二、多項選擇題

　　1、以下關(guān)于中國證券交易市場建立過程的敘述中，正確的是 ( )。

　　A、 1986年8月，沈陽開始試辦企業(yè)債券轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)

　　B、 1986年9月，上海開辦了股票柜臺買賣業(yè)務(wù)

　　C、 從1988年4月起，國家先后在61個大中城市開放了國庫券轉(zhuǎn)讓市場，1990年在全國全面推開

　　D、 1990年11月和1991年2月，上海證券交易所和深圳證券交易所先后成立

　　E、 1992年初，人民幣特種股票(B股)在上海證券交易所上市

　　2、按照公開原則，投資者對于所購買的證券可以進(jìn)行________的了解( )。

　　A、 充分

　　B、 真實

　　C、 準(zhǔn)確

　　D、 完整

　　E、 公開

　　3、股票交易中的競價方式主要包括 ( )。

　　A、 口頭競價

　　B、 書面競價

　　C、 電報競價

　　D、 信函競價

　　E、 電腦競價

　　4、公平原則是指 ( )。

　　A、 嚴(yán)格的按照規(guī)定的有關(guān)股票上市交易條件進(jìn)行審批

　　B、 參與交易的各方應(yīng)當(dāng)在相同的條件下和平等的機(jī)會中進(jìn)行交易

　　C、 證券發(fā)行、交易活動中的所有參與者都有平等的法律地位，各自的合法權(quán)益都能得到公平保護(hù)

　　D、 證券交易主體不因資金數(shù)量、交易能力等的不同而受到不公正的待遇或者受到某些方面的歧視

　　E、 證券交易中的欺詐行為、內(nèi)幕交易行為、操縱行為和其他一切不公平交易都不具有合法效力

　　5、開放式基金和封閉式基金的區(qū)別在于 ( )。

　　A、 封閉式基金采取的是交易所上市，而開放式基金采取的是柜臺交易

　　B、 開放式基金交易中，投資者的交易對象是證券公司，而在封閉式基金交易中，交易是在投資者之間進(jìn)行的

　　C、 開放式基金的定價方式是在基金凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上加上一定的手續(xù)費(fèi)

　　D、 開放式基金在設(shè)立后，可以不斷增加投資或贖回基金證券，而封閉式基金則不可以增加投資或贖回證券

　　E、 開放式基金不存在封閉期，而封閉式基金通常具有一個封閉期

　　6、在我國，上海證券交易所和深圳證券交易所對取得會員資格的條件包括 ( )。

　　A、 經(jīng)國家證券管理部門依法批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位的境內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)

　　B、 注冊資本在一定金額以上

　　C、 具有良好的信譽(yù)和經(jīng)營業(yè)績

　　D、 組織機(jī)構(gòu)和業(yè)務(wù)人員符合證券主管機(jī)關(guān)和交易所規(guī)定的條件

　　E、 承認(rèn)交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則，按規(guī)定繳納各項會員經(jīng)費(fèi)

　　7、在我國，上海證券交易所和深圳證券交易所規(guī)定，會員必須履行的義務(wù)包括 ( )。

　　A、 遵守國家的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，依法開展證券經(jīng)營活動

　　B、 遵守證券交易所章程、各項規(guī)章制度，執(zhí)行證券交易所決議，并接受證券交易所的監(jiān)督

　　C、 派遣合格代表入場從事證券交易活動

　　D、 維護(hù)投資者和證券交易所的合法權(quán)益，促進(jìn)交易市場的穩(wěn)定發(fā)展

　　E、 按規(guī)定繳納各項經(jīng)費(fèi)和提供有關(guān)信息資料，以及相關(guān)的業(yè)務(wù)報表和帳冊

　　8、在我國，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)要成為證券交易所的會員，需要申報的材料包括 ( )。

　　A、 申請報告、機(jī)構(gòu)設(shè)立的有效批準(zhǔn)文件、當(dāng)?shù)赜袡?quán)部門同意加入證券交易所的批準(zhǔn)文件

