三、判斷題(本類題共60小題，每小題0.5分，共30分。每小題答題正確的得0.5分，答題錯(cuò)誤、不答題的不得分)

　　1.從狹義上說，證券賬戶的管理、證券登記、證券托管和公司行為服務(wù)都屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的范疇。 ( )

　　2.國(guó)債代保管單可以替代國(guó)債實(shí)物券入庫(kù)。 ( )

　　3.按照上海證券交易所的規(guī)定，證券公司在分紅派息時(shí)可向客戶收取一定的傭金和過戶費(fèi)。 ( )

　　4.上海證券交易所A股單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬股，或者交易金額不低于30萬美元的可以采用大宗交易方式。 ( )

　　5.投資者辦理交易型開放式指數(shù)基金份額的認(rèn)購(gòu)、交易、申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)須使用在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立的證券賬戶。 ( )

　　6.中國(guó)結(jié)算公司根據(jù)基金托管人提供的投資者交易型開放式指數(shù)基金份額有效明細(xì)數(shù)據(jù)辦理初始登記。 ( )

　　7.我國(guó)股票目前廣泛采用的網(wǎng)上發(fā)行方式是網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行。 ( )

　　8.我國(guó)A股證券賬戶可以用于買賣基金。 ( )

　　9.證券經(jīng)紀(jì)商可以將客戶股票借給他人作擔(dān)保物。 ( )

　　10.在我國(guó)，證券公司的設(shè)立需要經(jīng)過中國(guó)證監(jiān)會(huì)和滬、深交易所的批準(zhǔn)。 ( )

　　11.證券賬戶具有證明證券持有者身份的法律效力。 ( )

　　12.我國(guó)境內(nèi)居民個(gè)人開立B股資金賬戶可使用存入境外商業(yè)銀行的美元存款和港幣存款。 ( )

　　13.配股繳款的過程是老股東行使優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的過程。 ( )

　　14.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)對(duì)象具有價(jià)格變動(dòng)性的特點(diǎn)。 ( )

　　15.按照深圳證券交易所A股等品種的清算與交收流程，證券交易所要為結(jié)算參與人法人開立法人資金結(jié)算賬戶，通過該賬戶記錄、反映結(jié)算參與人每周結(jié)算頭寸變化情況。 ( )

　　16.上海證券交易所B股的凈額結(jié)算交易必須進(jìn)行交收指令對(duì)盤。( )

　　17.根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行交易制度規(guī)定，只有B股和債券可以進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易。 ( )

　　18.深圳證券交易所目前實(shí)行的是深圳證券登記公司統(tǒng)一托管和證券公司法人集中托管的制度。 ( )

　　19.我國(guó)目前在賣出和買入證券時(shí)，均有零數(shù)委托。 ( )

　　20.證券交易所決定接納或開除會(huì)員應(yīng)在5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。 ( )

　　21.證券交易所交易主機(jī)在技術(shù)性停牌或臨時(shí)停市期間繼續(xù)接受申報(bào)，在恢復(fù)交易時(shí)對(duì)已接受的申報(bào)實(shí)行連續(xù)競(jìng)價(jià)。 ( )

　　22.為了對(duì)固定收益平臺(tái)交易進(jìn)行嚴(yán)格規(guī)范，詢價(jià)交易方式下，被詢價(jià)報(bào)價(jià)后不得撤銷其報(bào)價(jià)。 ( )

　　23.投資者可將基金份額在上海證券交易所場(chǎng)內(nèi)不同會(huì)員營(yíng)業(yè)部之間進(jìn)行轉(zhuǎn)指定。 ( )

　　24.配股權(quán)證辦理繳款手續(xù)的地點(diǎn)和繳款后認(rèn)購(gòu)的股份托管的地方可以不一致。 ( )

　　25.可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”的申報(bào)方向?yàn)橘I入。 ( )

　　26.根據(jù)凈額清算原則，清算證券時(shí)，只有在同一清算期內(nèi)且同種證券才能合并計(jì)算。 ( )

　　27.目前銀行間市場(chǎng)的交易品種主要是債券，采取競(jìng)價(jià)交易方式進(jìn)行。 ( )

　　28.在交收日最終交收時(shí)點(diǎn)，證券公司根據(jù)交易所發(fā)送的包含信用證券賬戶信息的成交記錄，完成證券交收。 ( )

　　29.投資者進(jìn)行證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)申報(bào)時(shí)，如果證券賬戶內(nèi)可用于債券回購(gòu)的標(biāo)準(zhǔn)券余額不足，申報(bào)無效。 ( )

　　30.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以10萬元以上30萬元以下的罰款。 ( )

　　31.代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)是指證券公司以其自有而非租用的業(yè)務(wù)設(shè)施，為上市公司提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。 ( )

