　　A.買賣證券的方向

　　B.委托時(shí)效限制

　　C.委托價(jià)格限制

　　D.委托訂單的數(shù)量

　　4.上海證券交易所和深圳證券交易所沒有設(shè)立的機(jī)構(gòu)是( )。

　　A.專門委員會(huì)

　　B.會(huì)員大會(huì)

　　C.理事會(huì)

　　D.董事會(huì)

　　5.可轉(zhuǎn)換債券具有( )的雙重特性。

　　A.債權(quán)和期權(quán)

　　B.債權(quán)和股權(quán)

　　C.債權(quán)和權(quán)證

　　D.股權(quán)和期權(quán)

　　6.某結(jié)算參與人3月份買入證券總金額為300萬元，3月份交易天數(shù)為21天，中國結(jié)算公司為其確定的最低結(jié)算備付金比例為20%，則4月份該結(jié)算參與人結(jié)算賬戶中的最低結(jié)算備付金應(yīng)為( )。

　　A.28571元

　　B.18182元

　　C.600000元

　　D.3000000元

　　7.富爾證券公司主要從事證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其注冊(cè)資本最低限額為人民幣( )元。

　　A.5000萬 B.1億 C.2億 D.5億

　　8.在證券交易所的日常經(jīng)營中，( )是證券交易所的決策機(jī)構(gòu)。

　　A.會(huì)員大會(huì) B.理事會(huì)

　　C.專門委員會(huì) D.總經(jīng)理辦公室

　　9.根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣( )元。

　　A.1000萬 B.2000萬 C.5000萬 D.1億

　　10.為了使客戶更好地了解其中的風(fēng)險(xiǎn)，證券經(jīng)紀(jì)商要向客戶提供( )，請(qǐng)客戶認(rèn)真詳細(xì)閱讀，然后由客戶簽名。客戶一旦簽名，就表明了自己閱讀并完全理解和愿意承擔(dān)證券市場的各 種風(fēng)險(xiǎn)。

　　A.《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》

　　B.《客戶須知》

　　C.《證券交易委托代理協(xié)議書》

　　D.以上均不正確

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