　　B、 中國證監(jiān)會核發(fā)的《經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證》、營業(yè)執(zhí)照(副本)復(fù)印件

　　C、 機(jī)構(gòu)章程、主要業(yè)務(wù)規(guī)章制度、部門設(shè)置和證券業(yè)務(wù)人員名冊、法定代表人和證券業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人簡歷

　　D、 經(jīng)注冊會計師查核簽證的最近兩年的財務(wù)報表

　　E、 證券交易所或證券主管機(jī)關(guān)認(rèn)為必須提供的其他文件

　　9、國家法律、法規(guī)規(guī)定，以下不準(zhǔn)參與證券交易的自然人或法人包括 ( )。

　　A、 未成年人未經(jīng)法定監(jiān)護(hù)人的代理或允許者，不得進(jìn)行證券交易

　　B、 因違反證券法規(guī)，經(jīng)有權(quán)機(jī)關(guān)決定暫停其證券交易資格而期限未滿者，不得參與證券交易

　　C、 受破產(chǎn)宣告未經(jīng)復(fù)權(quán)者，不得從事證券交易

　　D、 證券業(yè)從業(yè)人員、證券業(yè)管理人員不得直接或間接持有、買賣股票，但是買賣經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行的國債、基金除外

　　E、 與證券發(fā)行、交易有關(guān)的內(nèi)幕人士，不得參與或不得在一定期間內(nèi)從事特定交易

　　10、證券經(jīng)紀(jì)商的作用是 ( )。

　　A、 充當(dāng)證券買賣的媒介

　　B、 提供咨詢服務(wù)

　　C、 代替客戶進(jìn)行決策

　　D、 穩(wěn)定證券市場

　　E、 向客戶融資融券

　　11、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)要從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，需要具備的條件是 ( )。

　　A、 必須是經(jīng)國家證券管理機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的可以經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的金融企業(yè)法人

　　B、 必須具有獨(dú)立的法人地位和承當(dāng)從事證券代理業(yè)務(wù)風(fēng)險的能力

　　C、 有熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的合格的從業(yè)人員和管理人員

　　D、 有固定的交易場所和合格的交易設(shè)施

　　E、 有健全的組織機(jī)構(gòu)和管理制度，尤其是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的管理制度

　　12、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)范圍和職能包括 ( )。

　　A、 證券帳戶、結(jié)算帳戶的設(shè)立

　　B、 證券的托管和過戶、證券持有人名冊登記

　　C、 證券交易所上市證券交易的清算和交收

　　D、 為投資者提供證券投資方面的咨詢

　　E、 受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益，辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢

　　13、從事證券代理業(yè)務(wù)的證券經(jīng)紀(jì)商與投資者簽定證券買賣代理協(xié)議的內(nèi)容包括 ( )。

　　A、 遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)及交易所業(yè)務(wù)規(guī)則的承諾，表明證券經(jīng)紀(jì)商以向其揭示證券買賣的風(fēng)險

　　B、 證券經(jīng)紀(jì)商代理業(yè)務(wù)范圍和權(quán)限，爭議解決辦法，違約責(zé)任及免責(zé)條款

　　C、 投資者保證金及證券管理的有關(guān)事項，證券經(jīng)紀(jì)商對投資者委托事項的保密責(zé)任

　　D、 委托、交收的方式、內(nèi)容和要求，交易手續(xù)費(fèi)、印花稅及其他收費(fèi)說明

　　E、 投資者開戶所需證件及其有效性的確認(rèn)方式和程序，投資者應(yīng)履行的交收責(zé)任

　　14、具體的說，證券經(jīng)紀(jì)商在代理業(yè)務(wù)中所承當(dāng)?shù)牧x務(wù)包括 ( )。

　　A、 認(rèn)真與客戶簽定證券買賣代理協(xié)議，堅持了解客戶的原則，忠實辦理委托業(yè)務(wù)

