21、證券交易的競價(jià)結(jié)果有三種可能，不可能的是(　　)

　　A.全部成交

　　B.部分成交

　　C.不成交

　　D.推遲成交

　　正確答案：D

　　22、 賦予期權(quán)購買者有賣出的權(quán)利，這種期權(quán)被稱為( )。

　　A. 買入期權(quán)

　　B. 賣出期權(quán)

　　C. 利率期權(quán)

　　D. 外匯期權(quán)

　　正確答案：B

　　23、所謂證券市場的高風(fēng)險(xiǎn)主要就是指市場風(fēng)險(xiǎn)。因此，市場風(fēng)險(xiǎn)又稱為證券交易的(　　)。

　　A.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

　　B.非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

　　C.基本風(fēng)險(xiǎn)

　　D.主要風(fēng)險(xiǎn)

　　正確答案：C

　　24、證券公司申請?jiān)O(shè)立證券營業(yè)部應(yīng)向________報(bào)批。

　　A. 中國人民銀行

　　B. 國務(wù)院

　　C. 中國證監(jiān)會(huì)

　　D. 工商行政管理部門

　　正確答案：C

　　25、證券公司自營買入任一上市公司上市股票按____________計(jì)算的總市值不得超過該公司已流通股總市值的20%。

　　A. 當(dāng)日開盤價(jià)

　　B. 當(dāng)日收盤價(jià)

　　C. 當(dāng)日按成交量的加權(quán)平均價(jià)

　　D. 當(dāng)日開盤價(jià)與收盤價(jià)的均價(jià)

　　正確答案：B

　　26、上海證券交易所于1993年、深圳證券交易所于1994年分別開辦了以()為主要品種的回購交易。

　　A.股票

　　B.基金

　　C.國債

　　D.利率

　　正確答案：C

　　27、 綜合類證券公司以盈利為目的，并以自有資金和依法籌集的資金，用自己名義開設(shè)的帳戶買賣有價(jià)證券的行為是證券公司的 。

　　A. 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　B. 代理業(yè)務(wù)

　　C. 自營業(yè)務(wù)

　　D. 承銷業(yè)務(wù)

　　正確答案：C

　　28、 證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)設(shè)會(huì)員代表( )，組織、協(xié)調(diào)會(huì)員與證券交易所的各項(xiàng)業(yè)務(wù)往來。

　　A. 1名

　　B. 2名

　　C. 3名

　　D. 4名

　　正確答案：A

　　29、下列不屬于證券交易風(fēng)險(xiǎn)的制度防范的是

　　A. 全額交易結(jié)算資金制度

　　B. 風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度

　　C. 壞賬準(zhǔn)備

　　D. 逐日盯市制度

　　正確答案：D

　　30、 ( )是指買賣債券時(shí)，以含有應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格申報(bào)并成交的交易。

　　A. 全價(jià)交易

　　B. 凈價(jià)交易

　　C. 差價(jià)交易

　　D. 市場價(jià)交易

　　正確答案：A

　　31、日價(jià)格振幅的計(jì)算公式為(　　)。

　　A.單只股票漲跌幅( )中小企業(yè)板塊漲幅

　　B.(當(dāng)日最高價(jià)( )當(dāng)日最低價(jià))/當(dāng)日最低價(jià)*100%

　　C.當(dāng)日成交股數(shù)/流通股數(shù)*100%

　　D. 單只股票漲跌點(diǎn)數(shù)( )中小企業(yè)板塊指數(shù)跌點(diǎn)數(shù)

　　正確答案：B

　　32、證券交易風(fēng)險(xiǎn)從證券公司的角度來看一般可分為 。

　　A. 證券自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、證券經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

　　B. 基本風(fēng)險(xiǎn)和非基本風(fēng)險(xiǎn)

　　C. 系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

　　D. 經(jīng)營管理風(fēng)險(xiǎn)和政策法律風(fēng)險(xiǎn)

　　正確答案：A

　　33、采用市值配售發(fā)行方式，認(rèn)購者可根據(jù)本人證券賬戶中持有的_____________，按買入股票的委托手續(xù)辦理申購。

　　A. 股票市值總和

　　B. 股票和證券投資基金市值總和

　　C. 股票和債券市值總和

　　D. 所有證券市值總和

　　正確答案：B

　　34、證券營業(yè)部同投資者之間的資金清算中，證券營業(yè)部自辦出納清算方式最大的特點(diǎn)是________。

　　A. 證券公司不必考慮現(xiàn)金的收付.送解銀行或去銀行提款等事務(wù)

　　B. 證券公司擺脫了大量煩瑣的會(huì)計(jì)核算和現(xiàn)金出納事務(wù)，可集中精力辦自身的證券業(yè)務(wù)

　　C. 可以簡化交接手續(xù)，節(jié)省社會(huì)勞動(dòng)力，提高市場效率

　　D. 證券公司直接掌握客戶資金動(dòng)態(tài)

　　正確答案：D

　　35、 證券公司自營股票規(guī)模不得超過凈資本的( )。

　　A. 50%

　　B. 60%

　　C. 80%

　　D. 100%

　　正確答案：D

　　36、場內(nèi)交易市場是有組織的市場，這種市場是指(　　)。

　　A.證券交易所

　　B.證券公司

　　C.店頭交易

　　D.柜臺(tái)市場

　　正確答案：A

　　37、如證券營業(yè)部交易系統(tǒng)遠(yuǎn)程終端中斷，應(yīng)采取的措施是________。

　　A. 啟動(dòng)柜臺(tái)委托

　　B. 改用電話自動(dòng)委托

　　C. 改用書面委托

　　D. 改用電報(bào)委托

　　正確答案：B

　　38、當(dāng)上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有證券公司________以上股份時(shí)，該證券公司不得自營買賣該上市公司的股票。

　　A. 5%

　　B. 10%

　　C. 15%

　　D. 20%

　　正確答案：B

　　39、某證券公司標(biāo)準(zhǔn)券期初余額為1000萬元，T日賣出R003品種4000萬元，成交價(jià)格為9%，若該公司在回購到期前無其他交易，試計(jì)算到起日資金結(jié)算結(jié)果(不考慮各項(xiàng)稅費(fèi)，1年按360天計(jì)算)( )。

　　A.4000萬元

　　B.4100萬元

　　C.4050萬元

　　D.4003萬元

　　正確答案：D

　　40、證券公司證券自營業(yè)務(wù)買賣的對象是()。

　　A.上市證券

　　B.非上市證券

　　C.兩者都有

　　D.所有有價(jià)證券都可以成為自營買賣的對象

　　正確答案：C

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