第 1 頁:單選題 |
第 4 頁:多選題 |
第 6 頁:判斷題 |
81、自營業(yè)務應當建立與經(jīng)紀、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務的防火墻制度,確保在( )上嚴格分離。
A.機構
B.信息
C.會計核算
D.賬戶
82、客戶交易結算資金第三方存管制度要求,( )通過簽訂合同的形式明確具體的客戶交易結算資金存取、劃轉、查詢等事項。
A.證監(jiān)會
B.客戶
C.指定商業(yè)銀行
D.證券公司
83、上市公司向所上市的證券交易所、登記結算機構報送的用以確定配股運作辦法的材料中必須包括的是( )。
A.股東大會同意本次配股的決議
B.法律意見書
C.中國證監(jiān)會同意配股函
D.配股說明書
84、按照我國現(xiàn)行制度規(guī)定,在證券交易所的交易期間,如因( )而導致部分或全部交易不能進行的,證券交易所可以訣定臨時停市或技術性停牌.
A.不可抗力
B.意外事故
C.技術故障
D.非交易所能控制的其他情況
85、關于證券經(jīng)紀關系,下列說法正確的有( )。
A.在證券經(jīng)紀關系中,證券經(jīng)紀商是受托人
B.在證券經(jīng)紀關系中,證券經(jīng)紀商是委托人
C.在證券經(jīng)紀關系中,客戶是委托人
D.在證券經(jīng)紀關系中,客戶是受托人
86、證券經(jīng)紀業(yè)務的特點是( )
A.業(yè)務對象的廣泛性
B.交易行為的風險性
C.證券經(jīng)紀商的中介性
D.客戶指令的權威性
E.客戶資料的保密性
87、開展融資融券業(yè)務試點的證券公司從事融資融券業(yè)務應遵守的原則有( )。
A.合法合規(guī)原則
B.集中管理原則
C.獨立運行原則
D.崗位分離原則
88、一般來說,證券交易所是從證券公司的( )等方面規(guī)定入會的條件。
A.經(jīng)營范圍
B.承擔風險的能力
C.組織機構
D.人員素質
89、中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)下列( )情形之一的,深圳證券交易所對其股票交易實行退市風險警示。
A.連續(xù)20個交易日,公司股票每日收盤價均低于每股面值
B.連續(xù)20個交易日,公司股票每日收盤價均低于每股市值
C.連續(xù)20個交易日內,公司股票通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)實現(xiàn)的累計成交量低于300萬股
D.連續(xù)120個交易日內,公司股票通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)實現(xiàn)的累計成交量低于300萬股
90、能成為中國結算公司上海分公司的一般結算會員的有( )。
A.上海證券交易所B股經(jīng)紀商資格的證券經(jīng)營機構
B.B股的境外代理商
C.證券公司
D.B股托管銀行
91、按導致業(yè)務差錯的直接原因,業(yè)務差錯可分為( )
A.出納差錯
B.交易差錯
C.事故性差錯
D.責任性差錯
E.技術性差錯
92、在全國銀行間債券市場進行買斷式回購,交易雙方可以協(xié)商確定( )。
A.全國銀行間市場買斷式回購的期限
B.買斷式回購的首期交易凈價
C.買斷式回購的到期交易凈價
D.回購債券數(shù)量
93、業(yè)務規(guī)模及集中度風險主要是指證券公司融資融券規(guī)模失控、對單個客戶融資融券規(guī)模過大、期限過長而造成證券公司( )的可能性。
A.資產(chǎn)流動性不足
B.凈資本規(guī)模和比例不符合監(jiān)管規(guī)定
C.盈利能力下降
D.業(yè)務管理風險加大
94、按目前上市證券品種和證券賬戶用途,證券賬戶主要分為( )
A.股票賬戶
B.債券賬戶
C.股票價格指數(shù)賬戶
D.基金賬戶
E.優(yōu)先股賬戶
95、關于代辦股份轉讓業(yè)務,下列說法正確的有( )。
A.股份轉讓公司應當而且只能委托1家證券公司作為其主辦券商辦理股份轉讓
B.由證券交易所為股份轉讓公司指定臨時代辦機構的,臨時代辦機構應在被指定之日起30個工作日內,開始為辦理代辦股份轉讓服務
C.退市公司要終止股份轉讓代辦服務的,應當由股東依照《公司法》和公司章程規(guī)定的程序作出訣定
D.代辦轉讓的股份僅限于股份轉讓公司在原交易場所掛牌交易的流通股份
96、證券賬戶管理的內容包括( )。
A.證券賬戶的開立
B.證券賬戶掛失補辦
C.證券賬戶合并
D.非交易過戶
97、我國現(xiàn)行交割、交收方式有( )
A.T+0交割、交收
B.T+1交割、交收
C.T+2交割、交收
D.T+3交割、交收
E.T+4交割、交收
98、按照基礎資產(chǎn)性質的不同,金融期權大致可分為( )等種類。
A.利率期權
B.股權類期權
C.貨幣期權
D.互換期權
99、在網(wǎng)上增發(fā)新股采用累計投標詢價方式確定發(fā)行價時,主要考慮( )等因素。
A.申購情況
B.主承銷商
C.其他市場因素
D.發(fā)行人募集資金目標
100、法人申請掛失補辦證券賬戶卡所需的申請材料有( )。
A.掛失補辦證券賬戶卡申請表
B.法人營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書的原件及復印件
C.法人投資部門負責人有效身份證明文件及復印件
D.經(jīng)辦人有效身份證明文件及復印件
關注"證券從業(yè)"官方微信考前內部資料、考試備考信息等!
