1.下列關于定期交易的特點，說法不正確的有( )。

　　A.市場為投資者提供了交易的即時性

　　B.交易過程中可以提供更多的市場價格信息

　　C.批量指令可以提供價格的穩(wěn)定性

　　D.指令執(zhí)行和結算的成本相對比較低

　　2.下列關于交易型開放式指數(shù)基金的說法，正確的有( )。

　　A.追蹤的是實際的物價指數(shù)

　　B.代表的是一籃子股票的投資組合

　　C.可以在證券交易所掛牌上市交易

　　D.可以進行基金份額的申購和贖回

　　3.下列關于權證的說法，不正確的有( )。

　　A.權證的發(fā)行人只能是基礎證券的發(fā)行人

　　B.權證具有期權的性質(zhì)，也有交易的價值

　　C.權證持有人在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日，有權按約定價格向發(fā)行人購買或出售標的證券，或以現(xiàn)金結算方式收取結算差價

　　D.我國目前的權證既可在證券交易所內(nèi)進行交易，也可在場外交易市場上交易

　　4.證券交易所不得直接或者間接從事的事項有( )。

　　A.為他人提供擔保

　　B.新聞出版業(yè)

　　C.安排證券上市

　　D.發(fā)布對證券價格進行預測的文字和資料

　　5.從2002年5月1日開始，( )的交易傭金實行最高上限向下浮動制度。

　　A.A股

　　B.B股

　　C.權證

　　D.證券投資基金

　　6.中國證券登記結算有限責任公司委托的開戶代理機構是指中國證券登記結算有限責任公司委托代理證券賬戶開戶業(yè)務的( )。

　　A.保險公司

　　B.商業(yè)銀行

　　C.證券公司

　　D.中國結算公司境外B股結算會員

　　7.A股賬戶是我國目前用途最廣、數(shù)量最多的一種通用型證券賬戶，可用于買賣( )等各類證券。

　　A.權證

　　B.債券

　　C上市基金

　　D.人民幣普通股票

　　8.深圳證券交易所交易證券的托管制度可概括為( )。

　　A.自動托管

　　B.隨處通買

　　C.哪買哪賣

　　D.轉(zhuǎn)托不限

　　9.在上海證券交易所進行的證券買賣符合以下( )條件的，可以采用大宗交易方式。

　　A.A股單筆買賣申報數(shù)量應當不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣

　　B.B股單筆買賣申報數(shù)量應當不低于50萬股，或者交易金額不低于30萬美元

　　C.基金大宗交易的單筆買賣申報數(shù)量應當不低于300萬份，或者交易金額不低于300萬元人民幣

　　D.國債及債券回購大宗交易的單筆買賣申報數(shù)量應當不低于1萬手，或者交易金額不低于1000萬元人民幣

　　10.意向申報、定價申報和成交申報的指令都包括( )。

　　A.證券賬號

　　B.本方交易單元代碼

　　C.買賣方向

　　D.證券代碼

　　11.上市公司出現(xiàn)以下( )情形之一的，證券交易所對其股票交易實行退市風險警示。

　　A.最近3年連續(xù)虧損

　　B.在法定期限內(nèi)未披露年度報告或者半年度報告，公司股票已停牌2個月

　　C.因財務會計報告存在重大會計差錯或虛假記載，公司主動改正或被中國證券監(jiān)督管理委員會責令改正，對以前年度財務會計報告進行追溯調(diào)整，導致最近2年連續(xù)虧損

　　D.因財務會計報告存在重大會計差錯或虛假記載，被中國證券監(jiān)督管理委員會責令改正，在規(guī)定期限內(nèi)未改正，且公司股票已停牌2個月

　　12.證券交易所可以決定停牌的情況有( )。

　　A.證券交易出現(xiàn)異常波動的

　　B.對涉嫌違法違規(guī)交易的證券

　　C.證券上市期屆滿

　　D.上市公司披露定期報告、臨時公告

　　13.下列屬于證券經(jīng)紀商為客戶提供的信息服務的有( )。

　　A.上市公司的詳細資料、公司和行業(yè)的研究報告

　　B.有關資產(chǎn)組合的評價和推薦

　　C.有關股票市場變動態(tài)勢的商情報告

　　D.經(jīng)濟前景的預測分析和展望研究

　　14.證券交易具有的( )特征，決定了廣大投資者只能委托證券經(jīng)紀商代理買賣來完成交易過程。

　　A.交易過程的保密性

　　B.交易方式的特殊性

　　C.交易規(guī)則的嚴密性 D.操作程序的復雜性

　　15.證券公司講解業(yè)務規(guī)則、協(xié)議內(nèi)容和揭示風險，簽署( )實際上起到了投資者教育的

　　作用。

　　A.《風險揭示書》

　　B.《證券交易委托代理協(xié)議書》

　　C.《客戶須知》

　　D.《客戶交易結算資金第三方存管協(xié)議書》

　　16.在證券經(jīng)紀商與客戶的委托代理關系中，客戶是( )。

　　A.代理人

　　B.授權人

　　C.委托人

　　D.受托人

　　17.關于申購資金凍結、驗資及配號，下列說法正確的有( )。

　　A.每一有效申購單位配一個號

　　B.申購日后的第一個交易日(T+1日)，由中國證券登記結算有限責任公司分公司進行申購資金凍結處理

　　C.當有效申購總量小于或等于該次股票上網(wǎng)發(fā)行量時，投資者按其有效申購量認購股票

　　D.當有效申購總量大于該次股票發(fā)行量時，則通過搖號抽簽，確定有效申購中簽號碼，每一中簽號碼認購一個申購單位新股

　　18.上海證券交易所市場A股和B股送股日程安排不同的日期有( )。

　　A.T日

　　B.T+3日

　　C.T-1日

　　D.T+6日

　　19.使用中國證券登記結算有限責任公司網(wǎng)絡投票系統(tǒng)進行投票的具體流程包括( )。

　　A.登錄中國證券登記結算有限責任公司網(wǎng)站注冊，取得用戶名和身份確認碼

　　B.向結算公司提交網(wǎng)絡申請

　　C.到身份驗證機構辦理身份驗證，激活網(wǎng)上用戶名

　　D.使用用戶名、密碼及附加碼登錄網(wǎng)站并進行投票

　　20.根據(jù)我國《上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券實施辦法》的規(guī)定，可轉(zhuǎn)債具體轉(zhuǎn)股期限應由發(fā)行人根據(jù)( )確定。

　　A.持有人要求

　　B.公司財務情況

　　C.流通股價格

　　D.可轉(zhuǎn)債的存續(xù)期

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