參考答案及詳細解析

　　一、單項選擇題

　　1.D

　　【解析】2004年5月，中國證監(jiān)會批準深圳證券交易所在主板市場內(nèi)開設(shè)中小企業(yè)板塊，并核準了中小企業(yè)板塊的實施方案。

　　2.C

　　【解析】金融期權(quán)交易是指以金融期權(quán)合約為對象進行的流通轉(zhuǎn)讓活動。

　　3.D

　　【解析】回購交易結(jié)合了現(xiàn)貨交易和遠期交易的特點，通常在債券交易中運用。

　　4.B

　　【解析】證券公司經(jīng)營相關(guān)業(yè)務(wù)時，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項業(yè)務(wù)的風險程度可以調(diào)整注冊資本最低限額，但不得少于法律規(guī)定的限額。

　　5.A

　　【解析】從積極的意義上看，證券市場的流動性為證券市場有效配置資源奠定了基礎(chǔ)。

　　6.B

　　【解析】證券公司申請文件齊備的，證券交易所予以受理，并自受理之日起20個工作日內(nèi)作出是否同意接納為會員的決定。

　　7.D

　　【解析】對于持有和買賣上海證券交易所上市證券的投資者，未辦理指定交易的投資者的證券暫由中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司托管，其紅利、股息、債息、債券兌付款在辦理指定交易后可領(lǐng)取。

　　8.C

　　【解析】市價委托的缺點是：只有在委托執(zhí)行后才知道實際的執(zhí)行價格。

　　9.B

　　【解析】《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定：A股、債券、債券質(zhì)押式回購交易的申報價格最小變動單位為0.01元人民幣。

　　10.C

　　【解析】從2002年3月25日開始，國債交易率先采用凈價交易。

　　11.A

　　【解析】起息日計算利息，到期日不計算利息。題目說的是“起息日為8月5日，交易日為12月18日。”并沒有提到到期日，交易日不是到期日。由于教材中提到交易日掛牌顯示的“每百元應(yīng)計利息額”是包括交易日當天在內(nèi)的應(yīng)計利息額。所以交易日當天也是要算入的，應(yīng)計利息天數(shù)是27+30+31+30+18=136天。

　　則應(yīng)計利息額=100×5%+365×136=1.86元。

　　12.C

　　【解析】上海證券交易所規(guī)定，采用競價交易方式的，每個交易日的9：15～9：25為開盤集合競價時間。

　　13.D

　　【解析】中小企業(yè)板上市公司最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示公司對外擔保余額(合并報表范圍內(nèi)的公司除外)超過1億元且占凈資產(chǎn)值100%以一k(主營業(yè)務(wù)為擔保的公司除外)的，深圳證券交易所對其股票交易實行退市風險警示。

　　14.D

　　【解析】在收購人披露上市公司要約收購情況報告至維持被收購公司上市地位的具體方案實施完畢之前，因要約收購導(dǎo)致被收購公司的股權(quán)分布不符合《公司法》規(guī)定的上市條件，且收購人持股比例未超過被收購公司總股本90%的，證券交易所對其股票交易實行退市風險警示。

　　15.A

　　【解析】深圳證券交易所證券的收盤價通過集合競價的方式產(chǎn)生。收盤集合競價不能產(chǎn)生收盤價的，以當日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(含最后一筆交易)為收盤價。

　　16.D

　　【解析】當10%以上的會員營業(yè)部因系統(tǒng)故障無法正常接人證券交易所交易系統(tǒng)時，為證券交易所無法正常開始交易的情形。

　　17.D

　　【解析】固定收益平臺報價交易中，交易商的每筆買賣報價數(shù)量為5000手或其整數(shù)倍，報價按每5000手逐一進行成交。

　　18.C

　　【解析】對于日價格振幅達到15%的前3只股票(基金)，證券交易所分別公布相關(guān)證券當日買入、賣出金額最大的5家會員營業(yè)部(深圳證券交易所是營業(yè)部或席位)的名稱及其買入、賣出金額。

　　19.B

　　【解析】證券經(jīng)紀商的作用：(1)充當證券買賣的媒介;(2)提供信息服務(wù)。

　　20.C

　　【解析】中國證券監(jiān)督管理委員會明確要求證券公司在2007年全面實施“客戶交易結(jié)算資金第三方存管”。

　　21.A

　　【解析】經(jīng)紀關(guān)系的建立只是確立了客戶與證券經(jīng)紀商之間的代理關(guān)系。

　　22.C

　　【解析】證券賬戶注冊資料的查詢需填寫《證券賬戶注冊資料查詢申請表》。

　　23.B

　　【解析】委托柜臺應(yīng)嚴格按照時間優(yōu)先的原則，依次為客戶辦理委托業(yè)務(wù)，不得漏報或插報。

　　24.C

　　【解析】集中性市場營銷策略可以讓營銷人員深入滲透某個或某幾個細分市場，把有限的資源進行集中利用，在這個有限市場中建立專業(yè)知名度。

　　25.D

　　【解析】從這兩個文件規(guī)定的內(nèi)容看，主要是采用了新股發(fā)行現(xiàn)金申購制度。

　　【解析】上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過中國證券登記結(jié)算有限責任公司的交易清算系統(tǒng)進行的。

　　27.B

　　【解析】股東應(yīng)當以其所擁有的選舉票數(shù)為限進行投票，選舉票數(shù)超過1億票的，應(yīng)通過現(xiàn)場進行表決。

　　28.B

　　【解析】上市開放式基金上市首日的開盤參考價為上市首日前一交易日的基金份額凈值。29.D

　　【解析】500× 1000-20=25000(股)。

　　30.A

　　【解析】權(quán)證行權(quán)時，標的股票過戶費為股票過戶面額的0.05%。

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