參考答案及詳細解析

　　一、單項選擇題

　　1.A

　　【解析】本題考查投資銀行業(yè)務(wù)資格。

　　2.A

　　【解析】本題考查我國投資銀行業(yè)務(wù)的發(fā)展歷史一股票發(fā)行定價的演變。

　　3.D

　　【解析】本題考查保薦代表人的資格一個人申請保薦代表人資格應當具備的條件。

　　4.B

　　【解析】本題考查證券公司承銷業(yè)務(wù)的風險控制一風險控制指標標準。

　　5.C

　　【解析】本題考查股票承銷業(yè)務(wù)中的不當行為及相應處罰。證券公司有下列行為之一的，

　　除承擔《證券法》規(guī)定的法律責任外，自中國證監(jiān)會確認之日起36個月內(nèi)不得參與證券承

　　銷：承銷未經(jīng)核準的證券;在承銷過程中，進行虛假或誤導投資者的廣告或者其他宣傳

　　推介活動，以不正當手段誘使他人申購股票;在承銷過程中披露的信息有虛假記載、誤

　　導性陳述或者重大遺漏。

　　6.B

　　【解析】以募集方式設(shè)立的，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數(shù)的35%。

　　7.A

　　【解析】創(chuàng)立大會應有代表股份總數(shù)過半數(shù)的發(fā)起人、認股人出席，方可舉行。

　　8.A

　　【解析】本題考查控股股東的概念。

　　9.A

　　【解析】股東大會作出特別決議，應當由出席股東大會的股東(包括股東代理人)所持表決

　　權(quán)的2/3以上通過。

　　10.B

　　【解析】公司董事、監(jiān)事、高級管理人員離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司

　　股份。

　　11.D

　　【解析】在企業(yè)各種形態(tài)中，股份有限公司通過發(fā)行股票，能夠在短期內(nèi)將分散在社會

　　上的閑散資金集中起來，籌集到擴大生產(chǎn)、規(guī)模經(jīng)營所需要的巨額資本，從而增強公司

　　的發(fā)展能力。

　　12.A

　　【解析】擬上市公司開展改組工作，一般以財務(wù)顧問為牽頭召集人，成立專門的工作協(xié)

　　調(diào)小組，召開工作協(xié)調(diào)會。

　　13.A

　　【解析】擬上市的股份有限公司以自己的名義與土地管理部門簽訂土地出讓合同，繳納

　　出讓金，直接取得土地使用權(quán)。

　　14.D

　　【解析】簽發(fā)審計報告前的審計工作底稿的復核，一般由主任會計師負責，是對整套工

　　作底稿進行原則性復核。

　　15.B

　　【解析】股權(quán)融資可能引起企業(yè)控制權(quán)變動。尤其是增發(fā)新股將引進新的股東，在股權(quán)

　　融資數(shù)量很大的情況下，有可能導致新股東取代原有股東掌握上市公司的控制權(quán)。

　　17.D

　　【解析】本題考查外部融資范圍。選項D是內(nèi)部融資途徑。

　　18.C

　　【解析】招股說明書由發(fā)行人在保薦機構(gòu)及其他中介機構(gòu)的輔助下完成，由公司董事會

　　表決通過。

　　19.C

　　【解析】持續(xù)督導工作結(jié)束后，保薦機構(gòu)應當在發(fā)行人公告年度報告之日起的l0個工作

　　日內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報送保薦總結(jié)報告書。

　　20.C

　　【解析】發(fā)行人在主板上市公司首次公開發(fā)行股票，自股份有限公司成立后持續(xù)經(jīng)營時

　　間應當在3年以上。

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