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　　(1)目前，我國(guó)的證券投資基金主要是( )。

　　A公司型基金 B契約型基金

　　C單位信托基金 D對(duì)沖基金

　　專(zhuān)家答案：B解析內(nèi)容 目前，我國(guó)的證券投資基金主要是契約型基金。

　　(2)采取多個(gè)基金共用一個(gè)基金合同、子基金獨(dú)立運(yùn)作的結(jié)構(gòu)形式的基金被稱為( )。

　　A系列基金 B基金中的基金

　　C保本基金 D混合基金

　　專(zhuān)家答案：A解析內(nèi)容 系列基金的定義：系列基金又稱為傘形基金，是指多個(gè)基金共用一個(gè)基金合同，子基金獨(dú)立運(yùn)作，子基金之間可以進(jìn)行相互轉(zhuǎn)換的一種基金結(jié)構(gòu)形式。

　　(3)下列關(guān)于資產(chǎn)配置的表述，錯(cuò)誤的是( )。

　　A資產(chǎn)配置是投資過(guò)程中最重要的環(huán)節(jié)之一，對(duì)投資組合業(yè)績(jī)的貢獻(xiàn)率達(dá)到80%以上

　　B其目標(biāo)在于協(xié)調(diào)提高收益與降低風(fēng)險(xiǎn)之間的關(guān)系，與投資者的特征和需求密切相關(guān)

　　C從實(shí)際投資的需求來(lái)看，資產(chǎn)配置的目標(biāo)在于以資產(chǎn)類(lèi)別的歷史表現(xiàn)與投資子者的風(fēng)險(xiǎn)偏好為基礎(chǔ)，決定不同資產(chǎn)類(lèi)別在投資組合中所占的比重，從而降低投資風(fēng)險(xiǎn)提高投資收益

　　D需要考慮投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和收益要求的各項(xiàng)因素

　　專(zhuān)家答案：A解析內(nèi)容 資產(chǎn)配置是投資過(guò)程中最重要的環(huán)節(jié)之一，對(duì)投資組合業(yè)績(jī)的貢獻(xiàn)率達(dá)到90%以上。

　　(4)在日常運(yùn)作中，目前我國(guó)基金管理公司按照( )的規(guī)定管理基金資產(chǎn)。

　　A發(fā)起人協(xié)議 B公司章程

　　C基金合同 D基金托管協(xié)議

　　專(zhuān)家答案：C解析內(nèi)容 考察基金合同的作用。

　　(5)假設(shè)資本資產(chǎn)定價(jià)模型成立，某股票的預(yù)期收益率為16%，貝塔系數(shù)(β)為2。如果市場(chǎng)預(yù)期收益率為12%，市場(chǎng)的無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率為( )。

　　A8% B10% C12% D16%

　　專(zhuān)家答案：A解析內(nèi)容 16%=r+ (12%-r)*2，解出r=8%

　　(6)證券投資基金由( )管理、( )托管、投資收益歸( )所有。

　　A基金管理人，中國(guó)結(jié)算公司，基金份額持有人

　　B基金管理人，基金管理人，基金份額持有人

　　C基金份額持有人，基金托管人，基金份額持有人

　　D基金管理人，基金托管人，基金份額持有人

　　專(zhuān)家答案：D解析內(nèi)容 證券投資基金由基金管理人管理、基金托管人托管、投資收益歸基金份額持有人所有。

　　(7)根據(jù)開(kāi)放式基金的運(yùn)作特性，結(jié)合我國(guó)的情況，在采用未知價(jià)交易的情況下，當(dāng)日公布的是( )的基金份額凈值。

　　A當(dāng)日 B前一交易日 C當(dāng)月 D當(dāng)周

　　專(zhuān)家答案：B解析內(nèi)容 開(kāi)放式基金當(dāng)日公布的是前一交易日的基金份額凈值。

　　(8)股票投資的小公司效應(yīng)是一種( )。

　　A積極投資策略 B消極投資策略

　　C以基本分析為基礎(chǔ)的投資策略 D市場(chǎng)異常策略

　　專(zhuān)家答案：D解析內(nèi)容 常見(jiàn)的市場(chǎng)異常策略包括小公司效應(yīng)、低市盈率效應(yīng)、被忽略的公司效應(yīng)以及其他的日歷效應(yīng)、遵循公司內(nèi)部人交易等策略。

　　(9)證券投資基金起源于( )。

　　A英國(guó) B美國(guó) C荷蘭 D德國(guó)

