二、多選題(40*1分)

　　1、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)采取以下措施保證業(yè)務(wù)的正常進(jìn)行________。

　　A. 具備必備的服務(wù)設(shè)備和完善的數(shù)據(jù)安全保護(hù)措施

　　B. 建立健全的業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)安全防范管理措施

　　C. 建立完善的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)

　　D. 重要原始憑證保存期不少于20年

　　E. 設(shè)立結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金

　　正確答案：ABCDE

　　2、網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行的優(yōu)點(diǎn)有()。

　　A.市場(chǎng)性

　　B.連續(xù)性

　　C.安全性

　　D.經(jīng)濟(jì)性

　　E.高效性

　　正確答案：ABDE

　　3、 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的設(shè)立應(yīng)當(dāng)具備的條件是

　　A. 自有資金不少于人民幣1億元

　　B. 自有資金不少于人民幣2億元

　　C. 主要管理人員和業(yè)務(wù)人員必須具有證券從業(yè)資格

　　D. 2/3以上的管理人員和業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格

　　E. 具有證券登記、托管和結(jié)算服務(wù)所必需的場(chǎng)所

　　正確答案：BCE

　　4、關(guān)于上海證券交易所登記清算機(jī)構(gòu)同證券公司之間的資金清算，正確的說法有________。

　　A. 交易日閉市后，交易所將當(dāng)日成交數(shù)據(jù)通過交易系統(tǒng)發(fā)送到證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　B. 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的清算原則為凈額清算原則

　　C. 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)所有參與人當(dāng)日的證券買賣進(jìn)行軋差，產(chǎn)生清算金額

　　D. 證券登記清算機(jī)構(gòu)在進(jìn)行中央清算時(shí)還需計(jì)算有關(guān)費(fèi)用

　　E. 證券登記清算機(jī)構(gòu)在清算完成后，向各證券公司提供當(dāng)日清算數(shù)據(jù)匯總表與清算明細(xì)表

　　正確答案：ABCDE

　　5、新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行的具體程序有()。

　　A.投資者在申購(gòu)委托前把申購(gòu)款全額存入與辦理該次發(fā)行的證券交易所聯(lián)網(wǎng)的證券營(yíng)業(yè)部指定的賬戶

　　B.申購(gòu)當(dāng)日，投資者申購(gòu)，并由證券交易所反饋受理

　　C.申購(gòu)日后第一天，由證券交易所的登記結(jié)算機(jī)構(gòu)將申購(gòu)資金凍結(jié)在申購(gòu)專戶中

　　D.申購(gòu)日后第二天，證券交易所的登記結(jié)算機(jī)構(gòu)配合主承銷商和會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)申購(gòu)資金進(jìn)行驗(yàn)資

　　E.申購(gòu)日后第三天，由主承銷商負(fù)責(zé)組織搖號(hào)抽簽

　　正確答案：ABCDE

　　6、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)要從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，需要具備的條件是 。

　　A. 必須是經(jīng)國(guó)家證券管理機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的可以經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的金融企業(yè)法人

　　B. 必須具有獨(dú)立的法人地位和承當(dāng)從事證券代理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的能力

　　C. 有熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的合格的從業(yè)人員和管理人員

　　D. 有固定的交易場(chǎng)所和合格的交易設(shè)施

　　E. 有健全的組織機(jī)構(gòu)和管理制度，尤其是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的管理制度

　　正確答案：ABCDE

　　7、證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)違反《刑法》第182條規(guī)定的行為有________。

　　A. 單獨(dú)或合謀，集中利用資金優(yōu)勢(shì)等操縱證券交易價(jià)格

　　B. 與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和交易方式相互進(jìn)行證券交易

　　C. 以自己為交易對(duì)象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買自賣

　　D. 以自己名義為自己或以他人名義為自己買賣證券

　　E. 以其他方法操縱證券交易價(jià)格

　　正確答案：ABCE

　　8、下面的(　　)屬于證券交易。

　　A.房屋交易

　　B.債券交易

　　C.存貨單交易

　　D.基金交易

　　E.股票交易

　　正確答案：BDE

　　9、在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，客戶是(　　)。

　　A.委托人

　　B.受托人

　　C.授權(quán)人

　　D.代理人

　　正確答案：AC

　　10、 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是

　　A. 決策的自主性

　　B. 交易的流動(dòng)性

　　C. 成交的不確定性

　　D. 交易的風(fēng)險(xiǎn)性

　　E. 收益的不穩(wěn)定性

　　正確答案：ADE

　　11、目前，深圳證券交易所推出的回購(gòu)品種比上海證券交易所品種多，它們是(　　)。

　　A.18天回購(gòu)

