查看匯總：2015年6月證券預(yù)約式考試臨考押密試卷及解析(5科)

　　一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求。)

　　1.根據(jù)(　　)，委托指令分為買(mǎi)進(jìn)委托和賣(mài)出委托。

　　A.委托時(shí)效限制

　　B.委托價(jià)格限制

　　C.委托訂單的數(shù)量

　　D.買(mǎi)賣(mài)證券的方向

　　2.證券交易競(jìng)價(jià)原則是(　　)。

　　A.價(jià)格優(yōu)先，時(shí)間優(yōu)先

　　B.價(jià)格優(yōu)先，客戶(hù)優(yōu)先

　　C.價(jià)格優(yōu)先，數(shù)量?jī)?yōu)先

　　D.時(shí)間優(yōu)先，數(shù)量?jī)?yōu)先

　　3.(　　)是指對(duì)證券買(mǎi)賣(mài)申報(bào)逐筆連續(xù)撮合的競(jìng)價(jià)方式。

　　A.拍賣(mài)競(jìng)價(jià)

　　B.集合競(jìng)價(jià)

　　C.招標(biāo)競(jìng)價(jià)

　　D.連續(xù)競(jìng)價(jià)

　　4.證券交易所的交易席位實(shí)質(zhì)包含了(　　)的含義。

　　A.經(jīng)營(yíng)權(quán)限

　　B.席位資格

　　C.交易資格

　　D.基金賬戶(hù)

　　5.上海證券交易所B股傭金的最低標(biāo)準(zhǔn)是(　　)。

　　A.10美元

　　B.5美元

　　C.1美元

　　D.2美元

　　6.上海證券交易所于(　　)正式開(kāi)業(yè)。

　　A.1990年12月

　　B.1990年11月

　　C.1991年2月

　　D.1991年7月

　　7.電話自動(dòng)委托、自助終端委托的身份確認(rèn)憑(　　)識(shí)別。

　　A.委托人

　　B.密碼

　　C.營(yíng)業(yè)部

　　D.受托人

　　8.證券指數(shù)的編制遵循(　　)原則。

　　A.公平競(jìng)爭(zhēng)

　　B.公開(kāi)透明

　　C.公開(kāi)、公平、公正

　　D.客戶(hù)優(yōu)先

　　9.上海證券交易所當(dāng)日賬戶(hù)開(kāi)立，(　　)日生效。

　　A.T+1

　　B.T

　　C.T+2

　　D.T+3

　　10.證券業(yè)管理人員可以買(mǎi)賣(mài)經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行的(　　)。

　　A.國(guó)債

　　B.A股

　　C.基金

　　D.B股

　　11.證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)設(shè)會(huì)員代表(　　)名，組織、協(xié)調(diào)會(huì)員與證券交易所的各項(xiàng)業(yè)務(wù)往來(lái)。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　12.從內(nèi)容上看，認(rèn)股權(quán)證的性質(zhì)是(　　)。

　　A.債券

　　B.交易

　　C.期權(quán)

　　D.收益

　　13.信用交易是投資者通過(guò)交付(　　)取得經(jīng)紀(jì)人信用而進(jìn)行的交易。

　　A.訂金

　　B.押金

　　C.保證金

　　D.定金

　　14.證券交易所交易異常情況的無(wú)法連續(xù)交易是指證券交易所交易、通訊系統(tǒng)出現(xiàn)(　　)分鐘以上中斷的情形。

　　A.10

　　B.8

　　C.5

　　D.2

　　15.投資者要求開(kāi)辦網(wǎng)上委托，需向(　　)提交申請(qǐng)。

　　A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.證券交易所

　　C.證券登記結(jié)算公司

　　D.具有資格的證券公司

　　16.根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，買(mǎi)賣(mài)無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的證券，集合競(jìng)價(jià)階段的有效申報(bào)價(jià)格為(　　)。

　　A.股票申報(bào)價(jià)格不高于前收盤(pán)價(jià)格的900%，且不低于前收盤(pán)價(jià)格的50%

　　B.基金、債券交易申報(bào)價(jià)格最高不高于前收盤(pán)價(jià)格的120%，且不低于前收盤(pán)價(jià)格的30%

　　C.股票申報(bào)價(jià)格不高于前收盤(pán)價(jià)格的700%，且不低于前收盤(pán)價(jià)格的30%

　　D.基金、債券交易申報(bào)價(jià)格最高不高于前收盤(pán)價(jià)格的150%，且不低于前收盤(pán)價(jià)格的50.17.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司是(　　)的法人。

　　A.風(fēng)險(xiǎn)自負(fù)的營(yíng)利性

　　B.不以營(yíng)利為目的

　　C.由證券交易所管理

　　D.經(jīng)財(cái)政部批準(zhǔn)設(shè)立

　　18.同自營(yíng)業(yè)務(wù)相比，下列選項(xiàng)中，(　　)是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)。

　　A.交易行為的自主性

　　B.選擇交易方式的自主性

　　C.客戶(hù)資料的保密性

　　D.收益的不穩(wěn)定性

　　19.對(duì)于首次公開(kāi)發(fā)行上市的股票、增發(fā)上市的股票、暫停上市后恢復(fù)上市的股票等在首個(gè)交易日不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制的證券，證券交易所公布其當(dāng)日買(mǎi)入、賣(mài)出金額最大的(　　)會(huì)員營(yíng)業(yè)部(深圳證券交易所是營(yíng)業(yè)部或席位)的名稱(chēng)及其買(mǎi)入、賣(mài)出金額。

　　A.10家

　　B.7家

　　C.5家

　　D.3家

　　20.證券公司與客戶(hù)簽訂專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理合同，形成“一對(duì)一”關(guān)系的業(yè)務(wù)是(　　)。

　　A.專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　B.限定性集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　C.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　D.非限定性集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

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