三、判斷題

　　1.B

　　【解析】公正原則是指公正地對(duì)待證券交易的參與各方，公正地處理證券交易事務(wù)。

　　2.A

　　【解析】根據(jù)我國(guó)證券交易所現(xiàn)行制度的規(guī)定，證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)至少取得并持有一個(gè)席位。

　　3.A

　　【解析】股票可以表明投資者的股東身份和權(quán)益，股東可以據(jù)以獲取股息和紅利。

　　4.B

　　【解析】權(quán)證是基礎(chǔ)證券發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行的，約定持有人在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日，有權(quán)按約定價(jià)格向發(fā)行人購(gòu)買或出售標(biāo)的證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價(jià)的有價(jià)證券。

　　5.A

　　【解析】根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》的規(guī)定，融資融券業(yè)務(wù)是指證券公司向客戶出借資金供其買人上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

　　6.A

　　【解析】未經(jīng)證券交易所同意，會(huì)員不得將席位出租、質(zhì)押，或?qū)⑾�位所屬�?quán)益以其他任何方式轉(zhuǎn)給他人。

　　7.A

　　【解析】對(duì)客戶撤銷的委托，證券經(jīng)紀(jì)商須及時(shí)將凍結(jié)的資金或證券解凍。

　　8.A

　　【解析】深圳證券交易所規(guī)定B股交易的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01港元。

　　【解析】漲跌幅價(jià)格的計(jì)算公式為：漲跌幅價(jià)格=前收盤(pán)價(jià)×(1±漲跌幅比例)。

　　10.A

　　【解析】根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，無(wú)論買入或賣出，ST股票價(jià)格漲跌幅度不得超過(guò)5%。

　　11.B

　　【解析】過(guò)戶費(fèi)屬于中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的收入，由證券經(jīng)紀(jì)商在同投資者清算交收時(shí)代為扣收。

　　12.A

　　【解析】本題考查競(jìng)價(jià)的結(jié)果。競(jìng)價(jià)的結(jié)果包括：全部成交、部分成交、不成交。

　　13.B

　　【解析】大宗交易不納入證券交易所即時(shí)行情和指數(shù)的計(jì)算，成交量在大宗交易結(jié)束后計(jì)人當(dāng)日該證券成交總量。

　　14.B

　　【解析】?jī)H在協(xié)議平臺(tái)交易的公司債券大宗交易信息納入交易所即時(shí)行情發(fā)布。

　　15.A

　　【解析】股票交易特別處理分為警示存在終止上市風(fēng)險(xiǎn)的特別處理和其他特別處理。

　　16.A

　　【解析】證券交易所證券交易的開(kāi)盤(pán)價(jià)為當(dāng)日該證券的第一筆成交價(jià)。

　　17.A

　　【解析】證券的開(kāi)盤(pán)價(jià)通過(guò)集合競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生。不能產(chǎn)生開(kāi)盤(pán)價(jià)的，以連續(xù)競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生。

　　18.B

　　【解析】根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展需要，上海證券交易所和深圳證券交易所都可以調(diào)整即時(shí)行情發(fā)布的方式和內(nèi)容。

　　19.A

　　【解析】在客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度下，客戶交易結(jié)算資金的存取全部通過(guò)指定的存管銀行辦理。

　　20.B

　　【解析】以人口統(tǒng)計(jì)因素為依據(jù)細(xì)分市場(chǎng)，一般需要2個(gè)或2個(gè)以上的具體變量才能準(zhǔn)確地描述每個(gè)子市場(chǎng)的特征。

　　21.B

　　【解析】營(yíng)銷人員的售中服務(wù)主要體現(xiàn)在客戶辦理開(kāi)戶手續(xù)或購(gòu)買證券產(chǎn)品、簽訂投資協(xié)議過(guò)程中為客戶提供的服務(wù)。

　　22.A

　　【解析】證券公司及證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴書(shū)面或者電子檔案，保存時(shí)間不少于3年。

　　23.B

　　【解析】對(duì)證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中的違法違規(guī)行為，按照有關(guān)法律法規(guī)和公司有關(guān)制度的規(guī)定，追究其責(zé)任，屬于管理風(fēng)險(xiǎn)的防范措施。

　　24.B

　　【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)送年度報(bào)告。

　　25.A

　　【解析】證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。

　　26.B

　　【解析】投資者通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)認(rèn)購(gòu)上市開(kāi)放式基金的，必須按照份額進(jìn)行認(rèn)購(gòu)，即投資者的認(rèn)購(gòu)申報(bào)以基金份額為單位。

　　27.A

　　【解析】中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司TA系統(tǒng)依據(jù)基金管理人給定的申購(gòu)費(fèi)率，以申購(gòu)當(dāng)日的基金份額凈值為基準(zhǔn)，采用外扣法，計(jì)算投資者申購(gòu)所得基金份額。

　　28.B

　　【解析】單筆權(quán)證買賣申報(bào)數(shù)量不得超過(guò)100萬(wàn)份，申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元人民幣。

　　29.B

　　【解析】非交易過(guò)戶的可轉(zhuǎn)債在過(guò)戶的下一個(gè)交易日方可進(jìn)行轉(zhuǎn)股申報(bào)。

　　30.B

　　【解析】從基本特征看，代辦轉(zhuǎn)讓的股份并沒(méi)有在證券交易所掛牌，而是通過(guò)證券公司進(jìn)行交易。

　　31.A

　　【解析】證券自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)建立證券池制度，自營(yíng)業(yè)務(wù)部門只能在確定的自營(yíng)規(guī)模和可承受風(fēng)險(xiǎn)限額內(nèi)，從證券池內(nèi)選擇證券進(jìn)行投資。

