31、證券公司自營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)防范的措施從總體上來(lái)說(shuō)包括：一是要明確界定權(quán)限范圍，二是要有量化指標(biāo)和各種技術(shù)性措施，三是要有一套完善的內(nèi)部監(jiān)控體系。

　　正確答案：Y

　　32、認(rèn)股權(quán)證的交易可以在證券交易所內(nèi)進(jìn)行，也可以以場(chǎng)外交易市場(chǎng)進(jìn)行。

　　正確答案：Y

　　33、機(jī)房接地與防雷系統(tǒng)應(yīng)采用獨(dú)立的工作地和防雷保護(hù)地.工作地和防雷保護(hù)地之間的距離應(yīng)大于10米.

　　正確答案：Y

　　34、深圳證券交易所分紅派息公告應(yīng)在股權(quán)登記日3個(gè)工作日前進(jìn)行。

　　正確答案：Y

　　35、我國(guó)上海證券交易所采取的是指定交易制度。

　　正確答案：Y

　　36、如果在有效期限內(nèi)，受托人已經(jīng)按原委托指令的內(nèi)容促使買(mǎi)賣(mài)成交了，委托人就必須承認(rèn)交易結(jié)果，辦理交割。

　　正確答案：Y

　　37、從理論上來(lái)說(shuō)，證券公司自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)證券的風(fēng)險(xiǎn)比一般投資者要小得多。

　　正確答案：Y

　　38、 證券營(yíng)業(yè)部的業(yè)務(wù)差錯(cuò)，按導(dǎo)致差錯(cuò)的直接原因可分為出納差錯(cuò)和交易差錯(cuò)。

　　正確答案：N

　　39、作為證券投資咨詢(xún)公司的業(yè)務(wù)之一，證券自營(yíng)業(yè)務(wù)是指以盈利為目的并以客戶(hù)的資金和自己的賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券的行為.

　　正確答案：N

　　40、柜臺(tái)交易的轉(zhuǎn)讓價(jià)格一般由證券公司報(bào)出，并根據(jù)投資者的接受程度而進(jìn)行調(diào)整。

　　正確答案：Y

　　41、 上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)實(shí)施辦法》規(guī)定，每一申購(gòu)單位為1000股，但申購(gòu)數(shù)量可少于1000股。

　　正確答案：N

　　42、在特殊情況下，交易所有權(quán)允許國(guó)債實(shí)物券欠庫(kù)。

　　正確答案：N

　　43、國(guó)際證券界發(fā)行證券的通行做法是采用網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行。

　　正確答案：N

　　44、競(jìng)價(jià)的結(jié)果有兩種可能：全部成交和不成交。

　　正確答案：N

　　45、證券從業(yè)人員可以買(mǎi)賣(mài)經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行的國(guó)債、基金.

　　正確答案：Y

　　46、證券公司處于證券交易的中介地位，可以對(duì)可能形成的內(nèi)幕交易行為進(jìn)行審查把關(guān)

　　正確答案：Y

　　47、A股印花稅按成交額的0.35%計(jì)收。

　　正確答案：N

　　48、債券凈價(jià)交易中，應(yīng)計(jì)利息根據(jù)票面利率按月計(jì)算。

　　正確答案：N

　　49、證券公司自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)上市證券具有吞吐量大，流動(dòng)性強(qiáng)，低風(fēng)險(xiǎn)，高收益等特點(diǎn)。

　　正確答案：N

　　50、從國(guó)際上來(lái)看，委托指令有效期一般有當(dāng)日有效與約定日有效兩種。

　　正確答案：Y

　　51、證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和自營(yíng)業(yè)務(wù)都具有同樣的風(fēng)險(xiǎn)性.

　　正確答案：N

　　52、收益的穩(wěn)定性是證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)之一.

　　正確答案：N

　　53、對(duì)于封閉式基金來(lái)說(shuō)，在成立后，基金管理公司即可申請(qǐng)其基金證券在證券交易所上市。

　　正確答案：Y

　　54、證券專(zhuān)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)必須具有不低于1000萬(wàn)元人民幣的凈資產(chǎn)。

　　正確答案：N

　　55、 所謂“清算路徑”就是指某一個(gè)席位的所有證券買(mǎi)賣(mài)是并入哪一個(gè)證券營(yíng)業(yè)部，并進(jìn)而并入哪一個(gè)結(jié)算會(huì)員進(jìn)行清算。

　　正確答案：Y

　　56、 證券營(yíng)業(yè)部如自助委托中斷，可改用電話委托。

　　正確答案：N

　　57、全額交易結(jié)算資金制度有利于減少證券交易的風(fēng)險(xiǎn)，防止過(guò)度的投機(jī)，從而有利于整個(gè)證券市場(chǎng)的健康發(fā)展。

　　正確答案：Y

　　58、在清算過(guò)程中，會(huì)發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移，而交割、交收過(guò)程則不會(huì)。

　　正確答案：N

　　59、收益率在債券回購(gòu)交易中對(duì)于以券融資方面而言代表其固定的收益，對(duì)于以資融券方面而言是其固定的融資成本.

　　正確答案：N

　　60、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)是指上市公司以盈利為目的并以自己的資金和帳戶(hù)買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券的行為。

　　正確答案：N

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