21.補辦原號碼上海證券賬戶卡還應(yīng)當(dāng)提供托管證券公司(或B股托管機構(gòu))出具的原證券賬戶凍結(jié)證明。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　22.客戶對其自助及電話自動委托承擔(dān)一切責(zé)任。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　23.客戶的資金賬戶應(yīng)當(dāng)在證券營業(yè)部現(xiàn)場開立。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　24.證券公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷活動中違反規(guī)定委托其他單位或者個人進行客戶招攬、客戶服務(wù)或者產(chǎn)品銷售活動，屬于管理風(fēng)險。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　25.投資者在配股繳款時只能申報一次，而且不可以撤單。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　26.投資者有兩種方式參與證券交易所ETF的投資：一是進行申購和贖回;二是直接從事買賣交易。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　27.投資者在同一認(rèn)購日內(nèi)只可進行一次上市開放式基金的認(rèn)購申報。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　28.可轉(zhuǎn)換債券通常是轉(zhuǎn)換成普通股票，當(dāng)股票價格下降時，可轉(zhuǎn)換債券的持有人行使轉(zhuǎn)換權(quán)比較有利。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　29.證券公司申請從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣8億元，凈資本不低于人民幣5億元。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　30.期貨交易是指交易雙方在集中性的市場以公開競價的方式所進行的金融期權(quán)合約的交易。( )

　　A正確

　　B.錯誤

　　31.在代理買賣業(yè)務(wù)中，證券買賣的時機、價格、數(shù)量由證券委托人決定，但風(fēng)險由證券公司承擔(dān)。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　32.投資品種的研究、投資組合的制定和決策以及交易指令的執(zhí)行應(yīng)當(dāng)相互分離，并由不同人員負(fù)責(zé)。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　33.發(fā)行人的分配股利和增資計劃不屬于內(nèi)幕信息。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　34.證券自營買賣的對象主要有兩大類：依法公開發(fā)行的證券和中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他證券。( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　35.在證券的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司作為投資者，買賣的收益與損失完全由證券公司自身承擔(dān)。 ( )

　　A正確

　　B.錯誤

　　36.計算自營規(guī)模時，證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)自營投資的類別按成本價與公允價值孰低原則計算。( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　37.證券公司以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計劃，證券公司投入的資金，根據(jù)其所承擔(dān)的責(zé)任，在計算公司的凈資本額時予以相應(yīng)的扣減。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　38.專用證券賬戶僅供定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)使用，并且只能由代理辦理專用證券賬戶的證券公司使用，不得辦理轉(zhuǎn)托管或者轉(zhuǎn)指定，中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)的除外。( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　39.證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)、第三方存管機構(gòu)破產(chǎn)或者清算時，客戶委托資產(chǎn)應(yīng)納入其破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　40.證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，買賣證券交易所的交易品種應(yīng)當(dāng)使用定向資產(chǎn)管理專用證券賬戶。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

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