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2014證券從業(yè)資格《證券交易》隨章測(cè)試題第八章

考試吧證券從業(yè)資格考試欄目整理了:2014年證券從業(yè)資格考試《證券交易》隨章測(cè)試習(xí)題,敬請(qǐng)關(guān)注!
第 1 頁(yè):?jiǎn)雾?xiàng)選擇題
第 2 頁(yè):多項(xiàng)選擇題
第 3 頁(yè):判斷題
第 4 頁(yè):?jiǎn)雾?xiàng)選擇題答案及解析
第 5 頁(yè):多項(xiàng)選擇題答案及解析
第 6 頁(yè):判斷題答案及解析


  二、多項(xiàng)選擇題(小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中,有2個(gè)或2個(gè)以上符合題目要求,請(qǐng)選出正確的選項(xiàng))

  1.證券公司根據(jù)與客戶的約定采取強(qiáng)制平倉(cāng)措施的,應(yīng)按照交易所規(guī)定的格式申報(bào)強(qiáng)制平倉(cāng)指令,申報(bào)指令的內(nèi)容包括(  )。

  A.客戶的信用證券賬戶號(hào)碼

  B.席位代碼

  C.標(biāo)的證券代碼

  D.平倉(cāng)標(biāo)識(shí)

  2.證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)在商業(yè)銀行分別開(kāi)立(  )。

  A.融券專用證券賬戶

  B.融資專用資金賬戶

  C.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

  D.信用交易證券交收賬戶

  3.證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)以自己的名義,在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開(kāi)立(  )。

  A.融資專用資金賬戶

  B.融券專用證券賬戶

  C.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

  D.信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶

  4.客戶申請(qǐng)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)要在證券公司開(kāi)立(  )。

  A.信用證券賬戶

  B.信用資金臺(tái)賬

  C.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

  D.信用交易證券交收賬戶

  5.客戶要在證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù),應(yīng)由客戶本人向證券公司營(yíng)業(yè)部提出申請(qǐng),申請(qǐng)材料一般包括(  )。

  A.融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)表

  B.已在營(yíng)業(yè)部開(kāi)立的普通資金賬戶和證券賬戶

  C.融資融券擔(dān)保品證明

  D.客戶具有支配權(quán)的資產(chǎn)證明

  6.證券公司受理向客戶融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)后,應(yīng)當(dāng)辦理客戶征信,征信調(diào)查的內(nèi)容一般包括(  )。

  A.客戶基本材料

  B.投資經(jīng)驗(yàn)

  C.誠(chéng)信記錄

  D.還款能力

  7.對(duì)(  )的客戶,證券公司不得向其融資、融券。

  A.在證券公司從事證券交易9個(gè)月

  B.交易結(jié)算資金未納入第三方存管

  C.證券公司的股東、關(guān)聯(lián)人

  D.缺乏風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力或有重大違約記錄

  8.證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)時(shí),選擇客戶的具體標(biāo)準(zhǔn)為(  )。

  A.從事證券交易時(shí)間:要求客戶在申請(qǐng)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營(yíng)業(yè)部開(kāi)設(shè)普通證券賬戶并從事交易滿半年以上

  B.賬戶狀態(tài):客戶開(kāi)戶手續(xù)齊全、資料完備,資金賬戶與證券賬戶對(duì)應(yīng)關(guān)系清晰,交易結(jié)算狀態(tài)正常

  C.信譽(yù)狀況:客戶信譽(yù)良好,無(wú)重大違約記錄

  D.資產(chǎn)狀況:具有符合要求的擔(dān)保品和較強(qiáng)的還款能力

  9.下列關(guān)于融資融券交易的一般規(guī)則,說(shuō)法正確的有(  )。

  A.客戶融資買人證券后,可通過(guò)賣券還款或直接還款的方式向證券公司償還融入資金

  B.客戶賣出信用證券賬戶內(nèi)證券所得價(jià)款,須先償還其融資欠款

  C.客戶信用證券賬戶不得買入或轉(zhuǎn)入除擔(dān)保物和交易所規(guī)定標(biāo)的證券范圍以外的證券,但可用于從事交易所債券回購(gòu)交易

  D.客戶未能按期交足擔(dān)保物或者到期未償還融資融券債務(wù)的,證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)約定采取強(qiáng)制平倉(cāng)措施

  10.證券公司融資融券的業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)的職責(zé)為(  )。

  A.負(fù)責(zé)制定融資融券業(yè)務(wù)操作流程

  B.選擇可從事融資融券業(yè)務(wù)的分支機(jī)構(gòu)

  C.確定對(duì)單一客戶和單一證券的授信額度、融資融券的期限和利率

  D.確定客戶可融資買入和融券賣出的證券種類

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·需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點(diǎn)的考生
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課程內(nèi)容 夯實(shí)基礎(chǔ)階段
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學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點(diǎn),夯實(shí)基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識(shí)體系,構(gòu)建知識(shí)框架;
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課程時(shí)長(zhǎng):3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專項(xiàng)歸納整合,集中突破
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課程時(shí)長(zhǎng):3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點(diǎn)強(qiáng)化,考前串聯(lián)速提升
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內(nèi)部資料班
課程時(shí)長(zhǎng):6小時(shí)/科
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