二、多項選擇題(本類題共40小題，每小題1分，共40分。每小題備選答案中，有兩個或。兩個以上符合題意的正確答案。多選、少選、錯選、不選均不得分)

　　1.下列關(guān)于證券交易的特征說法中，正確的有( )。

　　A.證券的流動性、收益性和風(fēng)險性三者之間沒有必然聯(lián)系

　　B.證券只有通過流動才具有較強的變現(xiàn)能力

　　C.證券之所以能夠流動，是因為它能為投資者帶來一定收益

　　D.證券在流動中存在因其價格變化給持有者帶來損失的風(fēng)險

　　2.按照交易對象的品種劃分，證券交易種類有( )。

　　A.股票交易

　　B.債券交易

　　C.基金交易

　　D.權(quán)證交易

　　3.根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券種類主要包括( )。

　　A.私人債券

　　B.政府債券

　　C.金融債券

　　D.公司債券

　　4.下列關(guān)于回購交易的說法，不正確的有( )。

　　A.更多地具有長期融資的屬性

　　B.更多地具有短期融資的屬性

　　C.結(jié)合了期貨交易和遠(yuǎn)期交易的特點

　　D.結(jié)合了現(xiàn)貨交易和遠(yuǎn)期交易的特點

　　5.證券交易所在證券交易中接受報價的方式主要有( )。

　　A.書面報價

　　B.電腦報價

　　C.手勢報價

　　D.口頭報價

　　6.在訂單匹配原則方面，我國采用( )。

　　A.價格優(yōu)先原則

　　B.客戶優(yōu)先原則

　　C.時間優(yōu)先原則

　　D.經(jīng)紀(jì)商優(yōu)先原則

　　7.投資者證券賬戶由( )負(fù)責(zé)開立。

　　A.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司廣州分公司

　　B.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司

　　C.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司

　　D.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司委托的開戶代理機構(gòu)

　　8.限價委托方式的缺點有( )。

　　A.成交價格有時會不盡如人意

　　B.只有在委托執(zhí)行后才知道實際的執(zhí)行價格

　　C.成交速度慢，有時甚至無法成交

　　D.在證券價格變動較大時，客戶采用限價委托容易坐失良機，遭受損失

　　9.在上海證券交易所大宗交易的意向申報中，無漲跌幅限制證券的大宗交易成交價格，由買賣雙方在( )自行協(xié)商確定。

　　A.前收盤價的上下30%

　　B.前收盤價的上下20%

　　C.當(dāng)日已成交的平均價

　　D.當(dāng)日已成交的最高、最低價之間

　　10.實行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易的有( )。

　　A.債券小宗交易

　　B.權(quán)證

　　C.債券大宗交易

　　D.專項資產(chǎn)管理計劃協(xié)議交易

　　11.退市風(fēng)險警示的處理措施包括( )。

　　A.股票報價的日漲跌幅限制為5%

　　B.股票報價的日漲跌幅限制為10%

　　C.在公司股票簡稱前冠以“ST”字樣

　　D.在公司股票簡稱前冠以“*ST”字樣

　　12.如果上市證券發(fā)生( )等事項，就要進(jìn)行除息與除權(quán)。

　　A.增發(fā)新股

　　B.權(quán)益分派

　　C.公積金轉(zhuǎn)增股本

　　D.配股

　　13.下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的含義，說法正確的有( )。

　　A.證券公司不賺取買賣差價

　　B.證券公司按照客戶的要求代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)

　　C.證券公司通過其設(shè)立的證券營業(yè)部，接受客戶委托

　　D.證券公司只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入

　　14.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主要環(huán)節(jié)包括( ).

　　A.證券賬戶管理

　　B.資金賬戶管理

　　C.證券委托買賣

　　D.清算交割

　　15.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，( )是招攬客戶的前提和基礎(chǔ)。

　　A.目標(biāo)市場選擇

　　B.營銷渠道選擇

　　C.客戶關(guān)系建立

　　D.客戶促成

　　16.根據(jù)客戶與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員的關(guān)系來劃分，客戶可分為( )。

　　A.親屬關(guān)系型

　　B.直接關(guān)系型

　　C.陌生關(guān)系型

　　D.間接關(guān)系型

　　17.股票網(wǎng)上發(fā)行方式的基本類型有( )。

　　A.網(wǎng)上累計投標(biāo)詢價發(fā)行

　　B.網(wǎng)上定價發(fā)行

　　C.網(wǎng)上競價發(fā)行

　　D.網(wǎng)上定價市值配售

　　18.下列關(guān)于股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購的規(guī)則說法中，正確的有( )。

　　A.每只新股發(fā)行，每一證券賬戶只能申購一次

　　B.每一有效申購單位配一個號，對所有有效申購單位按價格高低順序連續(xù)配號

　　C.上海證券交易所申購單位為500股，深圳證券交易所申購單位為1000股

　　D.結(jié)算參與人應(yīng)保證其資金交收賬戶在最終交收時點有足額資金用于新股申購的資金交收

　　19.開放式基金募集期內(nèi)，上海證券交易所接收認(rèn)購申報的時間為每個交易日的( )。

　　A.詢價時間

　　B.集合競價交易時間

　　C.撮合交易時間

　　D.大宗交易時間

　　20.證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)資格的申請條件有( )。

　　A.最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣8億元，凈資本不低于人民幣5億元

　　B.經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)為綜合類證券公司或比照綜合類證券公司運營1年以上

　　C.同時具備承銷業(yè)務(wù)、外資股業(yè)務(wù)和網(wǎng)上證券委托業(yè)務(wù)資格

　　D.最近1年內(nèi)不存在重大違法違規(guī)行為

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