查看匯總：2015年證券從業(yè)資格《證券交易》精選模擬試題匯總

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　　1、證券交易的風(fēng)險(xiǎn)防范通�？蓮�()等方面著手，以達(dá)到消除或減緩風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的目的。

　　A.制度、監(jiān)察和自律管理

　　B.足額交易結(jié)算資金制度、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度和壞賬準(zhǔn)備

　　C.事先預(yù)警、實(shí)時(shí)監(jiān)控和事后監(jiān)察

　　D.制度建設(shè)、內(nèi)部自查和行業(yè)檢查

　　正確答案：A

　　2、下述 不屬于證券公司自營業(yè)務(wù)決策自主性特點(diǎn)的表現(xiàn)。

　　A. 選擇交易對(duì)手的自主性

　　B. 選擇交易品種的自主性

　　C. 選擇交易方式的自主性

　　D. 選擇交易價(jià)格的自主

　　正確答案：A

　　3、上海證券交易所在開業(yè)初期實(shí)行的交易過戶規(guī)則是

　　A.雙向過戶

　　B.T+0交收

　　C.T+1交收

　　D.單向過戶

　　正確答案：A

　　4、機(jī)房接地與防雷系統(tǒng)應(yīng)采用獨(dú)立的工作地和防雷保護(hù)地，工作地和防雷保護(hù)地之間的距離應(yīng)大于(　　)米。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.5

　　正確答案：A

　　5、準(zhǔn)確地說，(　　)是申請自營業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)向證監(jiān)會(huì)報(bào)送的文件。

　　A.機(jī)構(gòu)批設(shè)機(jī)關(guān)頒發(fā)的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照(副本)》

　　B.機(jī)構(gòu)批設(shè)機(jī)關(guān)頒發(fā)的《經(jīng)營金融業(yè)務(wù)許可證(副本)》

　　C.機(jī)構(gòu)批設(shè)機(jī)關(guān)主要業(yè)務(wù)人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》

　　D.國家證券管理機(jī)關(guān)頒發(fā)的《經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)資格證書

　　正確答案：B

　　6、我國上海證券交易所和深圳證券交易所均實(shí)行( )

　　A.會(huì)員制

　　B.公司制

　　C.契約制

　　D.合同制

　　正確答案：A

　　7、場外市場與場內(nèi)市場相比，其( 　)不及證券交易所。

　　A.交易策略的正確性

　　B.交易價(jià)格管理的困難性

　　C.交易行為管理的困難性

　　D.穩(wěn)定性與流動(dòng)性

　　正確答案：D

　　8、證券公司撥付所屬分公司和證券營業(yè)部的運(yùn)營資金不得超過公司注冊資本的 ;證券營業(yè)部的證券運(yùn)營資金不得少于人民幣 萬元。

　　A. 40% 1000

　　B. 30% 500

　　C. 40% 500

　　D. 50% 1000

　　正確答案：C

　　9、證券交易風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)察包括(　　)

　　A.事先預(yù)警、實(shí)時(shí)監(jiān)控、事后監(jiān)查

　　B.制度建設(shè)、內(nèi)部自查、行業(yè)檢查

　　C.制度建設(shè)、實(shí)時(shí)監(jiān)控、行業(yè)檢查

　　D.事先預(yù)警、內(nèi)部自查、事后監(jiān)查

　　正確答案：A

　　10、下列對(duì)于市價(jià)委托，不正確的說法是________。

　　A. 沒有價(jià)格上的限制

　　B. 成交迅速

　　C. 成交率高

　　D. 我國目前采用此種委托方式較多

　　正確答案：D

　　11、以券融資即債券持有人將手中持有的債券作為(　　)以取得一定資金的行為。

　　A.抵押品

　　B.保證金

　　C.交換物

　　D.本金

　　正確答案：A

　　12、 目前，我國通過證券交易所進(jìn)行的股票交易均采用( )方式。

　　A. 口頭報(bào)價(jià)

　　B. 書面報(bào)價(jià)

　　C. 電腦報(bào)價(jià)

　　D. 間接報(bào)價(jià)

　　正確答案：C

　　13、股份公司發(fā)行新股進(jìn)行股權(quán)登記申請時(shí)，其審計(jì)報(bào)告必須由()名以上具有從事證券業(yè)務(wù)資格的注冊會(huì)計(jì)師及其所在的事務(wù)所簽字、蓋章。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　正確答案：A

　　14、根據(jù)《公司法》的規(guī)定，股份有限公司的設(shè)立采取( ) 設(shè)立的原則。

　　A.登記

　　B.行政許可

　　C.注冊

　　D.協(xié)議

　　正確答案：B

　　15、對(duì)于證券營業(yè)部的日常管理，錯(cuò)誤的是________。

　　A. 證券營業(yè)部只能從事證券的代理買賣

　　B. 證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)將“證券營業(yè)許可證”副本放在營業(yè)場所的顯著位置

　　C. 證券營業(yè)部不得偽造、涂改、出租、出借、轉(zhuǎn)讓“證券營業(yè)許可證”

　　D. 證券營業(yè)部不得以承包、租賃方式經(jīng)營

　　正確答案：B

　　16、 對(duì)于各種( )，設(shè)立后可以不斷增加投資或贖回基金份額。

　　A. 開放式基金

　　B. 債券基金

　　C. 封閉式基金

　　D. 股票基金

　　正確答案：A

　　17、證券營業(yè)部員工的培訓(xùn)大體可分為 兩種。

　　A. 在崗培訓(xùn)、離職培訓(xùn)

　　B. 業(yè)務(wù)培訓(xùn)、專業(yè)培訓(xùn)

　　C. 職前培訓(xùn)、在職培訓(xùn)

　　D. 業(yè)務(wù)培訓(xùn)、在崗培訓(xùn)

　　正確答案：C

　　18、 獲取上海證券交易所B股經(jīng)紀(jì)商資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，經(jīng)過規(guī)定的核準(zhǔn)程序核準(zhǔn)后，必須成為結(jié)算公司的( )。

　　A. 基本結(jié)算會(huì)員

　　B. 普通結(jié)算會(huì)員

　　C. 一般結(jié)算會(huì)員

　　D. 特殊結(jié)算會(huì)員

　　正確答案：A

　　19、 屬于明文列示的內(nèi)幕交易行為。

　　A. 非內(nèi)幕人員通過不正當(dāng)手段或者其他途徑獲得內(nèi)幕信息，并根據(jù)該信息買賣證券或者建議他人買賣證券

　　B. 發(fā)行公司與其它公司進(jìn)行關(guān)聯(lián)交易

　　C. 發(fā)行人委托其他證券公司代為買賣證券

　　D. 以明示的方式，約定與其他證券投資者在某一時(shí)間內(nèi)共同買進(jìn)或賣出某一種證券

　　正確答案：A

　　20、已取得資格證書的證券公司如需要保持其證券自營業(yè)務(wù)資格，應(yīng)在資格證書失效前( )內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)提出申請并報(bào)送經(jīng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的上一年度末的資產(chǎn)負(fù)債表等報(bào)表。

　　A.兩個(gè)月

　　B.三個(gè)月

　　C.六個(gè)月

　　D.一年

　　正確答案：B

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