二、多項選擇題

　　1.證券自營業(yè)務(wù)的具體含義包括(　　)。

　　A.只有綜合類及比照綜合類管理證券公司才能從事證券自營業(yè)務(wù)

　　B.是一種以營利為目的的經(jīng)營行為

　　C.在從事自營業(yè)務(wù)時，證券公司必須使用自有或依法籌集可用于自營的資金

　　D.必須在以自己名義開設(shè)的證券賬戶中進(jìn)行

　　2.以下所列信息屬于可能影響證券市場價格的重大信息：發(fā)行人發(fā)生重大虧損或者遭受超過凈資產(chǎn)(　　)以上的重大虧損;發(fā)行人營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢，一次超過該資產(chǎn)的(　　)。

　　A.10% B.20%

　　C.30% D.40%

　　3.專設(shè)自營賬戶的意義有(　　)。

　　A.完善了證券公司內(nèi)部監(jiān)控機(jī)制

　　B.為證券管理部門對證券公司的業(yè)務(wù)審計和檢查提供了有利條件

　　C.對防范內(nèi)幕交易等違禁行為的發(fā)生有重要作用

　　D.有利于提高自營業(yè)務(wù)的收益

　　4.內(nèi)幕交易的不利后果有(　　)。

　　A.嚴(yán)重違背了證券市場公開、公平和公正的交易原則

　　B.損害投資者的利益

　　C.破壞證券市場的穩(wěn)定

　　D.造成證券流動性減弱

　　5.下面(　　)屬于證券公司在自營業(yè)務(wù)過程中操縱市場的具體行為。

　　A.以明示或默示方式，約定與其他證券投資者在某一時間內(nèi)共同買進(jìn)或賣出某一種或幾種證券

　　B.以自己的不同賬戶或與其他投資者串通在相同時間內(nèi)進(jìn)行價格和數(shù)量相近、方向相反的交易

　　C.在一段時間里，頻繁并且大量的連續(xù)買賣某種或某類證券并導(dǎo)致市場價格異常變動

　　D.以散布謠言等手段影響證券發(fā)行、交易

　　6.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃，應(yīng)當(dāng)符合的要求有(　　)等。

　　A.具有健全的法人治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度，并得到有效執(zhí)行

　　B.設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，凈資本不低于人民幣3億元

　　C.設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，凈資本不低于人民幣5億元

　　D.最近1年不存在挪用客戶交易結(jié)算資金等客戶資產(chǎn)的情形

　　7.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)辦理集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)履行(　　)職責(zé)。

　　A.安全保管集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)

　　B.要求證券公司出具資產(chǎn)托管報告

　　C.執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令

　　D.負(fù)責(zé)辦理集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)運營中的資金往來

　　8.為了控制客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險，《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》要求(　　)。

　　A.證券公司開展客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理合同中明確規(guī)定，由客戶自行承擔(dān)投資風(fēng)險

　　B.證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶如實披露其客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資質(zhì)、管理能力和業(yè)績等情況，并應(yīng)當(dāng)充分揭示市場風(fēng)險

　　C.在簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應(yīng)當(dāng)了解客戶的資產(chǎn)與收入狀況、風(fēng)險承受能力以及投資偏好等基本情況

　　D.客戶應(yīng)當(dāng)對其資產(chǎn)來源及用途的合法性作出承諾

　　9.證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，有下列(　　)情形之一的，應(yīng)改正;拒不改正的，將受處罰。

　　A.委托其他機(jī)構(gòu)或個人代為推廣集合資產(chǎn)管理計劃

　　B.未按規(guī)定辦理客戶資產(chǎn)的托管

　　C.未按規(guī)定管理集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)或者履行托管職責(zé)

　　D.未完成集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)立即動用客戶參與資金

　　10.證券公司申請從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，必須具備的條件有(　　)。

　　A.屬于綜合類證券公司

　　B.經(jīng)營行為規(guī)范，近半年沒有受到行政處罰

　　C.具有不低于人民幣2億元的凈資本

　　D.有完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度

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