　　32.證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查制度，對(duì)業(yè)務(wù)合法合規(guī)性進(jìn)行事前審查、事中監(jiān)控、事后檢查。 ( )

　　33.“管理賬戶”為“客戶交易結(jié)算資金匯總賬戶”的二級(jí)明細(xì)記錄賬戶。 ( )

　　34.持有公司10%以下股份的股東其持有股份發(fā)生較大變化，不屬于內(nèi)幕信息。 ( )

　　35.證券營(yíng)業(yè)部是證券公司經(jīng)營(yíng)各項(xiàng)業(yè)務(wù)的主要場(chǎng)所。 ( )

　　36.股票賬戶只可以買賣股票，債券賬戶只可以買賣債券，基金賬戶只可以買賣投資基金。 ( )

　　37.管理人在集合計(jì)劃運(yùn)作期間投資所發(fā)生的交易手續(xù)費(fèi)、印花稅等有關(guān)稅費(fèi)，作為管理費(fèi)直接扣除。 ( )

　　38.目前，滬、深證券交易所只有國(guó)債回購(gòu)標(biāo)準(zhǔn)券庫(kù)，企業(yè)債券回購(gòu)尚未設(shè)置單獨(dú)的標(biāo)準(zhǔn)券庫(kù)。 ( )

　　39.證券交易所為交易雙方創(chuàng)造或提供交易條件，沒有對(duì)雙方進(jìn)行監(jiān)督的義務(wù)，也不必實(shí)施公開、公正和及時(shí)的信息披露。 ( )

　　40.在場(chǎng)內(nèi)交易中，證券公司之間、投資者之間均不存在相互清算、交收問題。 ( )

　　41.對(duì)于通過網(wǎng)下累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)確定股票發(fā)行價(jià)格的，參與網(wǎng)上發(fā)行的投資者按定價(jià)進(jìn)行申購(gòu)。 ( )

　　42.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券被違法動(dòng)用而未向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告的，應(yīng)當(dāng)沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上3倍以下的罰款。 ( )

　　43.投資者參與證券交易所ETF的投資的方式之一是直接從事買賣交易。 ( )

　　44.根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，凡具有資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的證券公司，都可以開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。 ( )

　　45.證券過戶登記按照引發(fā)變更登記需求的不同，可以分為證券交易所集中交易過戶登記和非集中交易過戶登記。 ( )

　　46.證券公司中參與上市公司企業(yè)決策的人員應(yīng)與證券自營(yíng)業(yè)務(wù)人員保持信息溝通，為自營(yíng)業(yè)務(wù)提供參考信息。 ( )

　　47.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)將客戶資產(chǎn)交由資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)進(jìn)行托管。 ( )

　　48.可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”需要規(guī)定一個(gè)轉(zhuǎn)換期。轉(zhuǎn)換期內(nèi)，可轉(zhuǎn)債的交易照常進(jìn)行。 ( )

　　49.配股權(quán)證的派發(fā)由證券交易所根據(jù)上市公司提供的配股方案中的配股除權(quán)登記日登記的持股數(shù)增加其配股權(quán)證。 ( )

　　50.封閉式基金在成立后，基金管理公司即可申請(qǐng)其基金證券在證券交易所上市。 ( )

　　51.客戶信用資金賬戶，是客戶在證券公司開立的用于記載客戶交存的擔(dān)保資金的明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶。 ( )

　　52.債券回購(gòu)交易的標(biāo)準(zhǔn)券是一種非虛擬的回購(gòu)綜合債券。 ( )

　　53.在客戶融資融券期間，證券持有人的權(quán)益按客戶融資買人證券的權(quán)益歸證券公司所有、客戶融券賣出證券的權(quán)益歸客戶所有的原則處理。( )

　　54.客戶只能開立1個(gè)信用資金賬戶。 ( )

　　55.自營(yíng)業(yè)務(wù)資金的出入可以以公司名義或個(gè)人名義進(jìn)行。 ( )

　　56.證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)委托人的一切委托事項(xiàng)負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)委托人許可嚴(yán)禁泄露，因此可不配合監(jiān)管、司法機(jī)關(guān)與證券交易所等的查詢。( )

　　57.一筆債券質(zhì)押式回購(gòu)交易涉及兩個(gè)交易主體、一次交易契約行為。 ( )

　　58.證券交易所的組織形式有會(huì)員制和公司制。前者有嚴(yán)密的組織和規(guī)章制度，后者比較松散。 ( )

　　59.JSC證券公司是上海證券交易所的會(huì)員，它也可以在深圳證券交易所進(jìn)行交易。 ( )

　　60.證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)只能買賣依法公開發(fā)行的證券。 ( )

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