131、可轉(zhuǎn)換債券具有債權(quán)和股權(quán)的雙重性質(zhì)。(　　)

　　A.對(duì)

　　B.錯(cuò)

　　132、證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)建立投資交易控制體系，其中包括建立科學(xué)的管理業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)體系。

　　A.對(duì)

　　B.錯(cuò)

　　133、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃申購(gòu)新股，不設(shè)申購(gòu)下限，但所申報(bào)的金額不得超過(guò)該計(jì)劃的總資產(chǎn)，所申報(bào)的數(shù)量不得超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量。 (　　)

　　A.對(duì)

　　B.錯(cuò)

　　134、根據(jù)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司《證券賬戶管理規(guī)則》的規(guī)定，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司對(duì)證券賬戶實(shí)施統(tǒng)一管理，投資者證券賬戶由中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司、深圳分公司及中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司委托的開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)開(kāi)立。(　　)

　　A.對(duì)

　　B.錯(cuò)

　　135、受破產(chǎn)宣告未經(jīng)復(fù)權(quán)者不能從事證券代理事務(wù)。(　　)

　　A.對(duì)

　　B.錯(cuò)

　　136、非內(nèi)幕人員通過(guò)不正當(dāng)手段獲得內(nèi)幕信息，并根據(jù)該信息建議他人買賣證券的行為屬于內(nèi)幕交易行為.

　　A.對(duì)

　　B.錯(cuò)

　　137、作為自營(yíng)業(yè)務(wù)買賣的對(duì)象，有上市證券，如在證券交易所掛牌交易的人民幣普通股、證券投資基金、認(rèn)股權(quán)證、國(guó)債、公司或企業(yè)債，也有非上市證券。因此，自營(yíng)業(yè)務(wù)買賣的對(duì)象可以是任一種證券。 (　　)

　　A.對(duì)

　　B.錯(cuò)

　　138、在我國(guó)，證券公司的設(shè)立需要經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和滬深交易所的批準(zhǔn)。

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　139、在網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行中，當(dāng)有效申購(gòu)總量小于該次股票發(fā)行量時(shí)，投資都按其有效申購(gòu)量認(rèn)購(gòu)股票后，余額部分按承銷協(xié)議辦理。(　　)

　　A.對(duì)

　　B.錯(cuò)

　　140、按照有關(guān)制度的規(guī)定，當(dāng)日買進(jìn)的可轉(zhuǎn)換債券當(dāng)日即可申請(qǐng)轉(zhuǎn)股，當(dāng)日轉(zhuǎn)換的公司股票不能當(dāng)日賣出。

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　141、在新股上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行方式下，投資者在發(fā)行當(dāng)日的多飲申報(bào)僅第一飲申報(bào)有效.

　　A.對(duì)

　　B.錯(cuò)

　　142、我國(guó)內(nèi)地市場(chǎng)目前的滾動(dòng)交收方式有T+1和T+3兩種。

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　143、計(jì)算自營(yíng)規(guī)模時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)自營(yíng)投資的類別按成本價(jià)與公允價(jià)值孰低原則計(jì)算。(　　)

　　A.對(duì)

　　B.錯(cuò)

　　144、在我國(guó)，大宗交易納入指數(shù)計(jì)算，成交量在收盤后計(jì)入該證券成交總量。

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　145、證券交易所為各種類型的證券提供使利而充分的交易條件，要實(shí)施公開(kāi)、公正和及時(shí)的信息披露.

　　A.對(duì)

　　B.錯(cuò)

　　146、網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行的發(fā)行價(jià)格的確定方式不同。(　　)

　　A.對(duì)

　　B.錯(cuò)

　　147、目前，A.股的配股權(quán)證不掛牌交易，但可轉(zhuǎn)托管。

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　148、對(duì)于封閉式基金來(lái)說(shuō)，在成立后，基金管理公司即可申請(qǐng)其基金證券在證券交易所上市。

　　A.對(duì)

　　B.錯(cuò)

　　149、合格境外機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)委托境外商業(yè)銀行作為托管人托管資產(chǎn)，委托境內(nèi)證券公司辦理在境內(nèi)的證券交易活動(dòng)。(　　)

　　A.對(duì)

　　B.錯(cuò)

　　150、證券的柜臺(tái)自營(yíng)買賣交易量較小，比較分散。(　　)

　　A.對(duì)

　　B.錯(cuò)

　　151、從狹義上說(shuō)，證券賬戶的管理、證券登記、證券托管和公司行為服務(wù)都屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的范疇。 (　　)

　　A.對(duì)

　　B.錯(cuò)

　　152、證券交易所決定接納或開(kāi)除會(huì)員應(yīng)在5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。 (　　)

　　A.對(duì)

　　B.錯(cuò)

　　153、證券交易中的委托單，如經(jīng)客戶和證券經(jīng)紀(jì)商雙方簽字和蓋章，性質(zhì)上就相當(dāng)于委托合同。(　　)

　　A.對(duì)

　　B.錯(cuò)

　　154、根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，在連續(xù)競(jìng)價(jià)條件下，不能成交的委托單自動(dòng)失效。

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　155、與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相比較，自營(yíng)買賣業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)性表現(xiàn)為證券公司要自己承擔(dān)買賣的收益與損失。

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　156、證券公司、客戶不得將專用證券賬戶以出租、出借、轉(zhuǎn)讓或者其他方式提供給他人使用。(　　)

　　A.對(duì)

　　B.錯(cuò)

　　157、商業(yè)銀行間的債券回購(gòu)業(yè)務(wù)既可通過(guò)全國(guó)統(tǒng)一同業(yè)拆借市場(chǎng)進(jìn)行，也可在場(chǎng)外進(jìn)行。 (　　)

　　A.對(duì)

　　B.錯(cuò)

　　158、中國(guó)結(jié)算公司根據(jù)基金托管人提供的投資者交易型開(kāi)放式指數(shù)基金份額有效明細(xì)數(shù)據(jù)辦理初始登記。 (　　)

　　A.對(duì)

　　B.錯(cuò)

　　159、投資者在進(jìn)行債券質(zhì)押式回購(gòu)交易委托時(shí)，標(biāo)準(zhǔn)券余額不足的，債券回購(gòu)的申報(bào)無(wú)效。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　160、報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)是一種連續(xù)交易商市場(chǎng)，也稱為訂單驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)。

　　A.對(duì)

　　B.錯(cuò)

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