　　32.B

　　【解析】證券公司應(yīng)加強(qiáng)自營(yíng)業(yè)務(wù)資金的調(diào)度管理和自營(yíng)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)核算，由非自營(yíng)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營(yíng)業(yè)務(wù)所需資金的調(diào)度和會(huì)計(jì)核算。

　　33.B

　　【解析】公司1/3以上經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)是內(nèi)幕信息。

　　34.A

　　【解析】證券公司加強(qiáng)自律管理的措施之一是使為上市公司提供服務(wù)的人員與自營(yíng)業(yè)務(wù)決策的人員分離。

　　35.B

　　【解析】合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司在自營(yíng)業(yè)務(wù)中違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則等行為，如從事內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)行為等，可能使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財(cái)產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。

　　36.A

　　【解析】證券公司為加強(qiáng)自律管理，應(yīng)嚴(yán)格保密紀(jì)律，有機(jī)會(huì)獲取內(nèi)幕信息的從業(yè)人員不泄露、不利用內(nèi)幕信息。

　　37.B

　　【解析】資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有權(quán)隨時(shí)查詢集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的經(jīng)營(yíng)運(yùn)作情況，并應(yīng)當(dāng)定期核對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)的情況，防止出現(xiàn)挪用或者遺失。

　　38.A

　　【解析】定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍包括資產(chǎn)支持證券、證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃、股票、金融衍生品以及中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)認(rèn)可的其他投資品種。

　　39.B

　　【解析】證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，客戶委托資產(chǎn)與證券公司自有資產(chǎn)必須相互獨(dú)立。

　　40.A

　　【解析】深圳證券交易所規(guī)定，單個(gè)會(huì)員管理的由同一托管機(jī)構(gòu)托管的所有集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)使用同一個(gè)專用交易單元。

　　41.B

　　【解析】同一客戶只能辦理一個(gè)上海證券交易所專用證券賬戶和一個(gè)深圳證券交易所專用證券賬戶。

　　42.A

　　【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)按季編制資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的報(bào)告，報(bào)注冊(cè)地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

　　43.A

　　【解析】未經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何證券公司不得向客戶融資、融券，也不得為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融券活動(dòng)提供任何便利和服務(wù)。

　　44.A

　　【解析】當(dāng)融資買人證券市值低于融資買入金額或融券賣出證券市值高于融券賣出金額時(shí)，折算率為100%。

　　45.B

　　【解析】客戶用于一家證券交易所上市證券交易的信用證券賬戶只能有1個(gè)。

　　46.B

　　【解析】客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶，用于記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券。

　　47.A

　　【解析】證券交易所可以對(duì)每一證券的市場(chǎng)融資買入量和融券賣出量占其市場(chǎng)流通量的比例、融券賣出的價(jià)格作出限制性規(guī)定。

　　48.B

　　【解析】擔(dān)保證券涉及收購(gòu)情形時(shí)，客戶不得通過(guò)信用證券賬戶申報(bào)預(yù)受要約。

　　49.A

　　【解析】上海證券交易所規(guī)定國(guó)債、企業(yè)債、公司債等可參與回購(gòu)的債券均可折成標(biāo)準(zhǔn)券，并可合并計(jì)算，不再區(qū)分國(guó)債回購(gòu)和企業(yè)債回購(gòu)。

　　50.A

　　【解析】目前，具有結(jié)算代理人資格的金融機(jī)構(gòu)主要有各全國(guó)性商業(yè)銀行、煙臺(tái)住房?jī)?chǔ)蓄銀行和部分符合條件的城市商業(yè)銀行。

　　51.B

　　【解析】全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)期間，交易雙方不得動(dòng)用質(zhì)押的債券。

　　52.B

　　【解析】上海證券交易所在國(guó)債買斷式回購(gòu)引入了交易權(quán)限管理制度，即并不是所有會(huì)員均可參與買斷式回購(gòu)，只有滿足一定條件、經(jīng)過(guò)核準(zhǔn)的會(huì)員公司才可以自營(yíng)或代理參與買斷式回購(gòu)交易。

　　53.A

　　【解析】在回購(gòu)交易存續(xù)期間，融資方需在質(zhì)押庫(kù)中存放足額的債券作為質(zhì)押。

　　54.B

　　【解析】全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)期限是首次交收日至到期交收日的實(shí)際天數(shù)，以天為單位，含首次交收日，不含到期交收日。

　　55.A

　　【解析】電子化證券登記簿記系統(tǒng)的記錄采取整數(shù)位，記錄證券數(shù)量的最小單位為1股(份、元)。

　　56.B

　　【解析】送股是指股份公司將其擬分配的紅利轉(zhuǎn)增為股本。

　　57.A

　　【解析】本題考查變更登記的概述。變更登記指由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)執(zhí)行并確認(rèn)記名證券過(guò)戶的行為。

　　58.A

　　【解析】債券提前贖回或到期兌付的，其證券交易所市場(chǎng)登記服務(wù)業(yè)務(wù)自動(dòng)終止，視同債券發(fā)行人交易所市場(chǎng)退出登記手續(xù)辦理完畢。

　　59.B

　　【解析】各市場(chǎng)采用的滾動(dòng)交收周期長(zhǎng)短不一，美國(guó)證券市場(chǎng)采取T+3，我國(guó)香港市場(chǎng)采取T+2。

　　60.B

　　【解析】實(shí)行分級(jí)結(jié)算原則主要是出于防范結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)的考慮。

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