證券從業(yè)題庫【手機題庫下載】 | 微信搜索"566證券從業(yè)"
證券QQ交流群: |
---|
相關推薦:
2012-2014年證券從業(yè)真題及答案|解析|估分|下載
2015年3月證券從業(yè)資格制定復習計劃必注意四點| 2015證券報名時間
美好明天 在線課程 |
主講老師 | 必會考點 精講班
課程時長:25h/科
學習目標:精講必考點,夯實基礎 ·根據(jù)最新教材,全面梳理知識體系,構建知識框架; ·精講必考知識點,打牢基礎,細化得分要點。 |
專項 提升班
課程時長:3h/科
學習目標:專項歸納整合,集中突破 ·根據(jù)考試特點及高頻難點、失分點,進行專項訓練; ·對計算題、法律題等進行專項歸納整合,集中突破,高效提升。 |
考點 串聯(lián)班
課程時長:3小時/科
學習目標:高頻考點強化,考前串聯(lián)速提升 ·濃縮高頻考點進行二輪精講,考前點題,鞏固提升; ·考前圈書劃點,掌握必會、必考、必拿分點! |
內部 資料班
課程時長:6小時/科
學習目標:感受考試氛圍,系統(tǒng)測試備考效果 ·大數(shù)據(jù)分析技術與名師經(jīng)驗相結合,編寫3套內部模擬卷,系統(tǒng)測試備考效果; ·搭配全套卷名師精講解析視頻,高效查漏補缺! |
報名 |
---|---|---|---|---|---|---|
下載 | 下載 | 下載 | 下載 | |||
課時安排 | 25小時 | 3小時 | 3小時 | 6小時 | ||
法律法規(guī) | 劉鐵 | 報名 | ||||
金融市場 | 杜熹芠 | 報名 |
在線課程 |
2022年全程班 |
||
適合學員 | ·初次報考、零基礎或基礎薄弱的考生 ·需要全程學習,全面、系統(tǒng)梳理考點的考生 ·需要快速提升,高效備考爭取一次通過的考生 |
在線課程 |
2022年全程班 |
||
適合學員 | ·初次報考、零基礎或基礎薄弱的考生 ·需要全程學習,全面、系統(tǒng)梳理考點的考生 ·需要快速提升,高效備考爭取一次通過的考生 |
||
課程內容 | 夯實基礎階段 | 必會考點精講班
課程時長:25小時/科
學習目標:精講必考點,夯實基礎 ·根據(jù)最新教材,全面梳理知識體系,構建知識框架; ·精講必考知識點,打牢基礎,細化得分要點。 |
|
難點突破階段 | 專項提升班
課程時長:3小時/科
學習目標:專項歸納整合,集中突破 ·根據(jù)考試特點及高頻難點、失分點,進行專項訓練; ·對計算題、法律題等進行專項歸納整合,集中突破,高效提升。 |
||
終極搶分階段 | 考點串聯(lián)班
課程時長:3小時/科
學習目標:高頻考點強化,考前串聯(lián)速提升 ·濃縮高頻考點進行二輪精講,考前點題,鞏固提升; ·考前圈書劃點,掌握必會、必考、必拿分點! |
||
內部資料班
課程時長:6小時/科
學習目標:感受考試氛圍,系統(tǒng)測試備考效果 ·大數(shù)據(jù)分析技術與名師經(jīng)驗相結合,編寫3套內部模擬卷,系統(tǒng)測試備考效果; ·搭配全套卷名師精講解析視頻,高效查漏補缺! |
|||
VIP美題·智能刷題 | ★★★ 三星題庫 |
每日一練 |
|
真題題庫
|
|||
模擬題庫
|
|||
★★★★ 四星題庫 |
教材同步
|
||
真題視頻解析
|
|||
★★★★★ 五星題庫 |
高頻?
|
||
大數(shù)據(jù)易錯
|
|||
做題輔助功能 | 練題工具
|
||
VIP配套資料 | 電子資料 | 課程講義 | |
VIP旗艦服務 | 私人訂制服務 | 學籍檔案 | |
PMAR學習規(guī)劃 | |||
大數(shù)據(jù)學習報告 | |||
學習進度統(tǒng)計 | |||
官網(wǎng)查分服務 | |||
VIP勛章 | |||
節(jié)點嚴控 | 考試倒計時提醒 | ||
VIP直播日歷 | |||
上課提醒 | |||
便捷系統(tǒng) | 課程視頻、音頻、講義下載 | ||
手機/平板/電腦 多平臺聽課 | |||
無限次離線回放 | |||
課程有效期 | 12個月 | ||
增值服務 |
贈送2021年全部課程 | ||
套餐價格 | 全科:¥299 單科:¥298 |