81、自營業(yè)務應當建立與經(jīng)紀、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務的防火墻制度，確保在(　　)上嚴格分離。

　　A.機構

　　B.信息

　　C.會計核算

　　D.賬戶

　　82、客戶交易結算資金第三方存管制度要求，(　　)通過簽訂合同的形式明確具體的客戶交易結算資金存取、劃轉、查詢等事項。

　　A.證監(jiān)會

　　B.客戶

　　C.指定商業(yè)銀行

　　D.證券公司

　　83、上市公司向所上市的證券交易所、登記結算機構報送的用以確定配股運作辦法的材料中必須包括的是(　　)。

　　A.股東大會同意本次配股的決議

　　B.法律意見書

　　C.中國證監(jiān)會同意配股函

　　D.配股說明書

　　84、按照我國現(xiàn)行制度規(guī)定，在證券交易所的交易期間，如因(　　)而導致部分或全部交易不能進行的，證券交易所可以訣定臨時停市或技術性停牌.

　　A.不可抗力

　　B.意外事故

　　C.技術故障

　　D.非交易所能控制的其他情況

　　85、關于證券經(jīng)紀關系，下列說法正確的有(　　)。

　　A.在證券經(jīng)紀關系中，證券經(jīng)紀商是受托人

　　B.在證券經(jīng)紀關系中，證券經(jīng)紀商是委托人

　　C.在證券經(jīng)紀關系中，客戶是委托人

　　D.在證券經(jīng)紀關系中，客戶是受托人

　　86、證券經(jīng)紀業(yè)務的特點是(　　)

　　A.業(yè)務對象的廣泛性

　　B.交易行為的風險性

　　C.證券經(jīng)紀商的中介性

　　D.客戶指令的權威性

　　E.客戶資料的保密性

　　87、開展融資融券業(yè)務試點的證券公司從事融資融券業(yè)務應遵守的原則有(　　)。

　　A.合法合規(guī)原則

　　B.集中管理原則

　　C.獨立運行原則

　　D.崗位分離原則

　　88、一般來說，證券交易所是從證券公司的(　　)等方面規(guī)定入會的條件。

　　A.經(jīng)營范圍

　　B.承擔風險的能力

　　C.組織機構

　　D.人員素質

　　89、中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)下列(　　)情形之一的，深圳證券交易所對其股票交易實行退市風險警示。

　　A.連續(xù)20個交易日，公司股票每日收盤價均低于每股面值

　　B.連續(xù)20個交易日，公司股票每日收盤價均低于每股市值

　　C.連續(xù)20個交易日內，公司股票通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)實現(xiàn)的累計成交量低于300萬股

　　D.連續(xù)120個交易日內，公司股票通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)實現(xiàn)的累計成交量低于300萬股

　　90、能成為中國結算公司上海分公司的一般結算會員的有(　　)。

　　A.上海證券交易所B股經(jīng)紀商資格的證券經(jīng)營機構

　　B.B股的境外代理商

　　C.證券公司

　　D.B股托管銀行

　　91、按導致業(yè)務差錯的直接原因，業(yè)務差錯可分為(　　)

　　A.出納差錯

　　B.交易差錯

　　C.事故性差錯

　　D.責任性差錯

　　E.技術性差錯

　　92、在全國銀行間債券市場進行買斷式回購，交易雙方可以協(xié)商確定(　　)。

　　A.全國銀行間市場買斷式回購的期限

　　B.買斷式回購的首期交易凈價

　　C.買斷式回購的到期交易凈價

　　D.回購債券數(shù)量

　　93、業(yè)務規(guī)模及集中度風險主要是指證券公司融資融券規(guī)模失控、對單個客戶融資融券規(guī)模過大、期限過長而造成證券公司(　　)的可能性。

　　A.資產(chǎn)流動性不足

　　B.凈資本規(guī)模和比例不符合監(jiān)管規(guī)定

　　C.盈利能力下降

　　D.業(yè)務管理風險加大

　　94、按目前上市證券品種和證券賬戶用途，證券賬戶主要分為(　　)

　　A.股票賬戶

　　B.債券賬戶

　　C.股票價格指數(shù)賬戶

　　D.基金賬戶

　　E.優(yōu)先股賬戶

　　95、關于代辦股份轉讓業(yè)務，下列說法正確的有(　　)。

　　A.股份轉讓公司應當而且只能委托1家證券公司作為其主辦券商辦理股份轉讓

　　B.由證券交易所為股份轉讓公司指定臨時代辦機構的，臨時代辦機構應在被指定之日起30個工作日內，開始為辦理代辦股份轉讓服務

　　C.退市公司要終止股份轉讓代辦服務的，應當由股東依照《公司法》和公司章程規(guī)定的程序作出訣定

　　D.代辦轉讓的股份僅限于股份轉讓公司在原交易場所掛牌交易的流通股份

　　96、證券賬戶管理的內容包括(　　)。

　　A.證券賬戶的開立

　　B.證券賬戶掛失補辦

　　C.證券賬戶合并

　　D.非交易過戶

　　97、我國現(xiàn)行交割、交收方式有(　　)

　　A.T+0交割、交收

　　B.T+1交割、交收

　　C.T+2交割、交收

　　D.T+3交割、交收

　　E.T+4交割、交收

　　98、按照基礎資產(chǎn)性質的不同，金融期權大致可分為(　　)等種類。

　　A.利率期權

　　B.股權類期權

　　C.貨幣期權

　　D.互換期權

　　99、在網(wǎng)上增發(fā)新股采用累計投標詢價方式確定發(fā)行價時，主要考慮(　　)等因素。

　　A.申購情況

　　B.主承銷商

　　C.其他市場因素

　　D.發(fā)行人募集資金目標

　　100、法人申請掛失補辦證券賬戶卡所需的申請材料有(　　)。

　　A.掛失補辦證券賬戶卡申請表

　　B.法人營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書的原件及復印件

　　C.法人投資部門負責人有效身份證明文件及復印件

　　D.經(jīng)辦人有效身份證明文件及復印件

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