　　B、 經(jīng)紀(jì)商對委托人的一切委托事項付有保密義務(wù)，未經(jīng)委托人許可嚴(yán)禁泄露

　　C、 經(jīng)紀(jì)商對委托人的委托買賣內(nèi)容及繳納保證金和證券庫存的變化必須有真實的憑證和詳實的記錄

　　D、 為客戶融資、融券，從事信用交易

　　E、 接受代為客戶決定證券買賣品種、數(shù)量、時 間或買賣方向的全權(quán)委托

　　15、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是 ( )。

　　A、 業(yè)務(wù)對象的同一性

　　B、 業(yè)務(wù)對象的廣泛性

　　C、 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的中介性

　　D、 客戶指令的權(quán)威性

　　E、 客戶資料的保密性

　　16、法人開立證券帳戶應(yīng)提供 ( )。

　　A、 有效的法人注冊登記證明，營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件

　　B、 單位介紹信，社團(tuán)組織批準(zhǔn)件

　　C、 法定代表人的證明書及身份證復(fù)印件

　　D、 法定代表人授權(quán)證券交易執(zhí)行人的姓名、性別及其被授權(quán)人的有效身份證，法定代表人授權(quán)證券交易執(zhí)行人的書面授權(quán)書

　　E、 法人的地址、聯(lián)系電話、郵政編碼機(jī)構(gòu)性質(zhì)

　　17、股份公司公開發(fā)行股票前的股權(quán)登記申請應(yīng)提交的文件包括 ( )。

　　A、 發(fā)起人會議或者股東大會同意公開發(fā)行股票的決定，招股說明書，股票發(fā)行承銷方案，公司章程或者公司章程草案，工商行政管理部門頒發(fā)的股份有限公司營業(yè)執(zhí)照或股份有限公司籌建登記證明

　　B、 經(jīng)會計師事物所審計的公司近三年或者成立以來的財務(wù)報告和由兩名以上具有從事證券業(yè)務(wù)資格的注冊會計師及其所在事物所簽字、蓋章的審計報告

　　C、 經(jīng)兩名以上專業(yè)評估人員及其所在事物所簽字、蓋章的資產(chǎn)評估報告，如涉及國有資產(chǎn)的，還應(yīng)提供國有資產(chǎn)管理部門出具的確認(rèn)文件

　　D、 批準(zhǔn)設(shè)立股份有限公司的文件，中國證監(jiān)會批準(zhǔn)公開發(fā)行的批文，股權(quán)登記機(jī)構(gòu)要求提供的其他文件

　　E、 經(jīng)兩名以上具有從事證券業(yè)務(wù)資格的律師及其所在事物所就有關(guān)事項簽字、蓋章的法律意見書

　　18、集合競價確定成交價的原則是 ( )。

　　A、 集合競價中未能成交的委托自動進(jìn)入連續(xù)競價

　　B、 在有效價格范圍內(nèi)選取使所有有效委托產(chǎn)生最大成交量的價位

　　C、 高于選取價格的所有買方有效委托和低于選取價格的所有賣方有效委托能夠全部成交

　　D、 與選取價格相同的委托一方必須全部成交

　　E、 若滿足條件的價位有多個，則選取離上日收市價最近的價位

　　19、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的禁止行為包括 ( )。

　　A、 為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買賣

　　B、 為股票申購和交易提供融資

　　C、 散布謠言或其他非公開披露的信息

　　D、 為投資者提供投資咨詢

　　E、 挪用客戶結(jié)算保證金

　　20、證券交易所對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管包括 ( )。

　　A、 制定會員與客戶所應(yīng)簽定的代理協(xié)議的格式并檢查其合法性

　　B、 規(guī)定接受客戶委托的程序和責(zé)任，并定期抽查執(zhí)行客戶委托的情況

　　C、 要求會員在規(guī)定的時 間內(nèi)就其業(yè)務(wù)和客戶投訴等情況提交報告

　　D、 證券交易所每年應(yīng)當(dāng)對會員的財務(wù)狀況、內(nèi)部風(fēng)險控制制度進(jìn)行抽樣或全面檢查

　　E、 證券交易所每年應(yīng)當(dāng)對會員遵守國家有關(guān)法規(guī)和證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則的情況進(jìn)行抽樣或全面檢查

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