參考答案及解析

　　一、單項選擇題

　　1.A[解析]為防范證券結算風險，我國設立了證券結算風險基金，用于因違約交收、技術故障、操作失誤、不可抗力造成的證券登記結算機構的損失。證券結算風險基金從證券登記結算機構業(yè)務收入、收益中按一定比例提取，由證券公司按證券交易業(yè)務量的一定比例繳納。故A選項正確。

　　2.A[解析]權證是基礎證券的發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行的，約定持有人在規(guī)定期間或特定到期日，有權按約定價格向發(fā)行人購買或出售標的證券，或以現(xiàn)金結算方式收取結算差價的有價證券。

　　從內(nèi)容上看，權證具有期權的性質(zhì)。在證券交易市場上，因為權證具有一定的權利，故也有交易的價值。權證的交易既可以在證券交易所內(nèi)進行，也可以在場外交易市場上進行，具體交易方式與股票交易類似。

　　3.B[解析]可轉(zhuǎn)換債券是指其持有者可以在一定時期內(nèi)按一定比例或價格將之轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的另一種證券的證券。一方面，可轉(zhuǎn)換債券在發(fā)行時是一種債券，債券持有者擁有債權;另一方面，可轉(zhuǎn)換債券持有者也可以在規(guī)定的轉(zhuǎn)換期間內(nèi)選擇有利時機，要求發(fā)行公司按規(guī)定的價格和比例，將可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換為股票。因此，可轉(zhuǎn)換債券具有債權和期權的雙重性質(zhì)。

　　4.A[解析]回購交易更多地具有短期融資的屬性。從運作方式看，它結合了現(xiàn)貨交易與遠期交易的特點，通常在債券交易中運用。故A選項正確。

　　5.B[解析]我國證券市場對境外投資者的投資范圍有一定的限制。一般的境外投資者可以投資在證券交易所上市的外資股即B股。故B選項正確。合格境外投資者可以在經(jīng)批準的投資額度內(nèi)投資在交易所上市的除B股以外的股票、國債、可轉(zhuǎn)換債券、企業(yè)債券、權證、封閉式基金、經(jīng)中國證監(jiān)會批準設立的開放式基金，還可以參與股票增發(fā)、配股、新股發(fā)行和可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行的申購。

　　6.D[解析]我國《證券法》規(guī)定，設立證券公司的主要股東需具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元。故D選項正確。

　　7.B[解析]經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準，證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀、證券投資咨詢與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問業(yè)務的，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。故B選項正確。證券公司從事證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務之一的，注冊資本最低限額為人民幣1億元，經(jīng)營上述業(yè)務中兩項以上的，注冊資本最低限額為人民幣5億元。

　　8.A[解析]根據(jù)《證券法》第102條規(guī)定，證券交易所是為證券集中交易提供場所和設施，組織和監(jiān)督證券交易，實行自律管理的法人。證券交易所的設立和解散，由國務院決定。故答案為A選項。

　　9.C[解析]我國的上海證券交易所和深圳證券交易所都采用會員制，設會員大會、理事會和專門委員會。理事會是證券交易所的決策機構，證券交易所設總經(jīng)理，負責日常事務。故C選項正確。

　　10.A[解析]根據(jù)《證券交易所席位與交易單元管理細則》的規(guī)定，深圳證券交易所會員取得席位后，可根據(jù)業(yè)務需要向交易所申請設立1個或1個以上的交易單元。故A選項正確。

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