　　B.63天回購(gòu)

　　C.273天回購(gòu)

　　D.4天回購(gòu)

　　正確答案：BCD

　　12、合格境外投資機(jī)構(gòu)委托人應(yīng)當(dāng)配備熟悉(　　)等方面的專業(yè)人員負(fù)責(zé)清算業(yè)務(wù)。

　　A.證券交易

　　B.結(jié)算

　　C.法律

　　D.財(cái)務(wù)

　　正確答案：BD

　　13、證券回購(gòu)交易的另一方面是(　　)暫時(shí)放棄相應(yīng)資金的使用權(quán)，從而獲得融資方的證券抵押權(quán)，并于回購(gòu)期滿時(shí)歸還對(duì)方抵押的證券，收回融出資金并獲得一定利息。

　　A.融券方

　　B.資金供應(yīng)者

　　C.證券購(gòu)入者

　　D.資金貸出者

　　正確答案：ABD

　　14、投資者采用電話或傳真委托等方式必須在證券經(jīng)紀(jì)商處開設(shè)委托專戶，其條件為()。

　　A.投資者必須持有符合規(guī)定的合法證件

　　B.投資者必須按規(guī)定存有足夠數(shù)額的資金或證券

　　C.投資者和證券經(jīng)紀(jì)商簽訂電話委托或傳真買賣協(xié)議

　　D.投資者確定交易密碼或預(yù)留印鑒

　　E.投資者無重大違法行為

　　正確答案：ABCD

　　15、證券營(yíng)業(yè)部的客戶服務(wù)主要包括(　　)。

　　A.客戶需求調(diào)查

　　B.對(duì)客戶的一般化服務(wù)

　　C.對(duì)客戶的個(gè)性化服務(wù)

　　D.客戶服務(wù)的創(chuàng)新

　　正確答案：BCD

　　16、 關(guān)于上海證券交易所開放式基金認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)，以下選項(xiàng)正確的有( )。

　　A. 投資者辦理上海證券交易所場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)，都應(yīng)使用上海證券交易所證券投資基金賬戶

　　B. 基金募集期內(nèi)，上海證券交易所接收認(rèn)購(gòu)申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日的撮合交易時(shí)間和大宗交易時(shí)間

　　C. 投資者認(rèn)購(gòu)申報(bào)時(shí)采用“金額認(rèn)購(gòu)”方式，以認(rèn)購(gòu)金額填報(bào)數(shù)量申請(qǐng)，買賣方向只能為“買”

　　D. 在同一認(rèn)購(gòu)日可進(jìn)行多次認(rèn)購(gòu)申報(bào)，申報(bào)指令可以更改或撤銷，但認(rèn)購(gòu)申報(bào)已被受理除外

　　正確答案：BCD

　　17、 目前我國(guó)上海證券交易所實(shí)行的證券存管制度是

　　A. 中央登記結(jié)算公司統(tǒng)一托管

　　B. 證券公司法人集中托管

　　C. 投資者指定交易

　　D. 證券營(yíng)業(yè)部托管

　　E. 證券服務(wù)部托管

　　正確答案：ABC

　　18、證券營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)應(yīng)急的日常準(zhǔn)備的內(nèi)容有()。

　　A.組織備份

　　B.數(shù)據(jù)備份

　　C.物質(zhì)備份

　　D.信息資料備份

　　E.相關(guān)協(xié)議

　　正確答案：ABCDE

　　19、關(guān)于上海證券交易所分紅派息的操作流程，正確的說法有________。

　　A. 投資者領(lǐng)取現(xiàn)金股利時(shí)，可像平時(shí)委托買賣股票一樣辦理委托手續(xù)，價(jià)格為上市公司公布的每肌股扣稅以后分配金額

　　B. 證券公司營(yíng)業(yè)柜臺(tái)受理委托后，可通過場(chǎng)內(nèi)交易申報(bào)委托賣出

　　C. “紅利權(quán)”成交直接反映在當(dāng)日清算交割表中

　　D. 投資者在委托日下一日可去營(yíng)業(yè)柜臺(tái)辦理資金交割手續(xù)

　　E. 不得向客戶收取任何費(fèi)用

　　正確答案：ABCDE

　　20、證券交易系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)包括()。

　　A.利率風(fēng)險(xiǎn)

　　B.購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)

　　C.經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)

　　D.政治風(fēng)險(xiǎn)

　　E.轉(zhuǎn)換風(fēng)險(xiǎn)

　　正確答案：ABD

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