　　專(zhuān)家答案：A解析內(nèi)容 證券投資基金起源于英國(guó)的投資信托公司。

　　(10)在債券投資組合的現(xiàn)金流量匹配策略的運(yùn)用中，為了達(dá)到現(xiàn)金流與債務(wù)的配比，必須投入( )必要資金量的資金。

　　A高于 B低于或等于 C低于 D等于

　　專(zhuān)家答案：A解析內(nèi)容 考察多重負(fù)債下的現(xiàn)金流匹配策略。

　　(11)下列關(guān)于封閉式基金募集的陳述，不正確的是 ( )。

　　A我國(guó)封閉式基金的募集期限一般為3個(gè)月

　　B封閉式基金募集期限自基金份額發(fā)售之日次日起計(jì)算。

　　C我國(guó)封閉式基金的發(fā)售價(jià)格一般采用1元基金份額面值加計(jì)0.01元發(fā)售費(fèi)用的方式加以確定

　　D封閉式基金在基金募集期間募集的資金應(yīng)當(dāng)存入專(zhuān)門(mén)賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用

　　專(zhuān)家答案：B解析內(nèi)容 封閉式基金募集期限自基金份額發(fā)售之日起計(jì)算。

　　(12)根據(jù)規(guī)定，開(kāi)放式證券投資基金的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)可以由基金( )委托其他機(jī)構(gòu)代為辦理。

　　A管理人 B托管人 C監(jiān)管機(jī)構(gòu) D銷(xiāo)售服務(wù)機(jī)構(gòu)

　　專(zhuān)家答案：A解析內(nèi)容 我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，開(kāi)放式基金的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)可以由基金管理人辦理，也可以委托中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他的機(jī)構(gòu)辦理。

　　(13)基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在重大事件發(fā)生之日起( )日內(nèi),編制并披露臨時(shí)報(bào)告書(shū)。

　　A1 B2 C3 D5

　　頁(yè) 碼：218 專(zhuān)家答案：B解析內(nèi)容 考察基金臨時(shí)信息披露。

　　(14)債券基金對(duì)( )的投資者具有較強(qiáng)的吸引力。

　　A長(zhǎng)期投資者 B短期投資者 C追求最大利潤(rùn) D追求穩(wěn)定收入

　　頁(yè) 碼：36 專(zhuān)家答案：D解析內(nèi)容 債券基金主要以債券為投資對(duì)象，因此對(duì)追求穩(wěn)定收入的投資者具有較強(qiáng)的吸引力。

　　(15)基金管理公司的投資研究一般不包括( )。

　　A行業(yè)研究 B宏觀與策略研究 C個(gè)股研究 D個(gè)股內(nèi)幕信息研究

　　頁(yè) 碼：95 專(zhuān)家答案：D解析內(nèi)容 投資研究的3個(gè)內(nèi)容：宏觀與策略研究;行業(yè)研究;個(gè)股研究。

　　(16)假設(shè)A證券的貝塔系數(shù)為1.2，B證券的貝塔系數(shù)為0.9，以下說(shuō)法正確的是()。

　　A證券對(duì)市場(chǎng)指數(shù)的敏感性較強(qiáng) B證券對(duì)市場(chǎng)指數(shù)的敏感性較強(qiáng)

　　C所獲得的收益較高 D所獲得的收益較高

　　頁(yè) 碼：297 專(zhuān)家答案：A解析內(nèi)容 貝塔系數(shù)越大，表明對(duì)市場(chǎng)指數(shù)的敏感性越強(qiáng)。

　　(17)基金管理公司設(shè)立的監(jiān)察稽部門(mén)對(duì) ( )負(fù)責(zé)。

　　A總經(jīng)理 B公司經(jīng)理層 C董事長(zhǎng) D董事會(huì)

　　頁(yè) 碼：111 專(zhuān)家答案：B解析內(nèi)容 基金管理公司設(shè)立的監(jiān)察稽部門(mén)對(duì)公司經(jīng)理層負(fù)責(zé)。

　　(18)QDII基金的凈值在估值日后( )內(nèi)披露。

　　A2天 B2個(gè)工作日 C3天 D3個(gè)工作日

　　頁(yè) 碼：177 專(zhuān)家答案：B解析內(nèi)容 QDII基金的凈值在估值日后2個(gè)工作日內(nèi)披露。

　　(19)( )階段是基金托管人全面行使職責(zé)的階段。

　　A簽署基金合同階段 B基金募集階段 C基金運(yùn)作階段 D基金終止階段

　　頁(yè) 碼：116 專(zhuān)家答案：C解析內(nèi)容 基金運(yùn)作階段階段是基金托管人全面行使職責(zé)的階段。

　　(20)目前，我國(guó)基金賣(mài)出股票按照1‰的稅率征收( )。

　　A營(yíng)業(yè)稅 B所得稅 C增值稅 D股票交易印花稅

　　頁(yè) 碼：193 專(zhuān)家答案：D解析內(nèi)容 目前，我國(guó)基金賣(mài)出股票按照1‰的稅率征收股票交易印花稅。

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